天风证券营销人员岗前培训综合试卷.doc

<p>天风证券营销人员岗前培训综合试卷

营业部名称： &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;员工姓名： &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 得分：

一、单选题：（以下各小题所给出选项中，有一项符合题目的要求，本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）
1、公司设在南京的唯一证券营业部叫（ C &nbsp; ）营业部
A 天河路营业部 &nbsp; &nbsp; &nbsp;B 什邡营业部 &nbsp; &nbsp;C 建邺路营业部 &nbsp; &nbsp; D 走马街营业部

2、《培训管理制度》中对在岗员工进行岗位职责、操作规程和专业技能的培训称为（ &nbsp; B &nbsp; ）
A、知识培训 &nbsp; &nbsp; &nbsp; B、技能培训 &nbsp; &nbsp; &nbsp; C、素质培训 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D、自我培训

3.证券必须同时具备的两个最基本特征是（ &nbsp;A &nbsp;）。
A 法律特征与经济特征 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B 法律特征与书面特征
C 经济特征与书面特征 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D 经济特征与权益特征

4.客户的交易结算资金必须全额存入指定的（ &nbsp;A &nbsp;），单独立户管理。
A 商业银行 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B 金融机构
C 证券公司 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D 工商银行

5.根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是（ &nbsp;C &nbsp;）。
A 总经理 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B 监事长 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; C 董事长 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D 副董事长

6.封闭式基金基金单位的交易方式是（ &nbsp;B &nbsp;）。
A 赎回 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B 证交所上市
C 既可赎回，又可上市 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;D 柜台交易

7.开放式基金的交易价格取决于（ &nbsp;B &nbsp;）。
A 基金总资产值 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B 基金单位净资产值
C 供求关系 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;D 其他

8、公司设在成都市区的营业部有哪二家（ D &nbsp; ）
A 资阳营业部 中山路营业部 &nbsp; &nbsp; &nbsp; B 什邡营业部 江油营业部
C 新津营业部 资阳营业部 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D 武候祠营业部 &nbsp;走马街营业部

9、《考勤和休假管理制度》第十五条婚假规定中结婚登记日后（ &nbsp;C &nbsp; ）月内一次性休完，未休完的不补休。
A 1个月 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B 3个月 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C 6个月 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;D 12个月

10.证券承销商的主要职能是 （ A ）。
A 代理证券发行 &nbsp; &nbsp; &nbsp;B 证券经纪 &nbsp; &nbsp; &nbsp; C 自营交易 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D.投资咨询

11.以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（C ）
A 经济政策变动 &nbsp; &nbsp;B 投资周期波动 &nbsp; &nbsp;C 经济周期变动 &nbsp; &nbsp;D 对外贸易波动

12.股票未来收益的现值是股票的（D ）
A 票面价值 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B 帐面价值 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C 清算价值 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;D 内在价值

13.以下哪一项不是证券交易所的职能？（ C）
A 提供证券交易的场所和设施 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B 制定证券交易所的业务规则
C 决定每日开盘价 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;D 管理和公布市场信息

14．证券经纪业务营销人员能同时在（ &nbsp;D &nbsp; ）家证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
A 3 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B &nbsp;2 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C &nbsp;4 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D &nbsp;1 &nbsp;

15. 证券业自律性组织是指（ &nbsp;B &nbsp;）。
A.证券交易所 &nbsp;B.证券业协会 &nbsp; C.证监会 &nbsp; &nbsp;D.证券登记结算公司

16．在合规管理建设中，证券公司建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是（ &nbsp; &nbsp;C ）。
A 合规绩效的考核 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B 合规问责制度
C 诚信举报制度 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D 独立管理制度

17．客户经理应对客户提供的资料以及所收集信息的合法性、真实性进行核实，核实的过程和结果应予以记载。核实应以（ &nbsp;B &nbsp; &nbsp; ）为主。
A 电话访谈 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B 实地调查 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; C 间接调查 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D 外部调查

18．甲证券公司面向社会招聘从业人员，张、王、李、赵四人约来应聘，其中张某原来是律师，六年前因违约行为被撤销资格，王某以前在证券交易所工作，6年前因违纪被开除，李某在国家机关工作想来甲证券公司兼职，赵某是乙证券公司的监事，欲辞职到甲证券公司发展，请问甲证券公司不能聘任的人员为（C　　）
A 张某　　　 &nbsp; &nbsp;　B 王某　　 &nbsp; &nbsp; &nbsp;　　C 李某　　 &nbsp; &nbsp;　　D 赵某

