2023年宁夏省证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷.docx

2023年宁夏省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.以下不属于资产配置需要考虑的因素是__。
A．投资期限
B．税收考虑
C．影响投资者风险承受能力和收益规定的各项因素
D．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素

2.有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该可转债可转换成发行公司股票数量为__股。
A．2500
B．500
C．5000
D．25000

3.__给出了基金经理人的绝对表现，但投资者却无法据此判断基金经理人业绩表现的优劣。
A．算术平均收益率
B．几何平均收益率
C．时间加权收益率
D．简朴(净值)收益率

4.公开募集证券说明书所引用的审计报告、赚钱预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少__名有从业资格的人员签署。
A．1
B．2
C．3
D．4

5. 2023年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中初次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的__。
A．短期融资债券
B．不动产抵押公司债券
C．可转换公司债券
D．附认股权证的公司债券

6. __的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。
A．总资产规模为10亿元以上
B．净资产规模为10亿元以上
C．总资产规模为5亿元以上
D．净资产规模为5亿元以上

7. 高收益债券又可以称为__。
A．垃圾债券
B．完美债券
C．无风险债券
D．贴现债券

8. 遗传工程、太阳能等行业正处在行业生命周期的__。
A．幼稚期
B．成长期
C．成熟期
D．衰退期

9. 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。
A．5
B．10
C．15
D．20

10. 其他条件相同时，债券__越小，说明债券的价格波动性越大。
A．麦考莱久期
B．基点价格值
C．价格变动收益率值
D．久期

11. 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__署名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。
A．2名以上经办律师
B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
C．3名以上经办律师
D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

12. 有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为__万元。
A．15.379
B．16.412
C．17.312
D．18.365

13. 《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的__。
A．40%
B．50%
C．60%
D．70%

14. 一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先拟定（）。
A．固定收益额
B．固定股息率
C．预期收益率
D．偿还方式

15. 上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为__。
A．0.01
B．0.001
C．0.05
D．0.005

16. 只有当证券投资的名义收益率__时，投资者才有实际收益。
A．小于通货膨胀率
B．大于通货膨胀率
C．等于通货膨胀率
D．不等于通货膨胀率

17. 下列关于有价证券的说法错误的是__。
A．自身没有价值
B．持有者可凭此获得一定的收入
C．是实际资本的一种形式
D．是分派和筹措资金的手段

18. 下面有关证券交易方式的论述，不对的的是__。
A．拍卖和标购是信用交易的两种具体方式
B．回转交易当天成交的证券可以立即做反向交易
C．拍卖和标购是证券交易所大批交易的两种竞价方式
D．特种交易是指同一种上市证券买卖数额很大的交易

19. 通常情况下，相比较而言，下列因素更值得投资者重视的是__。
A．资产重估与资产处置
B．稳定持久的主营业务利润
C．财政补贴
D．会计政策变更

20. 上市公司在每一会计年度结束之日起______个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之日起______个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。__
A．3；2
B．3；3
C．4；2
D．4；3

21. 公司破产，其资产评估适合采用__。
A．重置成本法
B．清算价格法
C．收益现值法
D．现行市价法

22. 根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及__。
A．一个交易主体，一次交易契约
B．两个交易主体，两次交易契约
C．一个交易主体，两次交易契约
D．两个交易主体，一次交易契约

23. 关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是__。
A．从理论上讲，公司净资产增长，股价上涨；净资产减少，股价下跌
B．在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低
C．在一般情况下，预期公司赚钱增长，股价上涨；预期公司赚钱减少，股价下降
D．公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌

24. 公司型基金和契约型基金的区别，下列不涉及__。
A．资金的性质
B．基金的营运依据
C．基金的申购程序不同
D．投资者的地位

25. 上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为__。
A．0.01
B．0.001
C．0.05
D．0.005

26.在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的钞票比例或持有的债券比例应当__。
A．先大后小
B．先小后大
C．较大
D．较小

