公司之公司治理自评报告请自行填入公司名称.doc

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______________企业之企业治理自評報告（請自行填入企业名稱）評量指標評估結果備註（請填寫實際情形）壹、股東權益 1. 企业与否已建立能確保股東對企业重大事項享有充足知悉、參與及決定等權利之企业治理制度？ ¨是¨否 ¨不適用請企业就（例如網站、年報資料）實際情形簡述之。 2. 企业与否於章程將電子方式列為股東表決權行使管道之一？ ¨是¨否 ¨不適用 3. 企业与否根据企业法及相關法令之規定召集股東會，並制定完備之議事規則？ ¨是¨否 ¨不適用內容請參考「股東會議事規則參考範例」。 4. 企业就股東會開會与否安排便利之開會地點、預留充足之時間及派任適足適任人員辦理報到程序，且對股東出席所憑依之證明文献与否未任意增列规定提供其他證明文献？ ¨是¨否 ¨不適用 5. 企业与否於開會告知書載明受理股東報到時間、報到處地點，及其他應注意事項？ ¨是¨否 ¨不適用 6. 董事會所召集之股東會，与否由董事長親自主持？ ¨是¨否 ¨不適用應有股東會簽到紀錄、錄影摄影等證明，並將出席情形記載於股東會議事錄。 7. 董事會所召集之股東會，与否有董事會過半數董事及至少一席監察人親自出席? ¨是¨否 ¨不適用應有股東會簽到紀錄、錄影摄影等證明，並將出席情形記載於股東會議事錄。 8. 董事會所召集之股東會，与否有各類功能性委員會成員至少一人代表出席? ¨是¨否 ¨不適用應有股東會簽到紀錄、錄影摄影等證明，並將出席情形記載於股東會議事錄。 9. 企业与否根据企业法及相關法令規定記載股東會議事錄？ ¨是¨否 ¨不適用股東對議案無異議部分，宜記載「經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過」；股東對議案有異議並付諸表決者，應載明表決方式及表決結果。董事、監察人之選舉，應載明採票決方式及當選董事、監察人之當選權數。 10. 企业与否安排股東就股東會議案逐案進行投票表決，並於股東會召開後當日，將股東同意、反對及棄權之結果輸入我司指定之網際網路資訊申報系統？ ¨是¨否 ¨不適用 11. 我司与否於受理股東報到時起將股東報到過程、會議進行過程、投票計票過程全程連續不間斷錄音及錄影，並至少保留一年？ ¨是¨否 ¨不適用 12. 股東會議事錄在企业存續期間与否永久保留，並於我司指定之網際網路資訊申報系統充足揭发？ ¨是¨否 ¨不適用 13. 為確保股東權益，企业(含網站)与否有專責人員妥善處理股東建議、疑義及糾紛事項？ ¨是¨否 ¨不適用企业網站內容請參考「上市上櫃企业網站重要必要揭发事項參考範例」。貳、董事會職能一、董事會結構 1. 企业与否設置至少5人以上之適當董事會席次? ¨是¨否 ¨不適用為防止增长發行企业作業，在此敘述結論後，細節可索引至企业年報。 2. 企业与否考量董事會成員組成之多元化？与否就自身運作、營運型態及發展需求擬訂適當之多元化方針？ ¨是¨否 ¨不適用 3. 股東會選任董事時与否採用累積投票制？ ¨是¨否 ¨不適用 4. 企业董事間超過半數之席次，与否不具有配偶或二親等以內之親屬關係? ¨是¨否 ¨不適用檢視企业董事親屬表。 5. 企业董事長及總經理与否非由同一人擔任？如董事長及總經理由同一人或互為配偶或一等親屬擔任，与否增长獨立董事席次? ¨是¨否 ¨不適用檢視企业變更登記事項卡及公開說明書。二、獨立董事制度 6. 企业与否設置二人以上，並不少於董事席次五分之一之獨立董事？ ¨是¨否 ¨不適用檢視企业年報或提供MOPS企业治理專區等相關聯結。 