2023年天津证券从业资格考试国际债券考试试题.docx

天津证券从业资格考试：国际债券考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、某投资组合中有债券1000万元，A种股票2023万元，B种股票2023万元，债券的收益率为10%，A和B种股票的收益率分别为15%和20%，则该投资组合的收益率为__。
A．15%
B．20%
C．16%
D．10%
2、__是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以钞票进行的认购。
A．网上钞票认购
B．网下钞票认购
C．网下组合证券认购
D．网上组合证券认购
3、（）是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，特别注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的初次公开发行，以获得估值基础。
A．贴现钞票流量法
B．可比公司法
C．钞票分红折现法
D．贴现法
4、以下不属于社会公益基金的是__。
A．福利基金
B．养老保险基金
C．科技发展基金
D．教育发展基金
5、基金管理公司的核心业务是__。
A．基金设立
B．基金投资
C．基金发行
D．风险管理
6、2023年12月1日，A公司收盘价为HK＄6.20，某机构投资者预期A公司股价将上涨。当天，A公司3月份期货报价为HK＄6.50，该投资者按此价格买入1手(合约乘数为1000)，缴纳保证金800港元。3月1日现货报价为HK＄8.50，3月份期货结算价为HK＄10.50。当即平仓，则该项投资的投资回报率为__。
A．200%
B．250%
C．287.5%
D．500%
7、通常，期货交易所规定的大户报告限额__限仓限额。
A．小于
B．大于
C．不固定
D．等于
8、（）指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，一般用电话提醒管理人。
A．电话提醒
B．书面警示
C．书面报告
D．定期报告
9、证券清算业务重要是指__。
A．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付
B．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付
C．在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的解决过程
D．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付
10、T+1规则最早见于__。
A．2023年1月
B．2023年6月
C．2023年1月
D．2023年6月
11、下列说法中，不符合无面额股票特点的是__。
A．便于股票分割
B．为股票发行价格的拟定提供依据
C．发行价格灵活
D．转让价格灵活
12、上海证券交易所和深圳证券交易所__要发布涉及证券交易即时行情、股价指数等交易信息。
A．每日
B．每周一次
C．每个交易日
D．每月一次
13、若持有现货空头的交易者紧张将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称__。
A．多头套期保值
B．空头套期保值
C．牛市套期保值
D．熊市套期保值
14、两证券(A和B)组合(ρAB)中ρAB=1，说明__。
A．A、B完全正相关
B．A、B完全负相关
C．A、B完全不相关
D．A、B不完全正相关
15、假如根据投资目的对证券组合进行分类，常见的证券组合类型是__
A．免疫型
B．被动型
C．积极型
D．增长型
16、在行为金融理论中，（）导致投资者不能根据变化了的情况修正增长的预测模型。
A．选择性偏差
B．保守性偏差
C．过度自信
D．心理偏差
17、红筹股是指在______注册，在______上市，重要业务在______或大部分股东权益来自______的股票。__
A．香港；中国境外；中国内地；中国内地
B．香港；中国境外；香港；香港
C．中国境外；香港；中国内地；中国内地
D．中国内地；香港；香港；香港
18、目前，在沪、深证券市场中，ST板块的涨跌幅度被限制在__。
A．3%
B．5%
C．l0%
D．无限制
19、股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。
A．半
B．1
C．1．5
D．3
20、关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法对的的是（）。
A．进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金
B．买断式回购的回购债券期限由交易场合规定
C．买断式回购期间，交易双方可以换券
D．买断式回购期间，交易双方不得提前赎回
21、基金托管人与管理人之间是__关系。
A．监管者与经营者
B．所有者与监管者
C．经营者与监管者
D．委托者与受托者
22、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定期间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A．卖方
B．买方
C．委托方
D．代理方
23、在上市公司配股的信息披露中，假设T El为股权登记日，则__日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。
A．T-3
B．T-2
C．T-1
D．T+3
24、会计师事务所的__进行的原则性复核，应当涉及所采用的审计程序的恰当性、获取审计工作底稿的充足性、审计过程中是否存在重大漏掉、审计工作是否符合会计师事务所的质量规定。
A．注册会计师
B．项目经
C．助理睬计师
D．主任会计师
25、混合基金中的偏股型基金对股票的配置比例一般为（）。
A．40%～60%
B．50%～70%
C．60%～80%
D．70%～80%
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、管理风险的防范措施涉及__。
A．提高员工待遇
B．提高员工素质
C．提高纠纷的解决能力
D．严格内部管理
E．严格操作程序
2、国有公司改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产为（），则折合成的股份界定为国有法人股。
A．60%
B．51%
C．50%
D．40%
