2023年江西省证券从业资格证证券市场证券发行人考试试卷.docx

2023年江西省证券从业资格证《证券市场》：证券发行人考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、关于委托人享有的权利，下列表述不对的的是__。
A．寻求司法保护权
B．规定经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
C．对自己购买的证券享有所有权和转让权
D．对证券交易过程的知情权
2、开放式基金特有的风险是__。
A．管理能力风险
B．市场风险
C．技术风险
D．巨额赎回风险
3、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。
A．1
B．3
C．6
D．9
4、下列各种融资方式中，__会导致公司的每股收益被稀释，从而也许引发股价下跌。
A．公司发行债券
B．公司进行银行借贷
C．公司发行新股
D．公司进行未分派利润融资
5、假如一项潜在损失是也许的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（）上反映。
A．评估报告
B．附注
C．法律意见书
D．会计报表
6、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中，__同样受到该限制。
A．保荐人的配偶
B．保荐人的父母
C．保荐人的朋友
D．保荐人的兄弟
7、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息__计提。
A．逐周
B．逐日
C．逐月
D．逐季
8、下列关于大宗交易的说法错误的是__。
A．大宗交易的申报涉及意向申报和成交申报
B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交
C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内拟定
D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤消或变更成交申报，并必须认可交易结果
9、20世纪初期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是__。
A．美国
B．英国
C．法国
D．德国
10、在行业成长阶段，新行业开始繁荣的表现之一是__。
A．新行业产品的数量开始上升
B．新行业产品的市场需求开始上升
C．新行业产品的品种开始上升
D．新行业产品的厂家开始上升
11、综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务__。
A．财务账户分开、业务人员合一
B．业务人员分开、财务账户统一
C．业务人员、财务账户均应分开
D．业务人员、账户财务均可合一
12、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为__
A．股票市场和债券市场
B．中长期信贷市场和证券市场
C．证券市场和货币市场
D．短期资金市场和长期资金市场
13、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的存续期应在（）年以上。
A．5
B．8
C．10
D．15
14、投资者在拟定债券价格时，需要知道该债券的预期货币收入和规定的适当收益率，该收益率又被称为__。
A．内部收益率
B．必要收益率
C．市盈率
D．净资产收益率
15、建业股息是__。
A．公司当期赚钱
B．对公司未来赚钱的预分
C．公司的借款
D．公司前期未分派利润
16、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。
A．10%
B．20%
C．30%
D．35%
17、关于证券市场下列说法错误的是__。
A．证券市场是证券买卖交易的场合，也是资金供求的中心
B．根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场
C．证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场合
D．证券市场的两个组成部分，既互相依存、又互相制约，是一个不可分割的整体
18、熊猫债券是由__依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。
A．国际投资银行
B．国际商业银行
C．国际开发机构
D．国际金融组织
19、耐用品制造业属于__。
A．增长型行业
B．周期型行业
C．防守型行业
D．衰退型行业
20、一种资产的内在价值等于预期钞票流的__。
A．未来值
B．市场值
C．现值
D．账面值
21、（）是指公司法人或具有法人资格的事业单位和社会团队以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
A．法人股
B．国有股
C．社会公众股
D．限售股
22、__指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，一般用电话提醒管理人。
A．电话提醒
B．书面警示
C．书面报告
D．定期报告
23、上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达成__以上，且超过5000万元人民币的，构成重大资产重组。
A．30%
B．40%
C．50%
D．70%
24、证券清算业务重要是指（）。
A．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付
B．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付
C．在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的解决过程
D．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付
25、从__年3月25 El开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。
A．1999
B．2023