7. 企业之獨立董事之資格條件与否符合證券交易法、公開發行企业獨立董事設置及應遵照事項辦法等相關規定？ ¨是¨否 ¨不適用 8. 企业如有設置常務董事者，常務董事与否包括一人以上且不少於常務董事席次五分之一獨立董事？ ¨是¨否 ¨不適用 9. 企业獨立董事選舉与否依企业法第一百九十二條之一規定採候選人提名制？ ¨是¨否 ¨不適用 10. 企业与否確實訂立獨立董事職責範疇相關規定，明定獨立董事之職責範疇及賦予行使職權之有關人力物力? ¨是¨否 ¨不適用可參考「獨立董事之職責範疇規則參考範例」。三、審計委員會及其他功能性委員會 11. 企业与否設置審計委員會?審計委員會与否由全體獨立董事組成，其人數不得少於三人，其中一人為召集人，且至少一人應具備會計或財務專長? ¨是¨否 ¨不適用 12. 企业与否已依相關法令訂定審計委員會組織規程？ ¨是¨否 ¨不適用相關內容可參考「公開發行企业審計委員會行使職權辦法」及「審計委員會組織規程參考範例」。 13. 審計委員會与否至少每季召開一次？審計委員會之召集，与否載明召集事由，於七日前告知委員會各獨立董事成員？ ¨是¨否 ¨不適用 14. 就證券交易法第14條之5所列事項，与否均經審計委員會全體成員二分之一以上同意，並提董事會決議？ ¨是¨否 ¨不適用 15. 企业与否負擔審計委員會或其獨立董事成員代表企业委任律師、會計師或其他專業人員就行使職權有關之事項為必要之查核或提供諮詢之費用？ ¨是¨否 ¨不適用 16. 企业与否建立獨立董事或審計委員會與簽證會計師之溝通管道或機制？ ¨是¨否 ¨不適用檢視內部控制制度 17. 企业設置薪資報酬委員會，其成員專業資格与否符合「股票上市或於證券商營業處所買賣企业薪資報酬委員會設置及行使職權辦法」之規定？ ¨是¨否 ¨不適用 18. 企业与否已依相關法令訂定薪資報酬委員會組織規程？ ¨是¨否 ¨不適用相關內容可參考「股票上市或於證券商營業處所買賣企业薪資報酬委員會設置及行使職權辦法」、「薪資報酬委員會組織規程參考範例」。 19. 薪資報酬委員會与否至少每年召開二次？薪資報酬委員會之召集，与否載明召集事由，於七日前告知委員會成員？ ¨是¨否 ¨不適用 20. 薪資報酬委員會之成員行使職權与否符合「股票上市或於證券商營業處所買賣企业薪資報酬委員會設置及行使職權辦法」第七、十一及十二條之規定？ ¨是¨否 ¨不適用 21. 董事會通過之薪資報酬如優於薪資報酬委員會之建議，与否已就差異情形及原因於董事會議事錄載明，並於董事會通過之日起算二日內於主管機關指定之資訊申報網站辦理公告申報? ¨是¨否 ¨不適用 22. 企业与否於章程明訂設置提名、風險管理、環保、企業社會責任或其他各類功能性委員會？与否訂定委員會之組織規程，經由董事會決議通過？ ¨是¨否 ¨不適用四、董事會議事規則及決策程序 23. 企业与否已依相關法令訂定董事會議事規範？ ¨是¨否 ¨不適用相關內容可參考「公開發行企业董事會議事辦法」、「董事會議事規範參考範例」。 24. 企业与否於董事會議事規範明訂在董事會休會期間授權行使董事會職權之授權層級、內容或事項，不得概括授權？ ¨是¨否 ¨不適用相關內容可參考「公開發行企业董事會議事辦法」、「董事會議事規範參考範例」。 25. 企业与否於董事會議事規範明訂董事迴避之相關內容？ ¨是¨否 ¨不適用相關內容可參考「公開發行企业董事會議事辦法」第十六條、「董事會議事規範參考範例」第十五條。 26. 企业与否至少每季召開一次董事會? ¨是¨否 ¨不適用 27. 企业董事會之召集与否載明召集事由於7日前告知各董事及監察人，並提供足夠之會議資料，於召集告知時一併寄送? ¨是¨否 ¨不適用 28. 