19．证券公司与客户之间的法律关系是（ &nbsp; &nbsp; &nbsp;B &nbsp; &nbsp; ）
A 直接代理关系 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B 经纪关系
C 买卖关系 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;D 间接代理关系

20．以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中,哪项是错误的? ( &nbsp;D &nbsp;)
A证券交易所的有关人员 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B证券监督管理机构工作人员
C发行人控股公司的监事 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D持有公司百分之三以上股份的自然人

21、工资采取按月发放制，每月的标准工作日为（ &nbsp; &nbsp; ）天，员工的日工资按其月工资÷（ &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; ）的标准核算。( &nbsp; &nbsp;D &nbsp; &nbsp;)
A 30 &nbsp; 30 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B 24 &nbsp; 24 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C 21 &nbsp; &nbsp;21 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;D 21.75 &nbsp; 21.75

22．以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是：( &nbsp;A &nbsp; &nbsp;)
A已公开的公司分配股利的计划
B公司股权结构的重大变化
C公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十
D公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

23．证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有： ( &nbsp;B &nbsp; )
A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

24．投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合法律规定的有：( &nbsp;C &nbsp; &nbsp;)
A与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C为投资者提供证券咨询服务
D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

25.本人到证券公司营业部开立证券账户时，需要带的材料为（A）。
A、本人有效身份证件 &nbsp; &nbsp; &nbsp; B、经公证的《授权委托书》
C、授权人身份证 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D、被授权人身份证

26.委托他人办理开户业务时，代理人需带的材料不包括（D）。
A、代理人有效身份证 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B、委托人身份证
C、经公证处公证的《授权委托书》 D、代理人过期身份证

27.办理资金账户销户手续前，需做的准备为（A）
A 资金账户中余额为零，且资金账户中的股东账户为空
B 资金账户中余额不为零，但资金账户中的股东帐户为空
C 资金帐户中余额为零，但资金帐户中的股东帐户不为空。
D 资金帐户中余额不为零，资金帐户中的股东帐户不为空。

28股交易费用不包括：（D）
A 印花税 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B佣金 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C过户费 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;D结算费

29.股票交易时间为（A）
A 每周一至周五上午9：30-11：30，下午1：00-15：00
B 每周一至周五上午9：00-11：30，下午1：30-15：00
C 每周一至周六上午9：30-11：30，下午1：00-15：00
D 每周一至周日上午9：00-11：30，下午1：30-15：00

30.权证交易为（B）
A 1 &nbsp; &nbsp; B 0 &nbsp; &nbsp; C 3 &nbsp; &nbsp;D 2

31.单笔委托最少买多少股票。（A）
A 100股 &nbsp; &nbsp; B 50股 &nbsp; &nbsp; C 200股 &nbsp; &nbsp; D 无限制

32.通过网上买卖基金主要方式不包括：（D）
A 基金公司网上交易 &nbsp; B 银行网上交易
C 证券公司网上交易 &nbsp; D 不能进行网上买卖

33.开放式基金可供投资者选择的分红方式为：（A）
A 现金分红和红利再投资 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B 现金分红
C 红利在投资 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D 股利分红

34.证券投资基金的当事人不包括（D）
A 基金份额持有人 &nbsp; &nbsp;B 基金管理人
C 基金托管人 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;D 证监会

35.基金投资可能面临的风险不包括（C）
A 基金运作风险 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B 上市基金的价格波动风险
C 没有风险 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D 基金交易可能存在的风险

36.投资者因证券公司违约或侵权提起诉讼，其期限（即诉讼时效）规定为：（B）
A 3年 &nbsp; &nbsp; B 2年 &nbsp; &nbsp;C 5年 &nbsp; &nbsp;D 1年

37.当投资者股东权利受到侵害时，以下途径不能维护股东权益的为（D）
A 决议撤销权 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B 退出权 &nbsp;
C 直接诉讼权和代为诉讼权 &nbsp; &nbsp; &nbsp;D 静坐示威

38.中国证监会网址为（A）
A &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B
C &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;D

39.下列不属于诉讼费用的一项为（D）
A 案件受理费 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B 执行费、申请执行费
C 其他诉讼费用 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D 不收费