C．2023
D．2023
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、风险准备金提存的用途重要为（）。
A．填补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B．补偿因证券公司的失误而对客户导致的损失
C．补偿自营买卖中的损失
D．增长证券公司可供分派的资金
2、固定收益平台重要进行固定收益证券的交易，涉及__。
A．交易商与交易所之间的交易
B．交易商之间的交易
C．交易商与客户之间的交易
D．客户与客户之间的交易
3、基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面贯彻执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的__原则。
A．有效性
B．独立性
C．及时性
D．审慎性
4、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪协议的责任由__直接对客户承担。
A．期货公司
B．证券公司
C．根据双方约定拟定责任承担者
D．证监会拟定责任承担者
5、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统中申报__股代表弃权。
A．0
B．1
C．2
D．3
6、开放式基金的特点有__。
A．没有预定存续期限
B．没有发行规模限制
C．可以上市交易
D．基金份额可以赎回
7、依据《中华人民共和国公司法》的规定，公司不得收购本公司股份。但是下列__情况除外。
A．减少公司注册资本
B．与持有本公司股份的其他公司合并
C．将股份奖励给本公司职工
D．为了维持本公司股票价格的稳定，不以赚钱为目的的收购本公司股份
8、网上定价、竞价方式是指（）运用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。
A．发行人
B．承销商
C．主承销商
D．证券交易所
9、我国基金业在试点发展阶段中表现出来的特点有（）。
A．基金在规范化运作方面得到很大的提高
B．在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金
C．机构投资者取代个人投资者成为基金的重要持有者
D．对老基金进行了全面规范清理
10、发行人与债券评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并最晚于（）前将评级跟踪报告向市场公布。
A．4月30日
B．5月30日
C．7月30日
D．6月30日
11、犯欺诈发行股票、债券罪，判处__。
A．对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B．对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处5年以下有期徒刑
C．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
D．并处或者单处非法募集资金金额2万元以上20万元以下罚金
12、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的__业务。
A．公开市场操作
B．投融资
C．政策性
D．保值
13、下列关于证券投资基金的说法对的的有__。
A．是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式
B．是一种无风险、高收益的证券投资方式
C．由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
D．重要业务是从事股票、债券等金融工具的投资
14、开立证券账户应坚持的原则是__。
A．合法性与及时性
B．合法性与真实性
C．及时性与全面性
D．及时性与真实性
15、在二级市场的净值报价上，ETF每（）提供一个基金净值报价。
A．15秒
B．15分钟
C．1小时
D．1天
16、基金管理公司最核心的业务是__。
A．基金募集
B．投资管
C．基金销售
D．基金运营
17、公司财务不合理、融资不妥而导致投资者预期收益下降的风险是（）。
A．经营风险
B．信用风险
C．财务风险
D．利率风险
18、上市公司存在下列情形（）之一的，不得公开发行证券。
A．本次发行申请文献有虚假记载、误导性陈述或重大漏掉
B．上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
C．现任董事涉嫌违法违规被中国证监会备案侦查
D．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
19、__是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。
A．美国存托凭证
B．国际存托凭证
C．国外存托凭证
D．欧洲存托凭证
20、下列各项中，属于债券票面基本要素的是__。
A．债券的发行日期
B．债券的列期日期
C．债券的承销机构名称
D．债券持有人的名称
21、场外交易市场的特性不涉及（）。
A．场外交易市场是一个集中的有形市场
B．挂牌标准相对较低，通常不对公司规模和赚钱情况等作规定
C．信息披露规定较低，监管较为宽松
D．交易制度通常采用做市商制度
22、股票这种有价证券从性质来看有__的性质。
A．要式证券
B．设权证券
C．证权证券
D．资本证券
23、普通股股东行使剩余资产分派权的先决条件是__。
A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B．公司解散清算
C．公司连续5年亏损
D．股东大会作出减少公司注册资本的决议
24、属于2023年新《证券法》对原《证券法》修改之处的是__。
A．取消了综合类和经纪类的分类管理体制
B．允许证券分司开展证券的投资征询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
C．增长了公司章程的规定
D．明确提出了风险管理和内部控制制度
25、经国务院批准改制的公司，土地资产处置方案应报__审批。
A．国土资源部
B．建设部
C．土地所在省级土地行政主管部门审批
D．本地省级发改委