内部审核检查表(结构厂).doc

现场审核检查记录表 记录编号：QESP/Huasun-29-表02
受审核部门 ：结构厂 使用编号：
序号
审核内容及审核要点
现场检查记录
结果评价
标准要素
审核要点
1
Q4.2.3
E4.4.5
O4.4.5
QJ3.5.3
1、 是否建立了受控制文件清单？
2、 文件是否为有效版本？
3、 所有文件是否字迹清楚?
4、 所有文件的标识是否明确?
5、 文件发布前是否得到授权人的批准？
6、 文件修改后是否重新批准？
7、 文件的变更是否及时处理？
8、 是否有外来文件？外来文件的标识及收发记录
9、 外来文件是否包括在控制范围内？
10、是否对保留的作废文件进行标识和管理？
受控文件清单（可以由质安科统一制定）

2
Q4.2.4
E4.5.4
O4.5.3
QJ3.5.4
1. 是否有本部门体系运行的记录清单？
2. 记录是否满足要求？
3. 各项记录是否字迹清楚、标识明确？
4. 记录是否由专人进行保管？
5. 贮存是否便于存取和检索？
6. 记录贮存环境是否适宜？
7. 记录的保管期限是如何规定的？
8. 记录能否做到对相关活动的可追溯性
9. 过期的记录是否按要求进行处置
记录清单（可以由质安科统一制定）

受审核部门负责人: 日期：
审核员： 日期：
注：“结果评价”栏：A—符合；B—体系性不符合；C—实施性不符合；E--效果性不符合；E—观察项
现场审核检查记录表 记录编号：QESP/Huasun-29-表02
受审核部门 ：结构厂 使用编号：
序号
审核内容及审核要点
现场检查记录
结果评价
标准要素
审核要点
3
Q5.2 E4.3.1
E4.3.2
O4.3.1
O4.3.2
QJ7.1/13.2
1、 部门是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要求以及对保护环境、保障职业健康安全的要求？
2、 组织如何将顾客的要求、环境保护的要求、职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意？

4
Q5.3
E4.2
O4.2
QJ3.2.1/3.2.2
1. 本部门采用什么方式传达管理方针？
2. 部门员工是否能结合本职工作谈谈对方针理解？

5
Q5.4.1
E4.3.3
O4.3.3
QJ-3.2.3/3.2.4
1. 管理目标在部门内是否得到分解？
2. 管理目标指标是否具有可测量性？
3. 目标指标的测量方法和考核方法及其考核记录
4. 部门员工是否知道自己的工作对目标指标完成的影响？
结构厂管理目标指标（由公司统一组织制定）

6
E4.3.1

1. 是否有环境因素调查表
2. 是否有环境因素清单
3. 是否规定了识别环境因素的方法？方法是否适宜？
4. 环境因素清单变更时，是否有变更记录
5. 是否有重要环境因素清单
6. 是否考虑了三种状态？
7. 是否三种时态？
8. 是否考虑了环境因素的八种类型？
9. 是否考虑到可对其他施加影响的相关方带来的环境因素？
10. 有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤？
11. 对新项目和变化是否进行了环境因素的补充识别和评价？
环境因素清单、重要环境因素清单、环境因素管理方案（质安科）

受审核部门负责人: 日期：
审核员： 日期：
注：“结果评价”栏：A—符合；B—体系性不符合；C—实施性不符合；E--效果性不符合；E—观察项
现场审核检查记录表 记录编号：QESP/Huasun-29-表02
受审核部门 ：结构厂 使用编号：
序号
审核内容及审核要点
现场检查记录
结果评价
标准要素
审核要点
6
E4.3.1

12. 重要环境因素清单变更时，是否有变更记录
13. 是否制定了重大环境因素控制措施计划
14. 对潜在的重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施？
15. 哪些重大环境因素列入管理目标和指标