40．真诚是指（ &nbsp;D &nbsp; &nbsp;）
A 尽可能与客户沟通交流 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B 保持对员工的尊重与关注
C 实事求是，对人不对事 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;D 服从真理，敢于表达自己的意见

41．以下哪几句话体现了与客户共存共荣的含义（ &nbsp;B &nbsp; &nbsp;）
A 永不放弃对周边资源的整合与利用
B 坚持不懈的创新，坚持不懈的研究如何为客户服务
C 工作忙的时候，可以拒绝与客户的沟通交流
D 虽然妨害了为客户提供更优质的服务，也要保持对利润的追求

42．‘保持对员工的尊重与关注”是（ &nbsp;D &nbsp; &nbsp;）的含义之一。
A 勇敢 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B 尊重 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C真诚 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;D团结

43．“有远大的抱负，并坚定不移的执行”是（ B &nbsp; &nbsp; ）的含义之一。
A勇敢 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B坚毅 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C执行 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D真诚

44．勤奋的含义包括（D &nbsp; &nbsp; ）
A 领导是监工，也是资源 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B 永不放弃对金钱的追求
C 要能承受各个方面的压力 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D 执行力就是竞争力

45．证券是各类记载并代表一定权益的（B）。
A&nbsp;书面凭证 &nbsp; &nbsp; &nbsp;&nbsp;B&nbsp;法律凭证 &nbsp; &nbsp; &nbsp; C&nbsp;收入凭证 &nbsp; &nbsp; &nbsp;&nbsp;D&nbsp;资本凭证

46．公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（A）。
A&nbsp;普通股票 &nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;B&nbsp;优先股票 &nbsp; &nbsp; &nbsp; C&nbsp;银行债权&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;D&nbsp;普通债权

47．股票的理论价值是（D）。
A&nbsp;票面价值&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B&nbsp;帐面价值 &nbsp; &nbsp; &nbsp; C&nbsp;清算价值 &nbsp; &nbsp; &nbsp;&nbsp;D&nbsp;内在价值

48.股票实际上代表了股东对股份公司的（D）。
A&nbsp;产权&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B&nbsp;债权 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C&nbsp;物权 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;D&nbsp;所有权

49．证券投资者参与证券投资的目不是（ &nbsp;A &nbsp; ）。
A&nbsp;参与公司管理 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;&nbsp;B&nbsp;赚取市场差价&nbsp;
C&nbsp;获得高于银行利息的收益&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;D&nbsp;收购企业&nbsp;

50．下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为 ( &nbsp;A &nbsp; )。
A 普通股 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B优先股 &nbsp; &nbsp;
C 固定收益政府债券 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;D 固定收益金融债券

51．证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是（ &nbsp;C &nbsp;）。
A&nbsp;买卖差价 &nbsp; &nbsp; &nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B&nbsp;利息或红利
C&nbsp;生产经营过程中的资产增殖 &nbsp; &nbsp;D&nbsp;虚拟资本价值

52．证券交易价格是通过（ &nbsp;C &nbsp;）得以确定的。
A&nbsp;证券商与投资者协商 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B&nbsp;一级市场上的公开竞价
C&nbsp;证券供求双方共同作用 &nbsp; &nbsp; &nbsp; D&nbsp;发行公司与证券商协商

53．安全性最高的有价证券是（ &nbsp;A &nbsp;）。
A&nbsp;国债 &nbsp; &nbsp; &nbsp;&nbsp;B&nbsp;股票 &nbsp; &nbsp; &nbsp;&nbsp;C&nbsp;公司债券 &nbsp; &nbsp; &nbsp;&nbsp;D&nbsp;企业债券&nbsp;

54．债券和股票的相同点在于（ &nbsp;D &nbsp;）。
A&nbsp;具有同样的权利 &nbsp; &nbsp;&nbsp;B&nbsp;收益率一样 &nbsp; &nbsp;&nbsp;C&nbsp;风险一样&nbsp; &nbsp; &nbsp;D&nbsp;都是筹资手段&nbsp;

55．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ &nbsp;C &nbsp;）管理和运作。
A&nbsp;基金托管人 &nbsp; &nbsp;&nbsp;B&nbsp;基金承销公司 &nbsp; &nbsp;&nbsp;C&nbsp;基金管理人 &nbsp; &nbsp;&nbsp;D&nbsp;基金投资顾问&nbsp;

