2023年秋福师投资银行业务与管理在线作业一答案.doc

福师《投资银行业务与管理》在线作业一
一、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）
1. （ ）是指因交易或管理系统操作不当或缺少必要的后台技术支持而引致的财物损失。
. 市场风险
. 信用风险
. 操作风险
. 流动性风险
对的答案：
2. （ ）也称为金融并购，一般是指重要受到筹资动机的驱动而发生的并购。
. 战略并购
. 钞票并购
. 财务并购
. 直接并购
对的答案：
3. 证券投资基金反映的是（ ）关系 。
. 产权
. 所有权
. 债权债务
. 委托代理
对的答案：
4. （ ）是指在固定场合交易的，规定在将来某一特定期间和地点交收一定金额某种货币的原则化合约。
. 贵金属期货
. 股指期货
. 利率期货
. 外汇期货
对的答案：
5. （ ）交易是交易者买入或卖出与现货市场数量相称的，但交易方向相反的期货合约，以期在将来某一时间通过卖出或买入期货合约来补偿现货市场价格变动所带来的风险。
. 套期保值
. 投机
. 相对价格
. 套利
对的答案：
6. 机构或个人运用其资金、库存证券、信息等优势，人为制造交易价格的虚假升降，从中获取不合法利益或者转嫁风险的行为称为（ ）。
. 内幕交易
. 市场操纵
. 市场欺诈
. 虚假陈述
对的答案：
7. ( )是一种以一种或多种类别且分散化的资产做作抵押支持而发行的固定收益证券，其本质是对信用风险重新划分的过程。
. S
. MS
. O
. SPV
对的答案：
8. 从事有关行业或某一项生产活动但处在生产经营不同阶段的公司之间的并购，称为（ ）。
. 横向并购
. 直接并购
. 混合并购
. 纵向并购
对的答案：
9. （ ）是最早的资产证券化品种，其发展历程可追溯到20世纪30年代的大萧条时期。
. S
. MS
. O
. SPV
对的答案：
10. （ ）是指某些特定的证券交易商，不断向公众交易者报出某些特定证券的买卖价格，并在所报价格上接受公众买卖规定的一种交易制度。
. 竞价交易制度
. 撮合成交制度
. 做市商制度
. 指令驱动制度
对的答案：
福师《投资银行业务与管理》在线作业一
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）
1. 按发行主体划分，债券可分为（ ）。
. 政府债券
. 公司债券
. 金融债券
. 高收益债券
对的答案：
2. 基金的销售方式有（ ）。
. 直销
. 承销
. 电销
. 经代
对的答案：
3. 实行金融监管的意义在于（ ）。
. 提高金融机构效率
. 应对金融市场失灵
. 克制金融机构的道德风险
. 防备金融创新风险
对的答案：
4. 信用经纪业务的模式有（ ）。
. 分散信用模式
. 集中信用模式
. 双轨制模式
. 委托交易模式
对的答案：
5. 资产证券化的基本原理有（ ）。
. 价值发现原理
. 资产重组原理
. 风险隔离原理
. 信用增级原理
对的答案：
6. 在证券市场上，做市商制度的形式涉及（ ）。
. 竞价交易制度
. 多元做市商制度
. 特许交易商制度
. 指令驱动制度
对的答案：
7. 资产证券化的参与主体有（ ）。
. 发起人
. 信用增级机构
. 服务商
. SPV
对的答案：
8. 证券交易所的交易委托成交规则是（ ）。
. 买入限价委托
. 指令驱动型
. 报价驱动型
. 卖出限价委托
对的答案：
9. 金融期货合约的交易制度涉及（ ）。
. 保证金制度
. 每日结算制度
. 涨跌停板制度
. 强行平仓制度
对的答案：
10. 根据并购的支付方式分类，公司并购可分为（ ）。
. 直接并购
. 间接并购
. 钞票并购
. 股票并购
对的答案：
福师《投资银行业务与管理》在线作业一
三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）
1. 金融衍生工具按照基本工具的种类不同，可分为股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具等。
. 错误
. 对的
对的答案：
2. 期权买方又称为期权的多头方，指买进期权合约的一方，是支付一定数额的权利金而持有期权者。
. 错误
. 对的
对的答案：
3. 通过信用增级的证券化产品将不再按照基本资产原始所有者的信用级别或原始信贷资产的级别来进行定价和交易，而是按照提供担保的机构的信用级别来进行交易。
. 错误
. 对的
对的答案：
4. 代销是指承销商将发行人的证券按照合同所有购入或者在承销期结束时将售后剩余证券所有自行购入的承销方式。
. 错误
. 对的
对的答案：
5. 世界上第一种证券交易所出目前瑞典斯德哥尔摩。
. 错误
. 对的
对的答案：
6. 期权和期货交易都具有金融衍生工具的功能，两者都可以用来套期保值。
. 错误
. 对的
对的答案：
7. 在全球风险投资业最发达的美国，公司制是风险投资机构的典型组织形式。
. 错误
. 对的
对的答案：
8. 价格稳定操作重要是指新股上市后承销商为了避免或延缓股价的过度波动而故意识地介入股票交易的行为。
. 错误
. 对的
对的答案：
9. 在一级市场中，投资银行最本源、最基本的业务活动是证券承销。
. 错误
. 对的
对的答案：
10. 担保债务凭证（O）依基本资产辨别，可分为抵押债券凭证和抵押贷款凭证。
. 错误
. 对的
对的答案：