7
O4.3.1
1. 有无危险源调查表
2. 有无危险源辨识清单
3. 有无危险源辨识清单变更记录
4. 有无重大危险源及控制计划
5. 重大危险源清单及控制计划、变更记录
6. 是否规定了辨识危险源及其风险的方法
7. 是否考虑了三种状态、三种时态及各种类型的危险情况？
8. 是否考虑了可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险？
9. 对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价？
10. 是否根据风险评价结果，制定了风险控制措施计划？
11. 对潜在的职业健康安全风险是否制定了应急 准备和响应措施？
建筑业通常的危险源：高出坠落、物体打击、机械伤害、触电、中暑、火灾、爆炸、坍塌、淹溺、中毒、灼伤；（是否都已经包括）
危险源清单、重大危险源清单、危险因素管理方案（质安科）

受审核部门负责人: 日期：
审核员： 日期：
注：“结果评价”栏：A—符合；B—体系性不符合；C—实施性不符合；E--效果性不符合；E—观察项
现场审核检查记录表 记录编号：QESP/Huasun-29-表02
受审核部门 ：结构厂 使用编号：
序号
审核内容及审核要点
现场检查记录
结果
评价
标准要素
审核要点
8
E4.3.3
O4.3.3
1、 符合标准要求的环境管理方案和职业健康安全管理方案的编制、审批的内容
2、 本部门是否有相应的预案？
3、 管理方案是否规定了相关人员的职责和权限、实现目标的方法和时间表
4、 管理方案是否规定了资源保证？
5、 由谁负责管理方案实施的监督？
6、 如何验证管理方案实施的效果？
7、 环境及职业健康安全管理方案的交底记录；
8、 管理方案是否进行了评审?
9、 管理方案是否进行了修订？为什么修订？是否有记录？

9
Q5.5.1
E4.4.1
O4.4.1
QJ-4.3.3
1、 规定职责和权限的信息（相关文件）
2、 沟通职责和权限的证据
3、 建立和完善本公司部门岗位职能职责分配
4、 员工是否知道与之相关的职责
职位说明书（由公司统一组织制定）

10
Q6.1
E4.4.1
O4.4.1
QJ-3.4
1、 部门是否规定提供资源的途径？
2、 对与质量、环境、安全有关的人员如何进行培训？
3、 如何进行人员补充？设施、设备更新如何实施？
4、 是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备？
重要设备清单（生产科）

11
Q6.2
E/O-4.4.2 QJ-5.1/5.2/5.3
1. 有没有进行方针、目标、程序、意识、技能的培训？
2. 是否进行了应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训？
3. 对从事特殊工作的人员是否进行了培训及资格认定？
4. 是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？人员的安排是否满足要求？
5. 对从事可能对质量环境和职业健康安全产生重大影响的工作人员是否进行意识培训
培训计划、培训记录、特种设备作业人员持证情况（生产科或质安科）

受审核部门负责人: 日期：
审核员： 日期：
注：“结果评价”栏：A—符合；B—体系性不符合；C—实施性不符合；E--效果性不符合；E—观察项
现场审核检查记录表 记录编号：QESP/Huasun-29-表02
受审核部门 ：结构厂 使用编号：
序号
审核内容及审核要点
现场检查记录
结果评价

标准要素
审核要点
12
Q6.3
E4.4.1
O4.4.1
1. 是否规定了确定、提供并维护基础设施的方法？
2. 组织提供了哪些设施和设备？是否建立管理台账？
3. 公司确定了哪些用于工程实体提高产品质量、环境保护、职业健康安全管理所需的人、财、物的资源；
4. 基础设施的管理情况
5. 是否按规定要求对设施和设备进行维修保养，是否保存相关记录？
设备维修保养记录（生产科）

13
Q6.4
QJ-8.4/10.5.1

1、 组织是否具备合适的工作环境？
2、 组织是否制定了管理工作环境的办法？
3、 现场安全防护设施的提供
4、 安全警示标识及危险物品放置区标识
5、 员工个体防护用品的提供
6、 进场人员三级安全培训、转岗培训、特殊作业人员培训与持证上岗
7、 施工环境、安全、文明施工巡查记录
8、 工作环境是否得到了管理？
9、 与工作环境的法律法规有哪些？是否向员工进行了传达?
进场人员三级安全教育（质安科）、劳保用品发放记录（物资管理？）、安全检查记录（质安科）

