2023年重庆省证券从业资格考试其他衍生工具简介考试试卷.docx

重庆省2023年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向证券交易所报告当天客户融资融券交易的有关信息。
A．收市后
B．开盘后
C．11:30前
D．13:30前
2、根据债券定价原理，假如一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率与其票面利率的关系是__
A．大于
B．小于
C．等于
D．不拟定
3、我国首个中外合资证券公司是__。
A．中信证券
B．中国国际金融有限公司
C．招商证券
D．野村证券
4、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达（）以上。
A．3；15%
B．3；25%
C．4；15%
D．4；25%
5、董事会会议应当有__以上董事或委员出席方能举行。
A．1/2
B．3/4
C．2/3
D．1/4
6、人们的金融产品选择依赖的（），重要有心理上的和个人自身的因素。
A．外在因素
B．内在因素
C．个人因素
D．社会因素
7、（）是在否认弱势有效市场的前提下，以历史交易数据（过去的价格和交易量数据）为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。
A．在否认强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略
B．市场异常策略
C．以技术分析为基础的投资策略
D．以基本分析为基础的投资策略
8、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。
A．证券承销业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．证券自营业务
9、以下开立证券账户的说法中对的的是__。
A．一个自然人可以在上海证券交易所开立2个或以上股票账户
B．一个自然人只可以在上海证券交易所开立1个股票账户，在深圳证券交易所开立1个股票账户
C．一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户
D．一个法人只能选择一个证券交易所开立1个股票账户
10、关于招股说明书，下列说法错误的是__。
A．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字
B．招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准
C．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相称于标准的A4纸规格)
D．招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位
11、中国证监会设立发行审核委员会，发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由（）聘任。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．研究机构
D．科研院所
12、关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法不对的的是__。
A．经济性
B．高效性
C．安全性
D．可靠性
13、公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于人民币__亿元。
A．1
B．3
C．5
D．7
14、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者也许存在问题的会员，可以根据需要采用一定的措施，下列不属于此类措施的是__。
A．专项调查
B．暂停受理或者办理相关业务
C．暂停或者限制交易
D．提请中国证监会解决
15、上市公司持有面值1000元以上的股东人数应__。
A．不少于1000人
B．不少于3000人
C．不多于1000人
D．不多于3000人
16、根据相关的规定，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的__。
A．1%
B．3%
C．5%
D．10%
17、申请高级管理人员任职资格，应当具有__年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。
A．1
B．3
C．5
D．8
18、以下属于基金运作披露的信息是__。
A．招募说明书
B．基金协议
C．净值公告
D．基金份额发售公告
19、已知证券组合P是由证券A和B构成，证券A和B的盼望收益、标准差以及相关系数如表1所示。 表1
A．证券名称
B．盼望收益率
C．标准差
D．相关系数
E．投资比重
F．A
G．10%
H．6%
I．0.12
J．0.30
K．B
L．5%
M．2%
N．0.70
20、公认的最早的基金机构是__。
A．英国信托基金
B．英国皇家信托组织
C．英国国际信托组织
D．海外和殖民地政府信托组织
21、基金资产保管的重要内容涉及__。
A．保管基金印章
B．基金资产账户管理
C．基金重要文献保管
D．核对基金资产
22、证券业从业人员获得从业资格证书后超过__而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。
A．8个月
B．24个月
C．18个月
D．12个月
23、反映公司一定期间生产经营成果的会计报表是__。
A．资产负债表
B．利润表
C．利润分派表
D．钞票流量表
24、我国《证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在__。
A．保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B．扩大市场规模，为国民经济和国有公司改革服务
C．打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D．为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
