2023年四川省期货从业资格期货及衍生品的功能和作用模拟试题.doc

四川省期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势__。
A．相反
B．一般相同
C．不一定
D．完全相同
2、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定运用豆粕期货进行套期保值。 该厂__5月份豆粕期货合约。
A．买入100手
B．卖出100手
C．买入200手
D．卖出200手
3、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。
A．80点
B．100点
C．180点
D．280点
4、在我国，有1/3以上的会员联名建议时，期货交易所应当召开临时（）。
A．理事会
B．董事会
C．会员大会
D．职工代表大会
5、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。
A．1250美元
B．-1250美元
C．12500美元
D．-12500美元
6、某出口商紧张日元贬值而采用套期保值，可以__。
A．买日元期货买权
B．卖欧洲日元期货
C．卖日元期货
D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权
7、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。
A．交易完毕15日
B．交易完毕30日
C．收到结算报告的当天
D．期货经纪协议约定的时间
8、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当天结算价为4770元/吨，当天该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当天交易保证金为__。
A．76320元
B．76480元
C．152640元
D．152960元
9、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。
A．共同基金
B．对冲基金
C．商品投资基金
D．套利基金
10、大豆提高套利的做法是__。
A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约
B．购买大豆期货合约
C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约
D．卖出大豆期货合约
11、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。
A．心理分析
B．技术分析
C．基本分析
D．价值分析
12、期货经纪公司客户的开户资料应至少保存（）年。
A．3
B．5
C．10
D．20
13、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。
A．公司法人
B．自然人
C．会员
D．国有公司
14、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当天，丁某发现这一事件，即提出索赔。 假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的告知，期货公司主张告知丁某追加保证金，但双方都拿不出充足的证据证明自己的主张，法官应当（）。
A．支持丁某的主张
B．支持期货公司的主张
C．亲自重新调取证据
D．根据现有材料综合判断
15、下列关于期货公司的说法，不对的的是（）。
A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利
B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿
C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管
D．期货公司出现严重危及稳健运营、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员
16、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 题，假如期货公司经审查拟定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要通过（）的批准。
A．中国证监会
B．期货业协会
C．中国证监会派出机构
D．期货交易所
17、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。
A．双向指令
B．止损指令
C．套利指令
D．市价指令
18、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为__。
A．实值期权
B．虚值期权
C．平值期权
D．市场期权
19、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为__。
A．价差扩大了100元/吨，赢利500元
B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元
C．价差缩小了100元/吨，亏损500元
D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元
20、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具有的下列条件，你觉得（）也许会被期货公司录用。
A．张某专科毕业，从事期货业务10余年
B．王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业
C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久
D．李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格
21、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。
A．资产
B．营业成本
C．资本金
D．负债
22、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。
A．不得低于85%
B．不得高于85%
C．不得低于15%
D．不得高于15%
23、期货交易和交割的时间顺序是__。
A．同步进行
B．通常交易在前，交割在后
C．通常交割在前，交易在后
D．无先后顺序
24、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不对的的是______。
A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格
B．会员由期货公司会员组成
C．期货交易所对会员结算
D．会员对其受托的客户结算
25、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。
A．身份证复印件并加盖推荐公司公章
B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C．3名推荐人的书面推荐意见
D．资质测试合格证明

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
1、期货市场风险管理的必要性重要涉及__。
A．期货市场充足发挥功能的前提和基础
B．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要
C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要
D．保护投资者利益免受损失的需求
2、与商品期货相比，金融期货的特点有__。
A．交割便利
B．所有采用钞票交割方式交割
C．期现套利更容易进行
D．容易发生逼仓行情
3、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户导致了15万元的损失，客户向期货公司提出补偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有（）。
A．从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
B．从其资产中提取千分之十的比例缴纳
C．按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳
D．按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳
7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部的平常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有（）。
A．甲
B．乙
C．丙
D．丁
4、期货期权合约中可变的合约要素是__。
A．执行价格
B．权利金
C．到期时间
D．期权的价格
5、基金托管人的重要职责涉及__。
A．接受基金管理人委托，保管信托财产
B．计算信托财产本息
C．签署基金管理机构制作的决算报告
D．基金收益的分派和本金的偿还
6、下列关于基差的说法，对的的有__。
A．套期保值的效果重要由基差的变化决定
B．基差=期货价格-现货价格
C．特定的交易者可以拥有自己特定的基差
D．正向市场中，基差为正值
7、期货交易所会员管理办法的内容应当涉及（）。
A．会员资格的取得条件
B．会员资格的终止条件
C．对会员的监督管理
D．会员资格的取得程序
8、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述对的的是__。
A．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险
B．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制
C．交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实行
D．会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额
9、关于侵权行为责任的对的描述有（）。
A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此导致的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司补偿由此给客户导致的经济损失
C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所导致的损失由期货公司最多承担80%
D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金导致客户损失的，应当承担补偿责任
10、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B．允许客户在保证金局限性的情况下进行期货交易
C．违反规定从事与期货业务无关的活动的
D．从事期货自营业务的
11、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其因素也许是（）。
A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定
B．该期货公司注册资本不符合法律规定
C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定
D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
12、交易所对会员结算完毕后，将向会员发放结算单据或电子传输当天的结算数据，涉及__，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。
A．会员当天平仓盈亏表
B．会员当天成交合约表
C．会员当天持仓表
D．会员资金结算表
13、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形涉及（）。
A．期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查
B．期货从业人员获取不合法利益
C．期货从业人员向投资者隐瞒重要事项
D．期货从业人员违反保密义务，泄露、传递别人未公开的重要信息
14、下列哪些情况将有助于促使本国货币升值__
A．本国顺差扩大
B．减少本币利率
C．本国逆差扩大
D．提高本币利率
15、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采用规定__等措施，以警示和化解风险。
A．会员报告情况
B．客户报告情况
C．谈话提醒
D．发布风险提醒函
16、期货交易所的工作人员履行职务，碰到与（）有利害关系的情形时，应当回避。
A．本人
B．父母
C．配偶
D．子女
17、期货交易所会员享有的权利涉及（）。
A．参与会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
C．联名建议召开会员大会
D．按照规定转让会员资格
18、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达成1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题： 甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。
A．净资本最低限额
B．净资本占客户权益总额的比例
C．净资本与净资产的比例
D．净资本按照营业部数量平均结算额
19、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。
A．在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废
B．请求中国证监会公告声明作废
C．持登载声明向中国证监会重新申领
D．公告期满后向中国证监会重新申领
20、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假如期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中也许被招聘的是（）。
A．甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年
B．乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试
C．丙大专毕业，曾经在某公司担任2023的会计
D．丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格
21、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A．国务院期货监督管理机构
B．中国证券业协会
C．中国人民银行
D．财政部门
22、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。
A．董事长
B．经理层人员
C．总经理
D．监事会主席
23、期货交易所不得从事（）。
A．信托投资
B．股票投资
C．非自用不动产投资
D．间接参与期货交易
24、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。
A．代理客户从事期货交易
B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C．收付、存取或划转期货保证金
D．挪用客户的期货保证金
25、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。
A．研究制定客户保证金安全存管制度，保证客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项规定
B．研究制定风险管理、内部控制制度
C．审议并决定客户保证金安全存管制度，保证客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项规定
D．审议并决定风险管理、内部控制制度