獨立董事就證券交易法第14條之3所列事項，如有反對意見或保留心見，与否已於董事會議事錄載明，並於董事會之日起2日內於主管機關指定之資訊申報網站辦理公告申報？ ¨是¨否 ¨不適用請提供相關聯結。 29. 董事會之開會過程与否全程錄音或錄影，並至少保留5年?另以視訊會議召開董事會者，其會議錄音、錄影資料与否永久保留? ¨是¨否 ¨不適用 30. 企业与否將董事會之決議辦理事項明確交付適當之執行單位或人員，並將其計畫時程及執行情形列入追蹤管理?另董事會与否充足掌握決議辦理事項之執行進度? ¨是¨否 ¨不適用五、董事之忠實注意義務與責任 31. 企业与否訂定董事會績效評估辦法及程序？与否每年定期就董事會、功能性委員會及個別董事依自我評量、同儕評鑑、委任外部專業機構或其他適當方式進行績效評估？ ¨是¨否 ¨不適用 32. 企业与否建立管理階層之繼任計畫，並由董事會定期評估該計畫之發展與執行，以確保永續經營？ ¨是¨否 ¨不適用 33. 董事會成員与否於新任時或任期中持續參加「上市上櫃企业董事、監察人進修推行要點」所指定機構舉辦涵蓋企业治理主題相關之財務、風險管理、業務、商務、會計、法律或企業社會責任等進修課程？ ¨是¨否 ¨不適用請提供相關證明。 34. 企业与否认期檢視董事之進修情形？ ¨是¨否 ¨不適用參、監察人職能 1.企业与否設置至少3位監察人? ¨是¨否 ¨不適用 2.股東會選任監察人時与否採用累積投票制？ ¨是¨否 ¨不適用 3.企业監察人間或監察人與董事間，与否至少一席以上不具有配偶或二親等以內之親屬關係? ¨是¨否 ¨不適用 4.監察人履行職責時，企业与否依其需要提供必要之協助，並負擔其所需之合理費用? ¨是¨否 ¨不適用 5.監察人對於企业之獨立董事、總經理、財務、會計、研發及內部稽核部門主管人員或簽證會計師請辭或更換時，与否深入理解其原因? ¨是¨否 ¨不適用 6.企业与否建立監察人與簽證會計師之溝通管道或機制？ ¨是¨否 ¨不適用檢視內部控制制度 7.監察人与否於新任時或任期中持續參加「上市上櫃企业董事、監察人進修推行要點」所指定機構舉辦涵蓋企业治理主題相關之財務、風險管理、業務、商務、會計、法律或企業社會責任等進修課程？ ¨是¨否 ¨不適用 8.企业与否认期檢視監察人之進修情形？ ¨是¨否 ¨不適用肆、資訊透明度 1. 企业過去1年与否未因違反資訊揭发相關法規而受主管機關规定注意改善或處分? ¨是¨否 ¨不適用本指標攸關企业對資訊揭发相關法規旳遵照情形，以主管機關规定注意改善或處分紀錄為評鑑依據。 2. 企业与否於證券交易法所定期限內公告並申報財務報告？ ¨是¨否 ¨不適用本指標攸關企业對定期公開資訊揭发之時效性，因此本指標以与否超過申報期限為參考標準，期限內申報但於申報期限後再行申請改正資料者視同逾期申報。 3. 企业財務報告所使用旳會計原則与否與國內一般公認會計原則一致，並符合「證券發行人財務報告編製準則」等相關規定？ ¨是¨否 ¨不適用本指標攸關受評企业財務資訊旳透明度。若有財務報告重編情形者，本指標不予計分。 4. 企业全體董事合計持股比例与否符合法令規定？全體監察人合計持股比例与否符合法令規定？企业內部人股份轉讓之限制、質權之設定或解除及變動情形与否依相關規定辦理，充足揭发資訊？ ¨是¨否 ¨不適用企业於收受內部人持股轉讓申報書後，應於當日17時30分前輸入我司指定之網際網路資訊申報系統。另企业於每月15日前申報上月份股權異動資料；其質權設定及解質於異動後5日內申報。 5. 企业与否指定專人負責企业資訊之蒐集及申報工作，以確保也许影響股東及利害關係人決策之資訊，能夠及時允當揭发？ ¨是¨否 ¨不適用請企业指定專人並設置代理人，以配合相關規範辦理資訊申報相關作業）。 6. 企业与否選派全盤瞭解企业各項財務、業務或能協調各部門提供相關資料，並能單獨代表企业對外發言者，擔任企业發言人及代理發言人？与否訂統一發言程序，並规定管理階層與員工保守財務業務機密，不得私自任意散布訊息？ ¨是¨否 ¨不適用上市上櫃企业應設有一人以上之代理發言人，且任一代理發言人於發言人未能執行其發言職務時，應能單獨代理發言人對外發言，但應確認代理順序，以免發生混淆情形。 7. 企业与否運用網際網路之便捷性架設網站，並於企业網站設置利害關係人專區，建置企业財務業務相關資訊及企业治理資訊，以利股東及利害關係人等參考？ ¨是¨否 ¨不適用網站所列資料應詳實正確並即時更新，以防止有誤導之虞，並宜提供英文版財務、企业治理或其他相關資訊。企业網站內容請參考「上市上櫃企业網站重要必要揭发事項參考範例」。伍、內控內稽制度 1. 企业与否考量自身及其子企业整體之營運活動，設計並確實執行其內部控制制度，且隨時檢討改進？ ¨是¨否 ¨不適用檢視會計師出具之內控專審報告、會計師內控建議函、董事會議事錄及相關改進措施。 2. 企业各部門与否確實執行內部控制制度自行評估作業；稽核單位与否確實執行內部稽核工作？稽核主管与否认期向各監察人報告稽核業務，並列席董事會報告？ ¨是¨否 ¨不適用 3. 企业与否建立獨立董事、審計委員會、或監察人與內部稽核主管間之溝通管道與機制？ ¨是¨否 ¨不適用檢視內部控制制度 4. 企业內部稽核人員与否符合主管機關所訂之資格條件並持續進修？与否重視內部稽核單位及人員，並賦與充足權限？內部稽核人員与否具有良好聲譽？ ¨是¨否 ¨不適用檢視董事會議事錄（內部稽核主管及人員与否依規定任命且具備足以勝任其職務之學經歷）及內部稽核細則与否明確授權。 5. 企业与否設置內部稽核人員之職務代理人？且內部稽核人員之職務代理人与否符合主管機關所訂內部稽核人員之資格條件、依規行使職權及持續進修？ ¨是¨否 ¨不適用 6. 企业获得或處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證等重大財務業務行為，与否均依相關法令規定辦理，並訂定相關作業程序，提報股東會？ ¨是¨否 ¨不適用 7. 企业與關係企業与否就重要往來銀行、客戶及供應商妥當辦理綜合之風險評估，實施必要之控管機制？ ¨是¨否 ¨不適用檢視相關風險管控機制，並理解与否確實執行（企业賴以辨認、評估及管理所面對旳重大風險所採取旳程序）。陸、經營方略 1. 企业与否建立企业方略目標及完整旳企業價值觀？ ¨是¨否 ¨不適用与否明確並確實向員工宣導。 2. 与否清晰地定義关键事業，並專注於本業？ ¨是¨否 ¨不適用檢視企业財務報表及產品別營收報表。 3. 企业与否審慎規劃具股權性質有價證券之發行（對會稀釋股東權益工具旳發行採保留態度）？ ¨是¨否 ¨不適用查閱企业董事會議事錄、增資效益評估報告及執行情形相關資料（資金運用進度及實際增資效益）。 4. 企业負債管理与否適宜，僅針對有適當報酬旳計劃舉債？ ¨是¨否 ¨不適用財務槓桿運用与否妥當且具有效益（資產報酬率与否大於借款利率）。 5. 企业如有併購，与否於董事會充足討論，事前与否保密？ ¨是¨否 ¨不適用反應企业有不當管理、初期決策不當或隱含損失。 6. 企业發生管理階層收購時（Management Buyout，MBO）時，与否組成客觀獨立審議委員會審議收購價格及收購計畫之合理性等，並注意資訊公開規定？与否注意嗣後企业財務結構之健全性？ ¨是¨否 ¨不適用 7. 處理前項事件之相關事宜人員与否注意利益衝突及迴避情事? ¨是¨否 ¨不適用 8. 