3、国债承销团成员应具有的基本条件涉及（）。
A．在中国境内依法成立的金融机构
B．信息化管理限度较高
C．依法开展经营活动，最近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
D．具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资与风险管理制度
4、保荐人应当自连续督导工作结束后（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。
A．5
B．10
C．15
D．20
5、实行分级结算原则重要是出于防范__的考虑。
A．交易风险
B．投资风险
C．结算风险
D．清算风险
6、假如出于意外事故或者技术故障等因素暂时无法使用PROP划款时，结算参与人可使用的应急措施为__：
A．书面划款凭证
B．电话划款凭证
C．传真划款凭证
D．网络划款凭证
7、下列各项中，属于需办理席位变更的因素有__。
A．公司更名
B．更换席位使用单位
C．转让席位
D．营业部迁址
8、按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的（）以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A．30%；2/3
B．30%；1/3
C．50%；2/3
D．50%；1/3
9、关于基金投资收益分派原则，下列说法对的的是__。
A．按基金投资者的投资资金比例进行分派
B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者
C．按基金投资者的投资份额的数量所占比例进行分派
D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分派
10、全球资产配置的期限在__。
A．1年以上
B．半年左右
C．3个月左右
D．1个月以内
11、根据不同的条件，可以将优先股票分为__。
A．累积优先股票与非累积优先股票
B．参与优先股票与非参与优先股票
C．可转换优先股票与不可转换优先股票
D．可回售优先股票和不可回售优先股票
12、发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是__。
A．认购证方式
B．储蓄存单方式
C．全额预缴、比例配售
D．网上定价、竞价发行
13、保荐机构承诺事项部分应当涉及的内容有（）。
A．已按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查
B．有充足理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定
C．有充足理由确信发行人申请文献和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大漏掉
D．有充足理由确信申请文献和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在任何差异
14、在我国，货币市场基金不得投资于__。
A．流通受限的证券
B．股票
C．可转换债券
D．剩余期限不超过397天的债券
15、假如股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异（）。
A．越大
B．越小
C．不变
D．不能拟定
16、公司股票通过中间机构公开间接发行的优点有（）。
A．股票的变现强
B．发行对象多，易于足额筹集资本
C．有助于提高发行公司的知名度和扩太影响力
D．发行范围广
17、下列说法对的的是__。
A．拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联公司提供担保，或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位所用
B．发起人或股东将经营业务纳入拟发行上市公司的，该经营业务所必需的商标不可进入公司
C．《证券法》对股份有限公司申请股票上市规定公司股本总额不少于人民币5000万元
D．拟发行上市公司应拥有独立于股东单位或其他关联方的员工，并在有关社会保障、工资薪酬等方面分账独立管理
18、下列关于上网发行资金申购流程的说法对的的有__。
A．T+1日，投资者申购
B．T+2日，公布中签结果
C．T+3日，收缴股款、清算、登记
D．T+4日，交割
19、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行连续督导，上市公司应当在募集资金到账后__内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
A．一周
B．两周
C．10个工作
D．15个工作日
20、实地调研法的优势在于__。
A．不太合用于正在进行中的重大事件的研究
B．往往可以揭露一些并非显而易见的事实
C．特别适合于那些不宜简朴定量的研究课题
D．研究者可以在行为现场观测并且思考，形成了其他研究方法所不及的弹性
21、在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是__。
A．价格优先、同价位时间优先
B．时间优先、同时间数量优先
C．价格优先、同价位数量优先
D．时间优先、同时间价格优先
22、2023年对《证券法》进行修订，不是其修订内容的是__。
A．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
B．加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险
C．加强对大投资者权益的保护力度
D．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序
23、基金销售活动监管所关注的内容重要涉及__。
A．销售的基金产品是否通过核准
B．销售主体是否具有相应资格
C．基金销售过程中是否遵循合用性原则
D．基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规，是否充足揭示相关投资风险
24、技术分析理论认为，要获得较大的利益，一定要同大多数人的行动不一致的是__。
A．随机漫步理论
B．循环周期理论
C．相反理论
D．量价关系理论
25、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处__万元以上60万元以下的罚款。
A．10
B．20
C．30
D．40