14
Q7.1
E4.4.6
O4.4.6
QJ-10.1/10.2
1、 工程项目实现策划是否考虑了技术、质量、安全、费用、进度、职业健康、环境保护等方面的要求
2、 施工组织设计的策划、编制、审批
3、 工作程序，如何协调各部门之间的接口关系
4、 设计和开发策划（营销部）
5、 构件制造计划及作业指导书的编制
6、 构件制作计划完成情况
制作工艺策划（工艺技术科）、工艺策划交底记录（工艺技术科）、生产作业指导书（生产科）

受审核部门负责人: 日期：
审核员： 日期：
注：“结果评价”栏：A—符合；B—体系性不符合；C—实施性不符合；E--效果性不符合；E—观察项
现场审核检查记录表 记录编号：QESP/Huasun-29-表02
受审核部门 ：结构厂 使用编号：
序号
审核内容及审核要点
现场检查记录
结果评价
标准要素
审核要点
15
Q-7.4 QJ-6\8\9
1、外协厂家的选择、评价、再评价的策划及实施记录
2、对外协厂家的控制是否体现了构件对随后实现过程及其产品的影响程度？
3、是否记录了评价的结果和跟踪措施？
4、是否清楚、明确规定了采购服务的信息？
5、满足要求的采购合同
外委制作方的选择和评价记录（生产科）、对外委制作方的检查记录（质安科）

16
Q7.5.1
E4.4.6
O4.4.6

1、 施工图纸、施工组织设计、专项施工方案
2、 相应的法律法规
3、 作业指导书
4、 安全技术交底
5、 设备设施进场施工条件的满足情况
制作方案（生产科）

17
Q7.5.2 E4.4.6
O4.4.6
QJ-10.5.2
1、 确定的特殊过程和关键过程有主管领导签字审批
2、 对特殊过程、关键过程的控制方案
3、 特殊过程、关键过程的交底记录
4、 特殊过程、关键过程的实施记录（包括技术参数的连续监控）
5、 特殊过程人员、设备能力满足要求的鉴定资料
焊接、油漆实施记录（生产科）

18
Q7.5.3
QJ-8.4.2
1. 监督检查现场材料、构件、工程竣工各过程满足要求的产品检验状态的标识
2. 现场满足要求的产品检验状态的标识，产品和过程的验证、检验和试验的记录

19
Q7.5.4
QJ-8.5
1、 顾客财产台帐
2、 顾客财产的检定记录
3、 不符合或损坏变质向顾客报告的记录
4、 现场顾客财产的标识

受审核部门负责人: 日期：
审核员： 日期：
注：“结果评价”栏：A—符合；B—体系性不符合；C—实施性不符合；E--效果性不符合；E—观察项
现场审核检查记录表 记录编号：QESP/Huasun-29-表02
受审核部门 ：结构厂 使用编号：
序号
审核内容及审核要点
现场检查记录
结果评价
标准要素
审核要点
20
Q7.5.5
E4.4.6
O4.4.6
QJ8.4.3/
10.6.1
1、 原材料、构件、设备等搬运的防护措施或方案
2、 搬运作业指导书（必要时）
3、 现场各种物资适合的贮存环境
4、现场工序防护及标识

21
Q7.6
E4.5.1
O4.5.1
1、 各种所需监视和测量装置的检定周期及管理规定；
2、 所需监视和测量装置的台帐；
3、 所需计量器具的周期送检及检定记录、合格证？
4、 现场搬运、贮存、管理满足要求的防护措施及证据；
5、 偏离校准状态的纠正措施及实施结果记录；
6、 自制计量器具、检测工具和计算机软件的检定记录
测量设备台账、送检计划、检定证书（质安科）

22
E4.4.6
O4.4.6
1. 满足要求的程序文件
2. 含有安全要求的施工组织设计或临时用电施工组织设计；
3. 安全标志、安全通道、防护棚
4. 相关方签订环保安全的协议
5. 化学危险品的贮存、使用
6. 危险作业人员的体检，女工、未成年工保护
7. 噪声控制、扬尘控制、汗水排放控制、机械废气排放控制、油品化学品泄漏控制、运输遗洒控制、固废管理、水电消耗控制等作业指导书
8. 供方环境管理协议书
9. 分类垃圾池（施工区、办公区）排污许可证
10. 化粪池、洗车池、沉淀池、隔油池、接油盆
11. 洒水降尘措施及实施；
12. 固废消纳厂的营业证
13. 垃圾消纳准运证
14. 有毒、有害垃圾处理厂准营证
按照重大环境和危险源清单形成的运行控制记录（包含左边框中的内容）（质安科牵头）