56．证券投资基金反映的是（ &nbsp;B &nbsp;）关系。
A&nbsp;产权&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B&nbsp;委托代理&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C&nbsp;债权债务 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;D&nbsp;所有权&nbsp;

57．证券投资基金的资金主要投向（ &nbsp;C &nbsp;）。
A&nbsp;实业 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B&nbsp;邮票&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; C&nbsp;有价证券 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;&nbsp;D珠宝&nbsp;

58、闭式基金基金单位的交易方式是（ &nbsp;B &nbsp;）。
A&nbsp;赎回&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B&nbsp;证交所上市 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;&nbsp;C&nbsp;柜台交易&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D&nbsp;场外交易&nbsp;

59．公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（ &nbsp;A &nbsp;）。
A&nbsp;普通股票&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B&nbsp;优先股票 &nbsp; &nbsp; &nbsp; C&nbsp;银行债权&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;D&nbsp;普通债权

60．中国目前条件下，每一投资基金单位为（ B &nbsp; ）。
A 100元 &nbsp; &nbsp; B 1元 &nbsp; &nbsp; &nbsp;C 0.1元 &nbsp; &nbsp; &nbsp;D 0.01元 &nbsp; &nbsp; E 10元

二、多项选择题（以下各小题所给出选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，本大题共30小题，每小题1分，共30分)
1．社会保险：包括（ &nbsp; &nbsp; &nbsp; ）
A 基本养老保险 &nbsp; &nbsp; &nbsp;B 基本医疗保险
C 失业保险 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;D 工伤保险 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;E 生育保险

2. 《培训管理制度》第九条培训内容包括：（ &nbsp; &nbsp; &nbsp;）
A 知识培训 &nbsp; &nbsp; &nbsp; B 技能培训 &nbsp; &nbsp; &nbsp; C 素质培训 &nbsp; &nbsp; &nbsp; D 自我培训
3．《招聘录用管理办法》第三十一条：试用期完不予办理转正，可以解除劳动合同的情形：（ &nbsp; &nbsp;）
A 在试用期间被证实不符合录用条件的，不能胜任工作的；
B 严重违反公司规章制度的；
C 严重失职，营私舞弊，给用人单位造成重大损害的；
D 同时与其他用人单位建立劳动关系，对完成本公司的工作任务造成严重影响，或者经公司提出，拒不改正的；
E 经查证，所提供、填报的各类资料虚假、不实或隐瞒重要情况的；
F 违法乱纪，被依法追究刑事责任的。

4、《申诉管理规定》第三条申诉的事由包括（ &nbsp;）
A 上级领导对员工的奖惩、晋升、降级、调动等处理过程和结果存在严重不公或违反公司原则和制度的。
B 上级领导利用职务便利，捏造事实、诬告陷害、打击报复，对员工造成身心损害，后果严重的。
C 发现上级领导严重工作失误或违规操作，给公司造成或可能造成重大损失，故意隐瞒不报、谎报、缓报、造假等情形，及时上报公司后，由此受到打击报复或不公正待遇的。
D 被领导误解心里不舒服。

5、上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易（ &nbsp;）
A 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；
B 公司有重大违法行为；
C 公司最近两年连续亏损；
D 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者。

6、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列（ &nbsp;）业务：
A 证券经纪；
B 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
C 证券承销与保荐；
D 证券资产管理.

7．证券交易程序中，开户包括开立（　　）。
A 证券账户 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B 资金账户 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C 交易账户 &nbsp; &nbsp; &nbsp;D 存款账户

8、证券公司营销人员可以根据证券公司确定的岗位职责，从事下列部分或者全部活动（ &nbsp;）
A 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；
B 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；
C 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
D 向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。

9、具有证券投资咨询业务资格的员工不得对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断；发表研究报告时，应在报告首页注明（ &nbsp; ），标注“研究报告”字样。
A 公司名称 &nbsp; &nbsp; &nbsp;B 分析师名称 &nbsp; &nbsp; &nbsp;C 执业证书编号 &nbsp; &nbsp; &nbsp;D 发布时间

10．对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（　　）解冻。
A 资金 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B 股东卡 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C 账户 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;D 证券

11．合规有哪些必要性？（ &nbsp; &nbsp; &nbsp;）
A 合规关乎企业的生死存亡 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B 合规提高企业的竞争力
C 合规促进企业的可持续发展 &nbsp; &nbsp; &nbsp; D 合规不是很重要

