2023年陕西省上半年证券从业资格考试金融债券与公司债券考试试题.docx

陕西省2023年上半年证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（）个年度内财务会计文献无虚假记载。
A．1
B．2
C．3
D．4

2.依法持有并保管基金资产的是__。
A．基金持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．证券交易所

3.对证券投资基金从上市公司分派取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按__计算应纳税所得额。
A．25%
B．30%
C．40%
D．50%

4.从主线上决定股票价格长期变动趋势的是__。
A．财政政策
B．景气变动
C．货币政策
D．心理因素

5. 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集__的公司股本。
A．中期
B．中短期
C．短期
D．长期稳定

6. 深圳证券交易所资金申购上网实行办法规定，申购单位为（）股。
A．500
B．1000
C．1500
D．100

7. 一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的方法是__。
A．历史数据法
B．情景综合分析法
C．系统分析法
D．积极投资法

8. __是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增长产品线长度或扩大产品线宽度。
A．垂直式
B．水平式
C．开放式
D．综合式

9. 破产清算组对——负责并报告工作。
A．债权人会议
B．破产公司
C．破产公司的主管部门
D．人民法院

10. 我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是__。
A．由理事会选举产生
B．由国务院证券监督管理机构任免
C．由理事会任免
D．由会员大会选举产生

11. 以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。
A．指数基金
B．基金中的基金
C．伞型基金
D．信托投资单位

12. 债券质押式回购交易的申报操作类似于__。
A．股票交易
B．凭证式国债交易
C．期权交易
D．期货交易

13. 关于商业银行次级债券的论述对的的是__。
A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

14. 股票投资风格分类体系的标准不涉及（）。
A．公司规模
B．股票价格行为
C．公司成长性
D．股票的风险特性

15. 新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增长额不涉及在内。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%

16. 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达成规定的上限后，交易经手费的__纳入证券投资者保护基金。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%

17. __是基金进行利润分派后的剩余额。
A．本期利润
B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额
C．期末可供分派利润
D．未分派利润

18. 证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应当遵照的原则是__。
A．即时交付
B．货银交付
C．分期交付
D．货银对付

19. 在一般的情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，重要是作为卖方的__的研究报告。
A．证券交易所
B．证券公司
C．商业银行
D．证券登记结算公司

20. 无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，也许受到的处罚不涉及__。
A．公示处分
B．警告
C．没收非法所得
D．罚款

21. 股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是__。
A．可以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B．公司资产收益权和剩余资产分派权
C．优先认股权或配股权
D．股东持有的股份可依法转让

22. 目前，证券登记结算公司__把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
A．每月
B．每季度
C．每半年
D．每年

23. 证券公司应当制作风险揭示书，充足揭示客户参与定向资产管理业务的风险不涉及__。
A．市场风险
B．管理风险
C．合规风险
D．流动性风险

24. 初次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式拟定股票发行价格，而估值是定价的基础。通常的估值方法有两大类，即__。
A．市盈率法和市净率法
B．市净率法和相对估值法
C．相对估值法和钞票流量贴现法
D．钞票流量贴现法和重置成本法

25. 新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增长额不涉及在内。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%

26.就单根K线而言，反映多空双方争夺剧烈且势均力敌的K线形状是__。
A．带有较长下影线的阴线
B．光头光脚大阴线
C．光头光脚大阳线
D．大十字星型

27.根据《证券法》的规定，下列各项中，证券公司不可以从事的业务是（）。
A．证券承销业务
B．保荐业务
C．证券资产管理业务
D．储蓄存款业务

28.基金资产总值不包含（）。
A．基金管理费用
B．基金应收的申购基金款
C．基金所拥有的各类证券的价值
D．基金其他投资所形成的价值

29.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。
A．一级有担保ADR
B．二级有担保ADR
C．三级有担保ADR
D．144A规则下的私募ADR

30. 《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以钞票或股票方式累计分派的利润不少于__。
A．最近2年实现的年均可分派利润的20%
B．最近3年实现的年均可分派利润的20%
C．最近2年实现的年均可分派利润的30%
D．最近3年实现的年均可分派利润的30%

31. 有下列（）情形的证券经营机构不能登记为保荐机构。
A．保荐代表人为3人
B．最近36个月内因违法、违规被中国证监会除名
C．是证监会核准的比照类证券公司
D．公司治理结构存在重大缺陷

32. 证券市场按层次结构划分，可分为__。
A．场内市场和场外市场
B．国内市场和国际市场
C．一级市场和二级市场
D．股票市场和债券市场

33. 上市公司发行可转换公司债券，规定最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。
A．5%
B．6%
C．9%
D．10%

34. 根据投资者对__的不同见解，其采用的证券组合管理方法可大体分为被动管理和积极管理两种类型。
A．风险意识
B．资金的拥有量
C．市场效率
D．投资业绩

35. 特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，但其处分不涉及__。
A．会员范围内通报批评
B．公开批评
C．取消会籍
D．在中国证监会指定媒体上公开谴责

36. 控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达成拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A．70%
B．60%
C．50%
D．40%

37. 关于无差异曲线，下列说法错误的是__。
A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线
B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇
C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意限度相同
D．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意限度不同

38. 某投资者的一项投资预计两年后价值为100000万元，假设必要收益率是20%，下述最接近按复利计算的该投资现值的是__元。
A．60000
B．65000
C．70000
D．75000

39. 质押式回购业务也可以称作__。
A．开放式回购
B．买断式回购
C．封闭式回购
D．卖断式回购

40. 证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制__，以加强宏观经济管理。
A．债券流通
B．股票流通
C．货币供应
D．货币流通

41. 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。
A．1
B．3
C．5
D．7

42. 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前__名股东的，可以由上市公司自行销售。
A．10
B．15
C．20
D．25

43. 进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于（）亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（）亿美元。
A．1；3
B．1；5
C．2；3
D．2；5

44. 投资过程中最重要的环节是__。
A．时机把握
B．资产配置
C．个股选择
D．绩效评估

45. 新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有__。
A．发行人应披露最近1期末的重要债项
B．发行人应披露最近3期末的重要债项
C．银行借款
D．贷款用途

46. 按__的规定，目前我国货币市场基金可以进行投资的金融工具涉及钞票，1年以内的银行定期存款、大额存单，期限在1年以内的债券回购。
A．《货币市场基金管理暂行办法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金销售管理办法》
D．《公司法》

47. 从解决方式来看，证券公司都以__为对手办理清算、交割与交收。
A．证监会
B．交易所
C．其他证券公司
D．上市公司

48. 金融期货交易中，双方在对冲或到期交割前，赚钱或亏损的限度取决于__。
A．行业形势
B．对冲或到期交割的数量
C．价格变动的幅度
D．对冲或到期交割的价格

49. 深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不涉及__。
A．可以替代部分的钞票占申购、赎回市值的钞票比例上限
B．必须用钞票替代的各组合证券种类及替代金额
C．最小申购、赎回单位中的预估钞票部分
D．前一交易日的基金份额净值

50. 按募集方式分类，有价证券可以分为__。
A．公募证券和私募证券
B．政府证券、金融证券、公司证券
C．上市证券与非上市证券
D．股票、债券和其他证券