2023年试论监理工程师如何规避职业责任风险进行自我保护.doc

试论监理工程师如何规避职业责任风险进行自我保护

【关键词】监理工程师 规避 风险 自我保护
当前，建筑行业在国家政策性倾斜的支持下取得了可喜的成绩，工程质量稳中有升，施工安全得到有效控制。从今年看，虽然全国建筑行业质量安全生产状况总体稳定，但是重、特大事故仍时有发生，形势仍然严峻。同时，政府也加大了对建筑行业的质量安全职业责任的管理与公司质量安全责任的规定与规范，也加深了我们监理工程师在实际工作中对自己岗位职业责任的紧迫感，也规定我们监理工程师在实际工作中不断的强化自己的职业责任。那我们监理工程在实际工作中，在合法的环境下去实现我们职业责任风险的最低化，而不影响实际工作的绩效。现结合我市实际,作一些我们作为监理工程师如何规避职业责任风险进行自我保护的分析：
一、 监理工程师的工作特性
监理工程师的工作特性决定我们监理工程师在实际工作中职业责任风险的大小。建设监理是由监理工程师提供的一种专业技术服务，它是在业主委托的范围内，由监理工程师运用合理的技能，谨慎而勤勉地工作，以达成监理协议的规定。关于监理工程师的工作重要存在以下一些特点：
　　1.1工作具有委托性
　　委托是一种权利或责任从一方转移到另一方，由另一方代位行使，获得与完毕一项事件，另一方获得一定报酬的行为。是否委托监理，或者在哪一阶段委托监理，就可根据需要由业主拟定。国家虽然对实行强制监理的范围进行了规定，但由哪家具体的监理单位来实行，则由业主按照市场方法来决定。《建筑法》明确规定，由建设单位委托具有相应资质的监理单位进行监理，并且双方应订立书面的委托监理协议。监理工程师必须在委托协议规定的工作范围内开展工作。委托范围的大小与服务的阶段完全由业主来决定，同时也决定了我们监理工程师在实际工作中相应的权利大小，也决定了我们委托权利的多少。
　　1.2专业技术性强
　　监理工作自身就是一项综合性的服务工作，它服务与协议规定的范围内，是在技术综合水平较高的基础之上对服务项目进行权利内的监理管理。监理工程师所提供的服务，是基于自身专业技能的管理、技术或征询服务。总监既要了监理工作管理是我基本程序与方法，还要了与工程有关的工程规划、设计、建造、造价、结算等等方面的事物。专业监理工程师必须对自己本专业的监理工作熟悉，技术水平要过硬。因此，在同样的工作范围及权限内，不同的监理工程师提供服务的成效也许大不相同，这与监理工程师自身所掌握的专业技能有关。
　　1.3绩效受主观影响较大
监理工程师的工作具有较大的弹性，因而监理的工作绩效界定起来较为困难，好坏难以运用定量的标准来衡量，其工作绩效和自身的主观能动性有关。这种主观能动性，重要来自三个方面：
1.3.1是取决于职业道德的约束；
1.3.1.1 什么是约束
约束的本义限制管束使其不超越范围。在《战国策·燕策》中就有“坚明约束”的说法，在清·洪亮吉《治平篇》亦有“遵上之约束”之说，约束的近义词是束缚、限制。约束的反义词是自由、放任。我们这里所讲的约束是内心信念或人们根据一定的道德结识、道德情感、道德意志、道德信念，由主体产生的，或由客体影响主体产生的，有目的的，以适应某种需要的自我调节、自我控制的心理活动过程。约束是人类所特有的，是任何其它动物所不具有的高级心理活动过程。约束是使人类活动从无序走向有序，从不规范走向规范的良好的心理活动过程。
1.3.1.2职业道德规范和约束的关系
职业道德规范的最终目的是约束，也就是说职业道德规范最终是由从业者通过约束自身来实现的，倘若没有从业者的自身约束，那么再完备的职业道德规范也将是空的，无意义的；相反，假如没有职业道德规范，也就无从谈起对这一职业人员的职业道德规范约束。两者既互为前提，又互为作用。
1.3.1.3 职业道德规范约束种类
