2023年下半年广西证券从业资格考试政府债券考试试题.docx

2023年下半年广西证券从业资格考试：政府债券考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、关于记账式国债与凭证式国债，下列说法不对的的是__。
A．记账式国债是一种无纸化国债
B．凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券
C．记账式国债只能通过银行间债券市场发行
D．凭证式国债由具有凭证式国债承销团资格的机构承销
2、关于上证红利指数，下列叙述不对的的是__。
A．上证红利指数挑选在上证所上市的钞票股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势
B．上证红利指数以2023年12月31日为基日，基点1000点
C．上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10%
D．于2023年首个交易日发布
3、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有__，它与有面额股票的差别仅在表现形式上。
A．面额价值
B．票面价值
C．内在价值
D．名义价值
4、新中国证券市场的建立始于__年。
A．1990
B．1986
C．1992
D．1984
5、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，撤消任职资格或者证券业从业资格，并处以__的罚款。
A．1万元以上10万元以下
B．2万元以上20万元以下
C．3万元以上30万元以下
D．5万元以上50万元以下
6、下列说法对的的是__。
A．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
B．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费
C．我国开放式基金根据基金协议的规定比例计提，通常高于0.25%
D．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
7、投资者认为市场效率较强时，可采用__。
A．指数化的投资策略
B．免疫和钞票流匹配策略
C．积极的投资策略
D．债券互换
8、境外上市外资股重要由（）等构成。
A．B股
B．H股
C．N股
D．S股
9、不属于会计报表审计过程的是（）。
A．计划阶段
B．实行审计阶段
C．审计完毕阶段
D．评估阶段
10、目前我国封闭式基金按照__的比例计提基金托管费。
A．0.15%
B．0.20%
C．0.25%
D．0.30%
11、中国证券业协会自__成立以来，共召开了__次会员大会。
A．1991；2
B．1992：4
C．1991；4
D．1990；2
12、根据证券营业部财务管理的规定，营业部财务评价要从__进行总结评价和考核。
A．固定资产比例
B．经营状况和经营成果
C．资产负债率
D．资产利润率
13、B股最先在（）证券交易所上市。
A．上海 
B．深圳 
C．香港 
D．纽约
14、拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。
A．2个工作日内向证券交易所书面说明
B．3个工作日内向中国证监会书面说明
C．3个工作日内向证券交易所书面说明
D．2个工作日内向中国证监会书面说明
15、下列不属于证券服务机构的是__。
A．会计师事务所
B．证券登记结算公司
C．投资征询机构
D．资信评级机构
16、根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及非金融类公司所持上市公司国有股转让事项由（）负责。
A．国家发改委
B．国务院国有资产监督管理委员会
C．财政部
D．商务部
17、《初次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于（）万元，且不存在未填补亏损。
A．1000
B．2023
C．3000
D．4000
18、对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由（）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。
A．5～10
B．5～15
C．8～15
D．8～10
19、公司内部控制的核心是__，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A．权利制衡
B．明确责任
C．风险控制
D．严格授权
20、基金持有的金融资产通常归类为__。
A．持有至到期投资
B．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
C．贷款和应收款项
D．可供出售的金融资产
21、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只（）。
A．公司型开放式基金
B．契约型投资基金
C．股票基金
D．封闭式基金
22、以下几个选项中不是证券交易的特性的是__。
A．收益性
B．风险性
C．稳定性
D．流动性
23、A公司发行一笔债券筹资2023万元，手续费0.1%，年利率为5%，期限5年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为25%，这笔债券的资本成本是__。
A．2%
B．2.38%
C．3.8%
D．4.5%
24、关于基金的各项费用，下列说法对的的是__。
A．基金从设立到终止都要支付一定的费用
B．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费
C．我国开放式基金根据基金协议的规定比例计提，通常高于0.25%
D．股票型基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率
25、增发如有老股东配售，则应强调代码为__。
A．“700×××”
B． “730×××”
C．“600×××”
D．“000×××”
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列各项属于开放式基金特有的风险的是__。
A．市场风险
B．管理风险
C．技术风险
D．巨额赎回风险