企业以章程訂定、以股東會議決或依主管機關之命令另行提列特別盈餘公積者，其順序与否於提列法定盈餘公積之後，分派董事、監察人酬勞及員工紅利之前？与否於章程訂定特別盈餘公積迴轉併入未分派盈餘時之盈餘分派措施？ ¨是¨否 ¨不適用 9.企业与否於其規章及對外文献中明示誠信經營之政策，以及董事會與管理階層積極落實誠信經營政策之承諾？企业与否於內部管理及商業活動中確實執行誠信經營政策？ ¨是¨否 ¨不適用 10.企业与否訂定誠信經營之作業程序及行為指南，經董事會通過？ ¨是¨否 ¨不適用柒、利害關係人與社會責任 1. 企业與關係企業間之人員、資產及財務之管理權責与否明確化，並確實辦理風險評估及建立適當之防火牆？ ¨是¨否 ¨不適用企业與關係企業之財務業務与否獨立且無共同使用貸款額度而無法明確劃分。 2. 企业與關係企業間有業務往來者，与否各就互相間之財務業務相關作業規章訂定具體書面制度，經董事會通過，並確實執行？對於簽約事項与否明確訂定價格條件與支付方式？前述之作業辦法與其他同業比較与否無異常現象？ ¨是¨否 ¨不適用 3. 董事或經理人与否未為自己或他人為屬於企业營業範圍內之行為？ ¨是¨否 ¨不適用若是，請提供解除競業严禁之該次股東會議事錄。 4. 企业於去年兩年內与否未因任何消費者事件而受到行政院公平交易委員會或各縣市政府以消保法或其他法令處罰？ ¨是¨否 ¨不適用檢視企业与否關注消費者權益。 5. 企业於去年兩年內与否未因任何重大不當行為受主管機關處罰？（例如因環保或稅務等問題受環保機關或稅務機關等處罰） ¨是¨否 ¨不適用檢視企业与否關注社區環保及公益問題。 6. 企业与否遵照國際公認之勞動人權？企业之人力資源運用政策与否無性別、種族、社經階級、年齡、婚姻與家庭狀況等差別待遇，以落實就業、雇用條件、薪酬、福利、訓練、考評與升遷機會之平等及公允？ ¨是¨否 ¨不適用 7. 企业對於危害勞工權益之情事，与否提供有效及適當之申訴機制？且對員工之申訴与否予以妥適之回應？ ¨是¨否 ¨不適用 8. 企业於去年兩年內与否未因任何重大勞資問題或重大違反勞工法令而受主管機關處罰？ ¨是¨否 ¨不適用檢視企业与否關注勞工問題。 9. 企业与否採行有效措施處罰違法失職人員及處理經營失當情事（特別是董事會與高階管理者）？ ¨是¨否 ¨不適用就實際情形簡述，並提供相關資料（有效處理方式及紀錄）。 10. 企业与否與往來銀行、其他債權人、員工、消費者、供應商、社區或企业之利益相關者，保持暢通之溝通管道？与否維護其應有之合法權益？ ¨是¨否 ¨不適用 11. 企业与否設置推動企業社會責任之專（兼）職單位，負責企業社會責任政策、制度或相關管理方針及具體推動計畫之提出及執行，並定期向董事會報告？ ¨是¨否 ¨不適用 12. 企业於研發、採購、生產、作業及服務流程，与否確保產品及服務資訊之透明性及安全性？ ¨是¨否 ¨不適用 13. 企业對產品與服務之行銷及標示，与否遵照相關法規與國際準則？ ¨是¨否 ¨不適用 14. 企业与否評估企业經營對社區之影響，並適當聘任企业營運所在地之人力？ ¨是¨否 ¨不適用 15. 企业於商業往來之前，与否就供應商對環境與社會之影響，進行評估？ ¨是¨否 ¨不適用 16. 企业與其重要供應商簽訂契約時，其內容与否包括遵守雙方之企業社會責任政策，及供應商如波及違反政策，且對供應來源社區之環境與社會导致顯著影響時，得隨時終止或解除契約之條款？ ¨是¨否 ¨不適用 17. 企业与否編製企業社會責任報告書，並於企业網站上揭发？ ¨是¨否 ¨不適用

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