⑴内在约束
又可称为自我约束，积极约束。这是一种不需要任何外力驱使的，发自从业者内心的，由内心信念或优良的职业道德结识、道德情感、道德意志、道德信念逐步升华产生的，使其行为不偏离职业道德规范的约束。因而内在约束具有自律性。职业道德规范的最终目的是将从业者的职业行为统一到规范上来，而内在约束正是约束的一种高级形式，是抱负约束。在职业活动中，假如从业者人人都能自觉约束自己，那么就不会有玩忽职守、悲观怠工、渎职、贪污、腐败、制假等现象发生了，不仅从业者会有良好的精神风貌，并且还会给企事业带来良好的效益。渎职、贪污、腐败、制假、造假等丑恶现象的发生正是职业道德的缺失导致的。假如所有行业的从业者人人都能积极约束，必将带动整个社会风气的良性循环。内在约束的意义是既深远而又重大的。
⑵外在约束
又可称为外力约束或被动约束。外在约束是指从业者在外力作用下，并非由自身内心信念或职业道德结识、道德情感、道德意志、道德信念升华所产生的一种约束。外在约束并不是发自从业者内心的约束，而是一种被迫的，在外界压力作用下无可奈何的约束，具有被动性、他律性。外在约束是约束的低档形式。外在约束也是一种必要的、有效的、值得我们高度重视的约束。当从业者的职业道德约束能力尚未达成内在约束时，我们不能不采用各种措施、手段、方法来提高、强化外在约束力，直接用外在约束来调节从业者职业道德行为。
外在约束在一定条件下可以转化成内在约束。也就是将外在约束不断转化、升华成从业者发自内心的内在约束，使从业者在职业活动中将职业道德变成一种自觉的内心规定，一种坚定的道德信念。
那么，如何转化呢？我们认为通过“养成教育”、“楷模示范”、“舆论抑扬”、“多方监督”、“奖惩促进”、“建立优良的评价方式”等，就可加速外在约束向内在约束的转化。
1.3.2是取决于监理工程师自身对监理工作的热爱；
1.3.2.1努力提高自身素质
⑴要热爱自己的本职工作，认真积极地完毕各项任务。
⑵要认真细心的向前辈学习，不懂多问，认真钻研。
1.3.2.2努力提高工作效益
一方面，我们应当熟悉自己的职责，并在工作的同时要注意积累各项业务知识，然后要专心、细心的工作，再次要积极地对工作进行复核、检查，要做到发现问题及时解决问题，在遵守会计职业道德的前提下，我们财务应当对外提供真实的财务报告，努力把自己的工作精细化、高效化，明确工作标准、工作方向，工作效率一定会大幅度地得到提高。
1.3.2.3学习永无止境
我们不能满足于现状，满足于自己的知识，要努力提高自己的业务知识，必须加强基本功训练，作为技术管理人员，我更加注重这一点。在实践中不断学习，还要多加强专业知识的培训。
1.3.3是业主的支持。
业主的支持对我们监理工作者来说是一个决定性的因素，也是我们监理工作者服务性工作开展的重要杠杆，是我们监理工作者权利行使的力量源泉。
　　1.4绩效的集体性
监理是一种需要多专业配合协调的技术服务，监理工程师的工作更多地体现为集体行为。我国的监理推行总监负责制，但是监理的服务质量和水平最终是由监理机构的整体服务来体现的。只有整个项目监理机构有效的运作，监理的绩效才干得到体现。监理工作是在总监、专业监理工程师、监理员、旁站监理等等共同配合的集体工作，这个团队的素质高低、工作能力的强弱等因素决定了工作的绩效，不是其中一员就可以左右的事情，是一个分工合作的集体。在一个项目中的既定监理团队一般是由总监自己挑选这个团队的人员组成。
　　1.5工作责任的重要性
　　监理工程师工作的对象和内容客观上决定了监理工程师需担负非常重大的责任，由于工程项目投资巨大，且与社会公众的切身利益密切相关，一旦损害发生，涉及到的经济额度很大，并也许导致人身伤亡等重大事故。此外，工程质量的好坏、造价的高低以及工程建设周期的长短都和社会公众，特别是消费者的利益密切相关。
