2023年江西省证券从业资格考试国际债券试题.docx

江西省2023年证券从业资格考试：国际债券试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.某基金的认购实行净认购费率，基金认购费率为0.8%，某投资者以50000元认购该基金，假设认购资金在募集期产生的利息为45元，在前端收费模式下，该投资者认购基金的份额数量为（）。
A．49600份
B．49603份
C．49648份
D．49645份

2.下列选项哪个不是ESWL的禁忌证
A．输尿管结石以下有尿路梗阻
B．鹿角形结石
C．过于肥胖，影响聚焦
D．妊娠
E．严重尿路感染

3.证券市场的基本功能涉及（）。
A．筹资一投资功能
B．资本定价功能
C．资本配置功能
D．增资减资功能

4.基金监管在内容上重要涉及的三个方面不涉及__。
A．对基金份额持有人的监管
B．对基金服务机构的监管
C．对基金运作的监管
D．对基金高级管理人员的监管

5. 在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额记增红股或配发权证。
A．客户信用交易担保证券账户 
B．信用交易证券交收账户 
C．融券专用证券账户 
D．信用交易资金交收账户

6. 针对基金绩效的长期衡量通常将考察期设定在__年(含)以上。
A．2
B．3
C．4
D．5

7. 证券投资基金运作中的制衡机制指的是__。
A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间互相监督、互相制约的机制
C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
D．基金管理人内部互相制约的制衡机制

8. 流动比率是流动资产除以__的比值。
A．资产总额
B．负债总额
C．流动负债
D．速动资产

9. 记帐试国债是一种无纸化国债，重要借助于______来发行。
A．中国人民银行分派
B．商业银行经营网点
C．财政部国债服务部
D．证券交易所交易系统

10. 两极策略将组合中债券的到期期限__。
A．向左平移
B．向右平移
C．集中于波峰和波谷
D．集中于两极

11. 证券公司的__是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其拟定。
A．董事会
B．监事会
C．理事会
D．股东大会

12. __为投资决策委员会主席。
A．总经理
B．董事长
C．投资总监
D．督察长

13. 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运营。
A．1990年12月和1991年7月
B．1991年7月和1990年12月
C．1991年7月和1992年10月
D．1992年10月和1991年7月

14. 基本分析流派以__作为投资分析对象与投资决策的基础。
A．证券的市场价和量的变化
B．证券的市场价格、成交量
C．上市公司的基本财务数据
D．完毕价量变化所经历的时间

15. 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为__。
A．R日(R为到期日)14:00
B．R+1日(R为到期日)14:00
C．R日(R为到期日)17:00
D．R+1日(R为到期日)17:00

16. 公开原则的核心规定是__。
A．参与交易的各方应当获得平等的机会
B．交易各方要及时公布有关信息
C．实现市场信息的公开化
D．上市公司对重大事项及时向社会公布

17. 某投资者以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为13元的__得到保护。
A．市价指令
B．停损卖出指令
C．限价委托指令
D．限价卖出指令

18. 发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会告知之日起——内发出未获准发行新股的公告。
A．2个工作日
B．3个工作日
C．5个工作日
D．6个工作日

19. 资产评估报告__。
A．仅有正文部分
B．涉及正文和附件两部分
C．涉及正文、附件和法律意见
D．涉及正文和确认文献

20. 某股今年分红方案为10送2转增2派1.00元，登记日收市价为15元，则折合除权价为（）元。
A．13.15
B．11.22
C．10.64
D．10.07

21. 对于累积优先股票和非累积优先股票，下列说法对的的有__。
A．累积优先股票是公司在任何营业年度内未支付的优先股股息可以累积起来，由以后营业年度的赚钱一起付清
B．在实践中，有时累积优先股股息也并不一定必然补足，假如公司已经积累了优先股股息，现又打算发放普通股股息，则也可以不付清优先股股息，而允许优先股票转换成普通股票
C．公司不管以往年度的优先股股息是否派足，都可以按当年的赚钱状况按顺序分派当年的优先股股息和普通股股利
D．对于股份公司来说，非累积优先股不会加重公司付息分红的承担。但对于投资者来说，股息收入的稳定性差