27.加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于__。
A．投资管理方式不同
B．风险控制限度不同
C．收益率不同
D．交易成本和管理费用不同

28.下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。
A．集合资产管理计划推广期间的费用
B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出
C．集合资产管理计划资产的损失
D．集合资产管理计划运作期间发生的费用

29.根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是__。
A．制定公司的经营方针和投资方案
B．制定公司的基本管理制度
C．执行股东大会的决议
D．对公司发行债券作出决议

30. 证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应当满足的条件是净资产不低于人民币__万元。
A．5000
B．1000
C．30000
D．10000

31. 在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体重要为（）。
A．基金持有人
B．基金发起人
C．基金管理人
D．基金托管人

32. 下列各环节起到了投资者教育作用的是__。
A．开立证券账户
B．签订《证券交易委托代理协议》
C．签署《风险揭示书》和《客户须知》
D．签订《客户交易结算资金第三方存管协议》

33. 按照__，在一个有效的市场中，市场投资组合(即整个市场)为每单位风险提供了最大的收益。
A．CAPM
B．组合管理理论
C．APT
D．多因素模型

34. 发行人应披露交易金额在__万元以上，或虽未达成但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的协议内容。
A．100
B．200
C．300
D．500

35. 我国证券分析师的自律组织是__。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．中国证券业协会证券分析师专业委员会
D．证券交易所投资分析师协会

36. 根据我国《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是——。
A．按税后利润的10%提取
B．按利润总额的10%提取
C．按税后利润的5%-10%提取
D．按未分派利润的10%提取

37. 基金资金账户的管理不涉及__。
A．资金账户的开立
B．资金账户的更名
C．资金账户的销户
D．资金账户的预留印鉴

38. 由证券公司办理的证券发行称为__。
A．私募发行
B．公募发行
C．自办发行
D．承销发行

39. 贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是__。
A．到期收益率等于票面利率
B．到期收益率大于票面利率
C．到期收益率小于票面利率
D．无法比较

40. 将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和元风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是__。
A．战略性资产配置
B．恒定混合策略
C．战术性资产配置
D．投资组合保险策略

41. 我国的一次还本付息债券可视为__。
A．附息债券
B．无息债券
C．贴现债券
D．都不对的

42. （）是指通过对基金所拥有的所有资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而拟定基金资产公允价值的过程。
A．基金资产估值
B．基金资产总值
C．基金资产净值
D．基金份额净值

43. 根据相关的规定的规定，单项资产管理计划转让佣金，不得超过转让金额的__。
A．0.1%
B．0.5%
C．1%
D．5%

44. 某股份公司因2023年度出现亏损，董事会建议该年度暂缓发放优先股股息，待以后赚钱年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。
A．可转换优先般
B．参与优先股
C．股息率可调整优先股
D．累积优先股

45. 下列不是按会计准则编制的是__
A．将公司投资于其他公司所得收益计作公司资本公积金的来源
B．报表数据未按通货膨胀或物价水平调整
C．非流动资产的余额，是按历史成本减折旧或摊销计算的
D．无形资产摊销和开办费摊销基本上是估计的，但这种估计未必对的

46. 证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。
A．开户和证券交易过户
B．开户和签订证券协议
C．证券交易过户和签订证券协议
D．开户和接受具体委托

47. 证券公司部门和岗位的设立应当权责分明互相牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中__的规定。
A．健全性
B．适中性
C．制衡性
D．监督性

48. 某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当天基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为__份。
A．9611
B．9611.9
C．9611.92
D．9612

49. 完全预期理论__。
A．只认可对未来短期利率的预期也许影响远期利率
B．认可存在其他因素影响远期利率
C．只认可市场流动性影响远期利率
D．认为市场流动性可以系统地影响远期利率

50. 波浪理论的最核心的内容的基础是__
A．K线理论
B．指标
C．切线
D．周期