二、监理工程师的责任风险
　　从上述监理的工作特性来分析，监理工程师所承担的责任风险可归纳为如下六个方面：
2.1行为责任风险。监理工程师的行为责任风险重要来自三个方面：
⑴是监理工程师违反了监理委托协议规定的职责义务，超过了业主委托的工作范围，并导致了工程上的损失；
⑵是监理工程师未能对的地履行监理协议中规定的职责，在工作中发生失职行为；
⑶是监理工程师由于主观上的随意行为未能严格履行自身的职责并因此导致了工程损失、
　　2.2工作技能风险〔监理工作是基于专业技能基础上的技术服务，因此，尽管监理工程师履行了监理协议中业主委托的工作职责，但由于其自身专业技能的限制，也许并不一定能取得应有的效果。
　　2.3技术资源风险。即使监理工程师在工作中并无行为上的过错，仍然有也许承受由技术资源而带来的工作上的风险。某些工程质量隐患的暴露需要一定的时间和诱因，运用现有的技术手段和方法，并不也许保证所有问题都能及时发现；此外由于人力、财力和技术资源的限制，监理工程师无法对施工过程中的任何部位、任何环节都进行细致全面的检查，因此，也就有也许面对这一方面的风险。
2.4管理风险〔明确的管理目的、合埋的组织机构、细致的职责分工、有效的约束机制是监理组织管理的基本保证。尽管有高素质的人才资源，但假如管理机制不健全，监理工程仍然也许面对较大的风险、这种管理风险重要来自两个方面：
⑴是监理单位与监理机构之间缺少管理约束机制。由于监理工程的特殊性，监理机构往往远离监理单位本部，在平常的监理工作中，代表监理单位的是总监，其工作行为对监理单位的声誉和形象起到决定性的作用：因而监理单位对总监的工作行为进行必要的监督和管理是非常重要的，即监理单位和总监之间应当建立完善、有效的约束机制
⑵是监理机构内部管理机制的完善限度。监理机构中各个层次的人员职责分工必须明确。假如总监不能在监理机构内部实行有效的管理，则风险仍然是无法避免的。
2.5职业道德风险。监理工程师在运用其专业知识和技能时，必须十分谨慎、小心，表达自身意见必须明确，解决问题必须客观、公正，同时应敢于承担对社会、对职业的责任，在工程利益和社会公众的利益相冲突时，优先服从社会公众的利益；在监理工程师的自身利益和工程利益不一致时，必须以工程的利益为重，假如监理工程师不能遵守职业道德的约束，自私自利，敷衍了事，回避问题，甚至为谋求私利而损害工程利益，必然会因此而面对相称大的风险。
2.6社会环境风险。社会对监理工程师寄予了极大的盼望，这种盼望，无疑对建设监理事业的继续发展产生积极的推动作用。但在另一方面，人们对监理的结识也产生了某些偏差和误解，有也许形成一种对监理的健康发展不利的社会环境。现在社会上相称一部分的人士认为，既然工程实行了监理，监理工程师就应当对工程质量负责，工程出了质量问题，一方面向监理工程师追究责任。应当知道，承包商的工作属于承包性质，承包商有责任为业主提交一个质量合格的工程，但是监理工程师的工作是委托性、征询性的，是代表业主方进行工作的。监理工程师在工程实行过程中所作的任何工作并不减少或免去承包商的任何义务、推行监理制，对提高工程质量，保证施工安全是起到积极作用的，但是监理工程师的工作不能替代承包商来担保工程不出现质量和安全问题、
三、责任风险的规避   
监理工程师必须加强风险意识，提高对风险的警惕和防范，减少和控制责任风险。针对上述监理工程师责任风险的来源，可以考虑从以下六个方面着手：
3.1严格执行协议。这是防范监理行为风险的基础。监理工程师必须树立牢固的合批准识，对自身的责任和义务要有清醒的结识，既要不折不扣地履行自身的责任和义务，又要注旨在自身的职责范围内开展工作，随时随地以协议为解决问题的依据，在业主委托的范围内，对的地行使监理委托协议中赋予自身的权力。