12．合规风险，是指因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（ &nbsp; &nbsp;）的风险。
A 法律制裁 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B 监管处罚
C 重大财务损失 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;D 声誉损失

13．关于客户尽职调查，下列说法正确的是：( &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;)
A 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
B 金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
C 金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施
D 客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

14．下列哪些行为属于证券营销人员不得从事的行为？ ( &nbsp; &nbsp;)
A 代理客户办理账户开立、注销、转移等事宜
B 擅自替客户办理证券认购、交易或资金存取等事宜
C 诱使客户进行不必要的证券买卖
D 对客户证券买卖的收益做出承诺

15.我公司为客户提供哪些证券交易自助委托方式？
A 现场刷卡委托 &nbsp; &nbsp; B 现场热自助委托
C 电话语音委托 &nbsp; &nbsp; D 网上交易委托 &nbsp; &nbsp; &nbsp;E手机炒股委托

16.我公司提供的网上交易“行情分析软件”品种有哪些？
A “同花顺”行情分析软件
B “通达信”行情分析软件
C “投资赢家”行情分析软件
D “大智慧”行情分析软件
E “钱龙”行情分析软件

17.我公司提供的网上交易“委托软件”品种有哪些？
A “同花顺”网上委托软件
B “通达信”网上委托软件
C “投资赢家”网上委托软件
D “大智慧”网上委托软件
E “钱龙”网上委托软件

18.我公司目前已经提供了哪些手机炒股软件供客户选择？
A “同花顺”手机炒股软件
B “投资赢家”手机炒股软件
C “通达信”手机炒股软件
D “大智慧”手机炒股软件
E “投资堂”手机炒股软件
F “移动证券”手机炒股软件

19.在证券交易日的以下哪些时间段，客户可以在我公司交易系统进行委托下单？( &nbsp;)
A 上午7:00—9:30
B 上午9:30—11:30
C 中午11:30—13:00
D 下午13:00—15:00
E 下午15:00—17:00
20.股票的特征包括：（）
A 无期限 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B 有权责 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; C 可转让 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D 不可转让

21.购买股票存在的风险包括：（ &nbsp;）
A 宏观经济风险 &nbsp; &nbsp; &nbsp; B政策风险 &nbsp; &nbsp; &nbsp; C上市公司经营风险
D技术风险 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;E不可抗力因素导致的风险

22. 投资基金的获利方式包括：（ &nbsp;）
A股利收入 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B利息收入 &nbsp; &nbsp; &nbsp; C资本利得 &nbsp; &nbsp; &nbsp; D其他收入

23．投资债券将面临的风险包括：（ &nbsp;）
A违约风险 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B利率风险 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; C购买力风险
D变现能力风险 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;E再投资风险

24．权证存在哪些风险（ &nbsp;）
A、杠杆效应风险 &nbsp;B、时间风险 C、错过到期日风险 D、0风险

25．天风的底线是（ &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;）
A 作风要端正
B 不可以蓄意违规，允许过失违规
C 不可以牺牲与客户的长期关系为代价来追求短期利益
D 不要混淆个人利益与集体利益
26.非系统风险包括( &nbsp;)。
A 信用风险&nbsp; &nbsp; &nbsp;B 经营风险 &nbsp; &nbsp;&nbsp;C 财务风险 &nbsp; &nbsp;&nbsp;D 利率风险

27. 股票是一种代表财产除权的有价证券。具有几个特征（ &nbsp; ）：
A 收益性 &nbsp; &nbsp; B 风险性 &nbsp; &nbsp; C 永久性 &nbsp; &nbsp; D流动性 &nbsp; &nbsp; E参与性

28．基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为（　　）。
A 收益性基金 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B 股票型基金
C 封闭性基金 　 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;D 开放型基金 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; E 债券型基金

29．证券投资者是( &nbsp; )。
A 证券发行市场的重要组成部分
B 资金的需求者和证券的供应者
C 以取得利息股息为目的而买入证券的机构和个人
D 包括证券公司、企事业单位、社会团体等

30．公募基金的特点是（ A B C D &nbsp; &nbsp; ）。
A 公开性 &nbsp; &nbsp; &nbsp;B 可变现性 &nbsp; &nbsp; &nbsp;C 离规范性 &nbsp; &nbsp; &nbsp;D 投资者人数不受限制