2、辅导报告是（）对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。
A．保荐人
B．派出机构
C．保荐机构
D．发行人
3、证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，重要内容涉及__。
A．建立投资指令审核制度
B．保证投资者指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定
C．执行公平的交易分派制度，公平对待客户
D．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
4、关于可互换公司债券的赎回与回售，下列叙述不对的的是（）。
A．可互换公司债券一旦发售，股东就不得再行赎回
B．上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可互换公司债券
C．募集说明书可以约定回售条款
D．债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东
5、T+1日16:00点交收后，结算参与人资金交收账户余额出现透支的，中国结算上海分公司可以采用按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的__向结算参与人收取罚息。
A．0.5‰
B．1‰
C．1.5‰
D．2‰
6、证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。
A．套期保值业务
B．资金融通业务
C．调节头寸业务
D．信用规范业务
7、对个别基金绩效的衡量属于__。
A．内部衡量
B．绝对衡量
C．外部衡量
D．微观衡量
8、证券具有极高的流动性必须满足的条件有__。
A．很容易变现
B．变现的交易成本极小
C．本金保持相对稳定
D．变现的支付成本小
9、以下不属于基金管理公司内部控制的总体目的的是__。
A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B．提高基金资产的总体收益
C．防范和化解经营风险，保证经营业务的稳健运营和受托资产的安全完整
D．保证基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
10、制约证券流通性的因素有__。
A．证券期限
B．利率水平及计算方式
C．信用度
D．知名度
11、（）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。
A．转债平价
B．转换价值
C．转债全价
D．转换价格
12、下列不属于美国公司治理结构特性的是（）。
A．股东大会基本上是流于形式
B．董事会一般由内部董事和外部董事组成
C．美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行
D．大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营
13、按公司规模分类，股票可分为__。
A．大型资本股票
B．小型资本股票
C．混合型资本股票
D．稳定类股票
14、假如基金管理人希望复制的投资组合的股票数小于目的股票价格指数的成分股数目，其可以使用（）来构造具体的投资组合。
A．市值法
B．分层法
C．成本法
D．收益法
15、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为 14.98元，则成交价格为__。
A．15元
B．14.98元
C．14.99元
D．不能成交
16、__出台后，证券投资征询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。
A．《证券投资基金法》
B．《证券法》
C．《证券投资基金运作管理办法》
D．《证券投资基金销售管理办法》
17、基金提供的保证有（）。
A．风险保证 
B．本金保证 
C．收益保证 
D．红利保证
18、中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日内予以书面确认。
A．3
B．5
C．10
D．15
19、证券公司出现重大风险，且具有__条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。
A．财务信息真实、完整
B．省级人民政府或者有关方面予以支持
C．整改措施具体，有可行的重组计划
D．无法偿还到期债务
20、根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利涉及（）。
A．基金投资收益权
B．平常投资决策权
C．基金份额处分权
D．剩余基金财产分派权
21、股权登记日期之后认购的普通股票可以称为__。
A．附权股
B．含权股
C．除权股
D．复权股
22、对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言，__。
A．悲观的股票风格管理更故意义
B．悲观的和积极的股票管理意义相称
C．积极的股票风格管理更故意义
D．悲观的和积极的股票管理均无意义
23、__即选择指数成分股中市值最大的部分股票，按照其在殷价指数所占比例购买，将剩余资金平均分派在剩下的成分股中。
A．数量法
B．加强指数法
C．市值法
D．分层法
24、根据《证券法》的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有一上市公司已发行股份的__时，应当在该事实发行之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，告知该上市公司，并予以公告。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
25、下列关于股票的永久性的说法，错误的是（）。
A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B．永久性是指股票所载有权利的有效性是变化的
C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D．对于股份公司来说，由于股东不能规定退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本