25、清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．票面价值
B．账面价值
C．内在价值
D．实际价值
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、根据《证券投资基金运作管理办法》及其有关规定，基金投资应符合__规定。
A．股票基金应有60%以上资产投资于股票
B．债券基金应有80%以上的资产投资于债券
C．货币市场基金仅投资于货币市场工具
D．基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券
2、以下情况属于实值期权的有__。
A．对看涨期权而言，当市场价格高于协定价格时
B．对看涨期权而言，当市场价格低于协定价格时
C．对看跌期权而言，当市场价格高于协定价格时
D．内在价值为正的金融期权
3、下列属于超买超卖型指标的是__。
A．KDJ
B．WMS
C．BIAS
D．ADL
4、证券发行市场的作用重要涉及__。
A．为资金需求者提供筹措资金的渠道
B．为证券二级市场提供了更多的交易品种
C．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
5、在任一时点上，影响利率期限结构形状的因素有__。
A．对未来利率变动方向的预期
B．债券预期收益中也许存在的流动性溢价
C．市场效率低下
D．资金在长期和短期市场之间的流动也许存在的障碍
6、交易中心运用先进的电子信息技术，依托专线网和互联网，面向银行间外汇市场、债券市场和货币市场，其建成的服务平台涉及__。
A．交易
B．清算
C．发行
D．风险管理
7、ST是英文Special Treatment的缩写，意即“特别解决”。该政策自1998年4月22日起实行，针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。所谓“财务状况异常”是指__情况。
A．一家上市公司连续三年亏损或每股净资产低于股票面值
B．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本
C．注册会计师对最近一个会计年度的财产报告出具无法表达意见或否认意见的审计报告
D．最近一个会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师、有关部门不予确认的部分，低于注册资本
8、__负责对基金管理人的会计核算结果进行复核。
A．中国证券业协会
B．中国证券登记结算公司
C．基金托管人
D．证券公司
9、关于基金申购、赎回款项的支付，下列说法错误的有__。
A．基金申购采用全额交款方式
B．若资金在规定期间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将退回投资者账户
C．对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项
D．对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+7日(涉及该日)内支付赎回款项
10、证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这体现了证券经纪商的__义务。
A．必须忠实办理受托业务
B．不进行信用交易
C．坚持了解客户的原则
D．采用对的的委托手段
11、。
12、__在推销保险产品的同时可以销售基金产品。
A．直销
B．基金超市
C．网上交易
D．保险公司
13、以下__不属于狭义的基金评价。
A．业绩衡量
B．业绩评价
C．业绩归因
D．对基金公司的评价
14、中小公司板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”。下列属于“四个独立”的有__。
A．运营独立
B．规则独立
C．代码独立
D．监察独立
15、在代办股份转让业务中，股份转让账户号码的编制、股份转让账户卡的印制及其管理工作，由__负责。
A．证券公司
B．证券登记结算机构
C．证券交易机构
D．证券征询机构
16、积极型股票投资战略中的市场异常策略涉及__。
A．小公司效应
B．低市盈率效应
C．被忽略的公司效应
D．遵循公司内部人交易
17、上海、深圳证券交易所自2023年1月8日起对未完毕股改的股票(即S股)实行特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。
A．3%
B．4%
C．5%
D．6%
18、采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时，调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为__。
A．“回拨机制”
B．“回购机制”
C．“比例配售”
D．“时间优先机制”
19、客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于__年。
A．1
B．2
C．3
D．4
20、假如要在美国市场上筹集资本，则须采用（）。
A．三级有担保存存托凭证
B．一级有担保存存托凭证
C．二级有担保存存托凭证
D．144A存托凭证
21、开立证券账户的基本原则是__。
A．合法性和公正性
B．合法性和真实性
C．真实性和公开性
D．公正性和公平性
22、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分派顺序为__。
A．提取法定公积金、提取任意公积金、填补亏损
B．提取任意公积金、提取法定公积金、填补亏损
C．填补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金
D．填补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金
23、证券公司设立权责分明、互相牵制的内部机构和岗位体现了__。
A．健全性原则
B．独立性原则
C．制衡性原则
D．防火墙原则
24、下列各项属于非系统风险的是__。
A．政策风险
B．经济周期波动风险
C．利率风险
D．财务风险
25、合格境外机构投资者由其__作为中国结算上海或深圳分公司的结算参与人。
A．代理人
B．托管人
C．授权代表
D．指定券商