三、判断对错（以下各小题对的填A,错误的填B，本大题共80小题，每小题0.5分，共40分）
1.基金持有人与股东、债权人相比，拥有更多可选择的权益。( &nbsp;A &nbsp;)

2.从长期来看，证券投资基金的收益率普遍高于同期银行存款利率，同期国债的利率，但低于公司债券的利率。( &nbsp;B &nbsp;)

3、证券公司应当对员工制营销人员进行不少于六十个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于二十个小时。证券公司应当对员工制营销人员执业前培训的效果进行测试。（ &nbsp;A ）

4、证券公司员工制营销人员取得（岗位证书）后方可执业。员工制营销人员应当在执业过程中向客户出示营销岗位证书，并在规定的执业权限、执业期间、执业地域范围内执业。( &nbsp;A &nbsp;)

5．坚持不懈的创新，坚持不懈的研究如何挣取更多的佣金（ &nbsp;B &nbsp;）

6.我公司门户网站域名是。( &nbsp;A &nbsp;)

7、客户通过 天风证券公司门户网站下载方式可获得我公司“网上交易”行情分析或委托交易软件。（ &nbsp;A &nbsp;）

8、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。 （ &nbsp;A &nbsp;）

9、证券公司及其从业人员违反本法规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款。 （ &nbsp;A &nbsp;）

10．证券公司员工制营销人员可以与网络公司、网吧、证券投资咨询软件商、理财工作室等机构合作开发客户（ &nbsp;B &nbsp;）

11．证券公司员工制营销人员不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动（ A ）

12．证券公司员工制营销人员可以通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽活动（ B ）

13.员工登录公司系统、系统的域名是。( A )

14．证券公司员工制营销人员可以与客户约定分享投资收益，但不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（ B ）

15．证券业务涉及的合规是指遵守法律规范的同时，也应该遵守企业伦理、内部规章及社会道德规范、诚信和履行企业的社会责任等。（ &nbsp;A &nbsp;）

16．合规主要是就是制定一套企业内部规章制度。( &nbsp;B &nbsp;)

17．合规是证券公司高层责任，与其他员工无关。( &nbsp;B &nbsp;)

18．天风的底线包括允许越级告状（ &nbsp;B &nbsp;）

19．证券公司合规管理部门享有与证券公司任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利 ( &nbsp;A &nbsp;)

20. 证券经纪业务营销人员可代表所代理的证券公司与客户或他人签订协议、合同。( &nbsp;B &nbsp;)

21．证券公司不能委托网吧等其他机构代理开展证券经纪业务营销，但可委托外部人员开展证券经纪业务营销。( &nbsp;B &nbsp;)

22．证券营销人员禁止与客户约定分享投资收益。 ( &nbsp;A &nbsp;)

23．证券营销人员可为客户之间的融资提供担保或其他便利。( &nbsp;B &nbsp;)

24．证券公司工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。 ( A &nbsp;)

25.周六、周日可以开立证券账户。 &nbsp;( &nbsp;B &nbsp;)

26.可以委托他人办理开户业务。（ A ）

27.一个人不可以开立多个沪A或深A帐户。（ A ）

28.过期的身份证可以开立证券账户和资金帐户。（ B ）

29.军官证、武警证不可以开立证券账户。（ A ）

30.注销证券账户卡无须缴费（ &nbsp;A &nbsp;）

31.当天有交易的账户不能撤销指定交易。 （ A ）

32.投资基金可以“稳赚不赔”，没有一点风险。 （ &nbsp;B &nbsp;）

33.国债有政府信用作保证，风险较小 （ A ）

34.权证风险很大，对专业知识和操作技巧的要求很高，初入股市的投资者要谨慎对待 （ A ）

35.股票的特征是无期限、有权责、可转让 （ A ）

36.股票停牌时，挂单是无效的，复牌后需重新挂单。 （ A ）

37.投资者与证券公司之间是委托代理关系。 （ A ）

38.挂单的价格可以随意设定 （ &nbsp;B &nbsp;）

39.零股买入委托无效。 （ &nbsp;A &nbsp;）

40、《考勤和休假管理制度》第十四条病假中规定提交工作所在地县区级（含）以上公立医院出具的病假证明（出差急诊除外）。 &nbsp;（ &nbsp;A &nbsp; ）