受审核部门负责人: 日期：
审核员： 日期：
注：“结果评价”栏：A—符合；B—体系性不符合；C—实施性不符合；E--效果性不符合；E—观察项
现场审核检查记录表 记录编号：QESP/Huasun-29-表02
受审核部门 ：结构厂 使用编号：
序号
审核内容及审核要点
现场检查记录
结果评价
标准要素
审核要点
22
E4.4.6
O4.4.6
15. 居民的投诉及处理结果
16. 现场和办公区域的控制状态及相关运行记录。

23
E4.4.7
O4.4.7
1. 满足要求的程序文件
2. 组织制定部门应急预案及预案响应计划
3. 化学品安全使用说明书
4. 化学危险品清单
5. 消防人员名单以及应急救援人员的职责
6. 消防演习
7. 消防器材、工具清单以及存放位置
8. 紧急情况的报警信号及电话等
事故应急预案、预案演练记录（质安科）

24
Q8.2.1
QJ-12.2.6
1、 规定获取顾客满意信息方式和途径的文件；
2、 获取顾客满意信息的记录或资料；
3、 顾客不满意处理过程的信息或记录
顾客满意度调查表（营销人员）

25
Q8.2.3
1. 规定监视和测量管理过程的文件
2. 对主体结构质量验收的记录
3. 分包工程质量验收记录
4. 不符合项的纠正和纠正结果的记录

26
Q8.2.4
1、 产品监视和测量的依据文件；
2、 各种工序、过程同、最终产品进行检查和试验的记录
3、 紧急放行的批准记录及后续结果的记录
构件检验记录（质安科）

受审核部门负责人: 日期：
审核员： 日期：
注：“结果评价”栏：A—符合；B—体系性不符合；C—实施性不符合；E--效果性不符合；E—观察项
现场审核检查记录表 记录编号：QESP/Huasun-29-表02
受审核部门 ：结构厂 使用编号：
序号
审核内容及审核要点
现场检查记录
结果评价
标准要素
审核要点
27
E4.5.1
E4.5.2
O4.5.1
O4.5.2
1. 满足要求的的程序文件
2. 方针运行或改动的监测记录
3. 目标、管理方案实施的监测和测量记录
4. 守法情况的监测和测量记录
5. 重大危险因素控制绩效记录
6. 职业病事故、事件监测记录
7. 检查计划及检查表
8. 职业健康安全检查计量器械的检测的计划和检测记录
9. 污水、噪声、废气检测记录及报告
10. 排污申报及许可证
11. 监测装置的定期检定计划、检定记录、检定标识等各种测量报告和记录

28
Q8.3
E4.4.7
E4.5.3
O4.4.7
O4.5.3.2
QJ8.3/11.4
1、 满足要求的程序文件；
2、 不合格品严重程度的判定记录；
3、 不合格品处置记录；
4、 不合格品返工后再次验证的记录
（竣工后顾客发现不合格后的纠正处置记录）
不合格品处置记录、不合格品返工后再次验证的记录（质安科）

29
Q8.4
E4.5.1
O4.5.1
QJ10.6.4/13.1/13.2
1、 规定数据收集及分析的文件；
2、 收集数据证据资料；
3、数据分析结果及改进的建议及其实施结果记录

30
Q8.5.2
Q8.5.3
E4.5.3
O4.5.3
QJ8.3/11.4
1. 满足要求的手册章节
2. 提供必要的纠正和预防措施
3. 纠正措施和预防促措施实施记录和跟踪验证记录
纠正措施、预防措施评审记录
纠正措施计划表、预防措施计划表、纠正或预防措施实施记录（质安科）

受审核部门负责人: 日期：
审核员： 日期：
注：“结果评价”栏：A—符合；B—体系性不符合；C—实施性不符合；E--效果性不符合；E—观察项
9 / 9