3.2提高专业技能。专业技能是提供监理服务的必要条件。努力提高自身的专业技能是监理工程师所从事的职业对自身提出的客观规定。监理工程师绝不能满足现状，必须不断学习，总结经验，提高自身的专业技术功底，锻炼自身的组织协调能力，防范由于技能局限性也许给自身带来的风险。
3.3提高管理水平。监理单位和监理机构内部的管理机制是否健全、运作是否有效，是发挥监理工程师主观能动性、提高工作效率的重要方面，也是防止管理风险的重要保证。因此，监理单位必须结合实际，明确质量方针，制定行之有效的内部约束机制，特别是在监理责任的承担方面，更需要有一个明确的界定。监理单位的监理义务最终需贯彻到监理工程师身上。损失事实上是由具体的监理工程师导致的，但是由监理单位对业主承担相应的补偿义务，因而在监理单位内部，总监与监理机构其他成员应承担什么样的责任，同样应当制定明确，这对于提高监理工程师的工作责任心是十分必要的。
3.4加强职业道德约束。要有效地防范监理工程师职业道德带来的风险，需要解决三方面的问题：
⑴是需要对监理工程师应当遵守的职业道德做出明确的界定。目前我国在这方面的工作显得较为粗糙、薄弱，虽然对职业操守作了一些定义，但缺少事实上的操作性；
⑵是需要在此基础上，加强对监理工程师的职业道德教育，使遵守职业道德成为监理工程师的自觉行动；
⑶是需要健全这一方面的监督机制，监理行业协会应当在这方面发挥积极作用。 
3.5完善法律体系。迄今我国建设领域法律体系的建立已取得了长足的进展。但是，存在的问题也不少。重要表现在：不同的法律、法规之间，国家的法律、法规和地方的法律、法规之间存在许多不协调乃至矛盾抵触的地方；法律、法规还大量存在覆盖不到的范围，不少法律的定义不明确。除此之外，有法不依、执法不严、执法水平低下的情况普遍存在。因此，一方面需要不断立法，完善法律、法规的覆盖面，另一方面需要理顺现有法律的关系，对互相矛盾之处要进行修订。政府行业主管理部门及有关的行业协会，需要自觉执法行政，提高执法水平，并且在社会上积极宣传有关的监理法律、法规，使社会能对监理工程师承担的责任有个对的的结识。
3.6推行职业责任保险。监理工程师也许因工作疏忽或过失导致协议另一方或第三方的损失，因而需对其承担补偿的职业责任进行投保，一旦由于职业责任导致了业主或第三方的损失，其补偿由保险公司来承担，索赔的解决过程也由保险公司来负责。也就是说，通过市场手段来转移监理工程师的责任风险。职业责任保险的保险标的没有有形的物质载体，其保险的是你的责任。因此，要开展这种保险，必须一一方面对监理工程师应当承担的责任进行研究分析，搞清楚职业责任和其他责任的区别。特别需要注意的是，监理工程师的责任风险是多方面的。并不是监理工程师的任何责任风险都可以通过保险来解决。职业责任保险所针对的仅仅是职业责任，即只针对监理工程师根据委托监理协议在提供服务时由于疏忽行为而导致业主或依赖于这种服务的第三方的损失。且这种行为在主观上必须是无意的，并仅限于监理工程师专业范围内的行为，而不负责和专业范围无关的疏忽行为导致的损失，职业，责任保险在国内尚无开展的先例，但目前已经在工程设计等领域开始试点。

四、结语

监理工程师职业责任风险管理是我们监理工程师在实际工作中的安全与健康、保证监理工程师在实际工作的绩效和我们监理工程师自身资源的合理优化、促进我们服务的项目有序运营和健康发展。监理工程师职业责任风险管理工作是一项动态、严峻、贯穿于整个工程项目的管理工作，同质量标准同样，在不同的历史时期同样会赋予新的职业责任风险，我们更应当紧紧依靠科技进步、新的管理模式、法律管理手段等，提高管理水平，实行职业责任风险的最小化。只有减低了我们的职业责任风险，为我们发明一个良好的工作环境，那样才干使我们监理工作者的积极性与潜力得到发挥。