41.当天停牌的股票在停牌时间委托无效。 （ &nbsp;A &nbsp;）

42.委托价格超过当天涨跌幅限制委托无效 （ &nbsp;A &nbsp;）

43.证券市场可分为股票市场、债券市场和基金市场等，股票市场只是证券市场的重要组成部分之一。 （ &nbsp;A &nbsp;）

44.投资者可以直接进入证券交易所买卖证券。（ &nbsp;B &nbsp;）

45.证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格，只是为证券交易提供一
定的场所和设施。（ &nbsp;A &nbsp;）

46.证券服务机构的存在可以充分保证投资者的知情权，减少证券交易中的信息不对称性，增加证券市场的透明度。 &nbsp;（ &nbsp;A &nbsp;）

47.证券营业部是证券公司直接面对客户的窗口，可以为客户提供开立股东帐户和资金帐户、办理各种委托方式、联网查询、交割等服务。（ &nbsp;A &nbsp;）

48.证监会能主宰股票市场的价格走势。（ &nbsp;B &nbsp;）

49.证券交易所本身不买卖证券，也不决定证券价格。（ &nbsp;A &nbsp;）

50.中国证券业协会是证券公司的会员组织（ &nbsp;A &nbsp;）

51.办理“第三方存管”后，资金放在所办理的商业银行中。（ &nbsp;A &nbsp;）

52.证券公司可以用客户的资产进行抵押融资。（ &nbsp;B &nbsp;）

53.投资者帐户资产包括资金余额和证券资产两部分。（ &nbsp;A &nbsp;）

54.办理第三方存管后，所办理的商业银行是资金存取的唯一出入口。（ &nbsp;A &nbsp;）

55.转账时，输入的密码为银行卡的取款密码。（ &nbsp;A &nbsp;）

56.将资金从资金帐户转到银行卡时，输入的密码为资金帐户的资金密码（也称“资金帐户取款密码”）。 （ &nbsp;A &nbsp;）

57.只能凭本人有效证件到证券公司打印对账单才能查询持股状况。 （ &nbsp;B &nbsp;）

58.密码可以告诉证券公司和银行的工作人员。 （ &nbsp;B &nbsp;）

59.进行证券交易时，不必一定要办理“第三方存管”。 &nbsp;（ &nbsp;B &nbsp;）

60.投资基金需要每日关注净值的涨涨跌跌 （ &nbsp;B &nbsp;）

61.购买基金有最低金额限制。 （ &nbsp;A &nbsp;）

62、薪酬保密制度中薪酬政策、制度及办法对内是公开的，每位员工的具体工资额（含薪级）是保密的，薪酬对下透明，对平级、上级不透明。 （ &nbsp;B &nbsp;）

63.我公司为客户提供了模式的网上交易服务。 （ &nbsp;A &nbsp;）

64.货币市场基金是投资于货币市场的投资基金。（ &nbsp;A &nbsp;）

65.投资基金的收益主要通过基金净值的增长和基金分红两方面体现（ &nbsp;A &nbsp;）

66.基金不实行独立托管。（ &nbsp;B &nbsp;）

67.投资基金可以保证最低收益。（ &nbsp;B &nbsp;）

68.优先认股权是普通股股东的特权（ &nbsp;A &nbsp;）

69.投资者无论任何条件都可以获得法律援助（ &nbsp;B &nbsp;）

70.每一个投资者都能够积极行使股东权利，是资本市场制约机制产生作用的根本前提（ &nbsp;A &nbsp;）

71.在遵守现行交易规则的前提下，投资者在行使自己的交易权时要受限制（ B ）

72.集体诉讼时散户有效的维权方式。（ &nbsp;A &nbsp;）

73.证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。( &nbsp;A　　)

74．基金一定是非法人机构。( &nbsp;B &nbsp;)

75.证券投资基金是股票、债券或其他金融资产的组合。( &nbsp;A &nbsp;)

76.基金管理人的专业信息分析可能会发生信息不完整或者缺乏独立判断。( A )

77.基金管理人不重视遵守诚信原则，就会发生基金管理人为自身利益而伤害基金持有人权益的现象。( &nbsp;A &nbsp;)

78.在权益关系上，基金托管人是基金资产的所有者。( &nbsp;B &nbsp;)

79.若一个基金管理人同时管理运作两个或两个以上的基金，则各只基金资产可以不分立账户。( &nbsp;B &nbsp;)

80.基金证券的发行，一般采取面值发行，增收一定比例的手续费。( &nbsp;A &nbsp;)
&nbsp;&nbsp;</p>