2023年宁夏省证券从业资格证券市场债券的分类考试试卷.docx

宁夏省证券从业资格《证券市场》：债券的分类考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、股票实质上代表了股东对股份公司的__。
A．债权
B．物权
C．产权
D．所有权
2、下列人员中，不属于基金行业高级管理人员的是__。
A．基金管理公司的副总经理
B．基金管理公司的督察长
C．基金托管银行基金托管部门的总经理
D．基金管理公司基金研究部门的经理
3、__是一种间接投资工具。
A．股票
B．可转换债券
C．债券
D．证券投资基金
4、内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
A．全面性
B．合法、合规性
C．审慎性
D．适时性
5、根据投资目的划分的基金中，最常见的基金是__。
A．成长型基金
B．收入型基金
C．平衡型基金
D．对冲基金
6、以下不属于大势型指标的是__。
A．ADR
B．ADL
C．OBOS
D．OBV
7、下列哪种因素也许会引起净资产收益率的下降（）
A．净利润的上升
B．资产周转加快
C．杠杆比率的增大
D．税率的提高
8、证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完毕交收的方式称之为__。
A．当天交收
B．次日交收
C．例行交收
D．特约日交收
9、投资者为实现投资目的所遵循的基本方针和基本准则是（）。
A．证券投资政策
B．个股研究报告
C．行业研究报告
D．投资组合业绩评估报告
10、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，英国的通俗称谓是__。
A．商人银行
B．投资公司
C．商业银行
D．投资银行
11、公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告__次跟踪评级报告。
A．1
B．2
C．3
D．5
12、根据《证券法》规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的__。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
13、某证券组合以资本升值为目的，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于__。
A．收入型证券组合
B．增长型证券组合
C．收入和增长混合型证券组合
D．避税型证券组合
14、在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息重要是通过__来进行的。
A．登记结算公司
B．客户委托的证券经纪公司
C．证券交易所
D．客户的开户银行
15、净价交易的成交价格是__。
A．债券票面价格
B．债券票面价格+债券到期利息
C．债券票面价格-债券未到期利息
D．债券市场价格
16、通过对市场有效性进行研究，假如投资者认为市场效率较强时，可采用__。
A．指数化的投资策略
B．均衡交易价格
C．钞票流匹配策略
D．积极的投资策略
17、下列关于钞票股利的说法，错误的是__。
A．以钞票分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或所有发放给股东
B．个人投资者获取上市公司钞票分红合用的利息税率为20%
C．机构投资者自身缴纳所得税的，获取钞票分红时不需缴税
D．个人投资者获取上市公司钞票分红合用的利息税率为7%
18、基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的主线目的是__。
A．获得更多的投资收益
B．保护投资者的利益
C．控制投资风险
D．防止内部人控制
19、__是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。
A．投资管理人员
B．公司投资决策委员会成员
C．基金经理
D．基金经理助理
20、基金__是证券投资基金投资的起点。
A．募集
B．交易
C．登记
D．赎回
21、某投资者以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为13元的__得到保护。
A．市价指令
B．停损卖出指令
C．限价委托指令
D．限价卖出指令
22、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。
A．1tVo
B．3%
C．5%
D．7%
23、《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、__和责任的基本法律文书。
A．权益
B．损失
C．业务规则
D．违约
24、（）是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。
A．连续成长型股票
B．趋势成长型股票
C．周期型股票
D．价值型股票
25、下列关于公司型基金的特点的说法中对的的是__。
A．基金自身不具有独立法人资格
B．公司董事会直接从事基金资产的管理与运作
C．基金设有董事会和持有人大会
D．基金资产归基金管理人所有
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、在美国发行的外国证券称为__。
A．龙债券
B．扬基债券
C．武士债券
D．熊猫债券
2、各国资本拟定的实现方式以__最具代表意义。
A．法定资本制
B．实收资本制
C．授权资本制
D．折中资本制
3、（）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具有的标准条件之一
A．具有不低于2023万元人民币的净资本
B．具有不低于2023万元人民币的证券营运资金
C．具有不低于2023万元人民币的净营运资金
D．具有不低于1000万元人民币的净资产
E．具有不低于1000万元人民币的净资本
4、政府债券可分为__。
A．中央政府债券
B．政府保证债券
C．地方政府保证债券
D．地方政府债券
5、可转换公司债券发行人设立的__，应明确约定实行这些条款的条件、方式和程序等。
A．回售条款
B．转股价格修正条款
C．赎回条款
D．定价条款
E．以上都不对
6、证券市场监管的经济手段是指通过运用__等经济手段对证券市场进行干预。
A．罚款
B．利率政策
C．公开市场业务
D．税收政策
7、证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的__。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
8、资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送__审核、验证、确认。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．国家国有资产管理部门
D．本地政府
9、下列关于证券自营业务的说法，对的的是__。
A．证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。证券自营活动有助于活跃证券市场，维护交易的连续性
B．证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立
C．董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况拟定自营规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行贯彻
D．自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责拟定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作
10、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指__。
A．每股股票的实际卖出价
B．每股股票在当天的市价
C．每股股票当天的实际交易价
D．每股股票所代表的实际资产的价值
11、关于股票的票面价值，下列说法错误的有__。
A．假如以票面价值作为发行价，称为平价发行
B．股票的票面价值又称面值，即在股票交易时的价格
C．发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中档于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金
D．随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，但其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系
12、同证券交易所相比，场外交易市场__。
A．管理比较宽松，缺少统一的组织和章程
B．通过公开竞价方式决定交易价格
C．采用经纪制
D．交易效率较高
13、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有__。
A．按规定收取服务费用
B．不接受全权委托
C．拒绝接受不符合规定的委托
D．坚持为客户保密制度
14、关于证券投资基金的特点，下列结识对的的有__。
A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额规定
B．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用
C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作
D．以科学的投资组合减少风险、提高收益是基金的一大特点
15、__是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。
A．双边净额清算
B．多边净额清算
C．连续净额清算
D．集中净额清算
16、证券回购交易的另一方面是__暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。
A．融券方
B．资金供应者
C．证券购入者
D．资金贷出者
17、财政政策的类型不涉及__。
A．扩张性财政政策
B．紧缩性财政政策
C．激进性财政政策
D．悲观性财政政策
18、符合条件的证券公司提出申请后，需要通过证券交易所__的批准方能称为证券交易所的会员。
A．监事会
B．董事会
C．专门委员会
D．理事会
19、下列有关β值的说法，__是错误的。
A．β值衡量的是系统风险
B．β值衡量的是非系统风险
C．证券组合相对于其自身的β值为0
D．β值越大的证券，预期收益也越大
E．无风险证券的β值为0
20、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。
A．政府证券
B．金融证券
C．公司证券
D．个人证券
21、出现__的情形时，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。
A．因不可抗力无法进行申购、赎回
B．因意外事故无法进行申购、赎回
C．因技术故障无法进行申购、赎回
D．基金管理人根据基金协议和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回
22、发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是__。
A．认购证方式
B．储蓄存单方式
C．全额预缴、比例配售
D．网上定价、竞价发行
23、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的__凭证。
A．债权债务
B．所有权、使用权
C．权利义务
D．转让权
24、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，发行人应设立招股说明书概览，发行人应在概览中披露__。
A．发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况
B．发行人的重要财务数据
C．本次发行情况
D．募股资金的重要用途
25、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据__的有关规定，向中国证监会提交相关文献。
A．《证券投资基金法》
B．《中华人民共和国证券法》
C．《开放式证券投资基金试点办法》
D．《证券投资基金管理暂行办法》