22. 与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是__。
A．公司赚钱
B．银行存款利率
C．各种有价证券的价格波动
D．金融市场的波动

23. 关于国内生产总值与国民生产总值，以下说法对的的是__。
A．GDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入
B．GDP=GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入
C．CNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入
D．GNP=C+I+G+(X-

24. 证券交易所必须限定__。
A．上市公司数量
B．证券公司数量
C．交易席位数量
D．证券交易数额

25. 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为__。
A．R日(R为到期日)14:00
B．R+1日(R为到期日)14:00
C．R日(R为到期日)17:00
D．R+1日(R为到期日)17:00

26.证券发行采用市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其相应的__计算。
A．发行价格
B．净值
C．市值
D．面值

27.存在（）情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会规定
C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚
D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

28.资产评估报告的有效期为__。
A．评估报告日起的1年
B．评估报告日起的2年
C．评估基准日起的1年
D．评估基准日起的2年

29.下列属于封闭式基金的价格的是__
A．申购价格和赎回价格
B．申购价格和交易价格
C．发行价格和交易价格
D．发行价格和赎回价格

30. 根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经__批准。
A．本地政府
B．财政部
C．国务院证券监督管理机构
D．商业银行

31. 关于免疫策略的叙述不对的的是（）。
A．F.M.Reddington于1952年最早提出免疫策略
B．免疫策略可以消除任何债券风险
C．免疫策略用来消除利率变动的风险
D．免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格

32. 上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则在__日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。
A．T-3
B．T-2
C．T-1
D．T+3

33. 通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达成一个上市公司已发行股份的__时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%

34. 可转换公司债券每张面值为__元。
A．100
B．500
C．1000
D．5000

35. 专项复核的目的是为发行人申报财务会计资料的__提供重要依据。
A．可靠性
B．真实性
C．客观性
D．公正性

36. 当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。
A．摊薄
B．增长
C．不拟定
D．流动

37. 基于连续整理形态的是__
A．菱形
B．钻石形
C．旗形
D．W形态

38. 对于已被停牌的股票，深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当天__复牌。
A．9:00
B．9:30
C．10:00
D．10:30

39. 依据优先股票在公司赚钱较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余赚钱的分派，优先股票可以分为__。
A．累积优先股票和非累积优先股票
B．参与优先股票和非参与优先股票
C．可转换优先股票和不可转换优先股票
D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票

40. 对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为__。
A．实值期权
B．虚值期权
C．平价期权
D．零值期权

41. 关于记账式国债的中标原则，下列说法错误的是（）。
A．全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募人
B．全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人，直到募满招标额为止
C．边际中标标位的投标额小于剩余招标额的，以该标位投标额为权数平均分派
D．对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债

42. __与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购协议。
A．债券回购成交告知单
B．交易系统生成的成交单
C．回购成交协议
D．附属协议

43. 董事会会议应当有__以上董事或委员出席方能举行。
A．1/2
B．3/4
C．2/3
D．1/4

44. 申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有__以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。
A．2年
B．3年
C．4年
D．5年

45. 政府发行证券的品种仅限于（）。
A．银行票据
B．基金
C．债券
D．股票

46. 选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最悲观的是（）。
A．保质一种投资风格
B．进行选择
C．构造指数基金
D．不同投资风格间的转换

47. 标的证券除权的，权证的行权价格公式为__。
A．新行权价格=行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)
B．新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)
C．新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前两日标的证券收盘价)
D．新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日前一日的参考价÷除权前一日标的证券收盘价)

48. 关于股份公司分立，下列说法对的的是__。
A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他因素而分开设立为两个或两个以上子公司
B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立
C．新设分立是指股份有限公司将其所有财产分割为两部分以上，此外设立两个公司，原公司的法人地位延续
D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单

49. 股票实质上代表了股东对股份公司的__。
A．债权
B．物权
C．产权
D．所有权

50. 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以__的罚款。
A．1万元以上5万元以下
B．3万元以上30万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．1万元以上10万元以下