2023年陕西省下半年期货从业资格期货及衍生品的功能和作用考试试卷.doc

陕西省2023年下半年期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。
A．移动平均线
B．几何平均线
C．支撑线
D．压力线
2、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前告知所有会员。
A．6月15日
B．6月18日
C．6月20日
D．6月22日
3、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 赵某的行为属于不合法竞争行为，违反了（）规定。
A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或运用与有关组织的有关系进行业务垄断
D．中国证监会或协会认定的其他不合法竞争行为
4、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。
A．12800点，13200点
B．12700点，13500点
C．12200点，13800点
D．12500点，13300点
5、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A．自然人
B．国有公司
C．投机客户
D．期货交易所会员
6、中国期货业协会是（）。
A．事业单位
B．公司法人
C．社会团队法人
D．从事期货经营的机构
7、在我国，有1/3以上的会员联名建议时，期货交易所应当召开临时（）。
A．理事会
B．董事会
C．会员大会
D．职工代表大会
8、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A．中国期货业协会
B．中国证监会
C．中国证券业协会
D．国务院期货监督管理机构
9、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构重要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。
A．5
B．10
C．20
D．30
10、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A．2
B．7
C．10
D．15
11、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
[根据上述资料，请回答以下问题。]
甲申请股指期货交易编码应当具有的条件是__。
A．净资产不低于人民币100万元
B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C．不存在不良诚信记录
D．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录
12、分立的说法，不对的的是（）。
A．期货交易所采用吸取合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
B．期货交易所采用新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
C．期货交易所采用吸取合并的，合并各方的债务免去
D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继
13、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 题，假如期货公司经审查拟定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要通过（）的批准。
A．中国证监会
B．期货业协会
C．中国证监会派出机构
D．期货交易所
14、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。
A．资产
B．营业成本
C．资本金
D．负债
15、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当天，丁某发现这一事件，即提出索赔。 丁某的损失应当由（）承担。
A．丁某
B．小王
C．期货公司
D．期货公司和丁某
16、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为__时，可以获得最大赢利。
A．14800点
B．14900点
C．15000点
D．15250点
17、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的重要吸引力在于__。
A．风险较低
B．成本较低
C．收益较高
D．保证金规定较低
18、沪深300股指期货合约的交易代码是__。
A．CU
B．AL
C．FU
D．IF
19、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运营。
A．期货交易各方
B．中国期货业协会
C．中国证监会
D．所在期货经营机构
20、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。
A．交易所规定标准
B．经营成本或行业自律标准
C．证监会规定的标准
D．期货公司规定的标准
21、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。
A．应当按照公司标准计算保证金
B．可以只在报表附注中说明
C．应当按照分类和流动性进行风险调整
D．应当相应调减净资本
22、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。
A．期货交易所
B．中国证监会
C．期货投资者保障基金
D．风险准备金
23、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。
A．训诫
B．公开谴责
C．撤消其从业资格
D．行政处罚
24、我国期货交易所会员必须是（）。
A．自然人
B．事业单位
C．境内公司法人
D．境外公司法人
25、某公司委托期货公司为其办理期货交易。该公司在某交易日后保证金局限性，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该公司意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法对的的是（）。
A．公司承担损失Y，期货公司承担费用X
B．期货公司承担费用X和损失Y
C．公司承担费用X，期货公司承担损失Y
D．公司承担费用X和损失Y

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
1、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假如期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中也许被招聘的是（）。
A．甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年
B．乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试
C．丙大专毕业，曾经在某公司担任2023的会计
D．丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格
2、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，（），予以公开谴责。
A．情节严重
B．情节较轻
C．导致严重后果
D．未导致严重后果
3、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。
A．编造并传播有关期货交易的虚假信息
B．欺诈客户
C．内幕交易
D．操纵期货交易价格
4、以下说法错误的有（）。
A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
B．期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C．期货从业人员在执业过程中获取不合法利益的应当退还
D．期货从业人员在执业过程中应严格自律
5、期货交易所会员享有的权利涉及（）。
A．参与会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
C．联名建议召开会员大会
D．按照规定转让会员资格
6、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。
A．财务负责人
B．期货公司董事长
C．期货公司监事会主席
D．除期货公司监事会主席以外的监事
7、关于中国证监会对期货交易所的监管描述对的的有（）。
A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采用延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实行提醒
C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员
D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
8、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种__的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏抵冲机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。
A．品种相同或相关
B．数量相等或相称
C．方向相同
D．月份相同或相近
9、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。
A．交易
B．结算
C．交割
D．价格
10、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达成1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题： 甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。
A．净资本最低限额
B．净资本占客户权益总额的比例
C．净资本与净资产的比例
D．净资本按照营业部数量平均结算额
11、股票指数期货交易的特点有__。
A．以钞票交收和结算
B．以小博大
C．套期保值
D．投机
12、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。
A．代理客户从事期货交易
B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C．收付、存取或划转期货保证金
D．挪用客户的期货保证金
13、关于侵权行为责任的对的描述有（）。
A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此导致的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司补偿由此给客户导致的经济损失
C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所导致的损失由期货公司最多承担80%
D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金导致客户损失的，应当承担补偿责任
14、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。
A．买进看涨期权
B．买进看跌期权
C．卖出看涨期权
D．卖出看跌期权
15、金融期货的特点涉及__。
A．金融期货的交割具有极大的便利性
B．金融期货的交割价格盲区大大缩小
C．金融期货中期现套利交易更容易进行
D．金融期货中逼仓行情难以发生
16、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。假如客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采用的措施有（）。
A．责令改正
B．监管谈话
C．纪律惩戒
D．出具警示函
17、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。
A．研究制定客户保证金安全存管制度，保证客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项规定
B．研究制定风险管理、内部控制制度
C．审议并决定客户保证金安全存管制度，保证客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项规定
D．审议并决定风险管理、内部控制制度
18、在实践中，公司辨认风险的方法有__。
A．风险列举法
B．流程图分析法
C．VaR方法
D．CVaR方法
19、业务活动、财务状况等进行检查。
A．询问期货公司及其营业部的工作人员，规定其对被检查事项作出解释、说明
B．查阅、复制与被检查事项有关的文献、资料
C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
20、下列对系统风险的描述对的的是__。
A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的
B．系统地作用于整个市场
C．可通过投资组合策略加以控制
D．是根据风险发生的普通限度划分的
21、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是__。
A．利率期货
B．股票指数期权
C．外汇期权
D．能源期权
22、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。
A．国有公司
B．国有控股公司
C．金融机构
D．事业单位
23、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参与中国期货业协会组织的专项后续职业培训。
A．训诫
B．公开谴责
C．暂停从业资格
D．撤消从业资格
24、期货公司申请设立营业部，应当具有（）条件。
A．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B．申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
C．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
D．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
25、《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本规定和规定有（）。
A．执业纪律
B．专业胜任能力
C．职业品德
D．职业创新能力