2023年上半年河南省证券从业资格考试证券投资基金管理人考试题.doc

2023年上半年河南省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题

一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又紧张建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采用的措施是（）。
A．多头套期保值
B．股票指数期货投机
C．空头套期保值
D．套利

2、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表达。
A．实际收益率
B．盼望收益率
C．名义收益率
D．无风险收益率

3、沪深300指数的基点为（）点。
A．100
B．500
C．1000
D．1200

4、对于停止经营的公司一般采用__来计算其资产价值。
A．重置成本法
B．市场决定法
C．清算价值法
D．回归分析法

5、证券投资基金在美国被称为（）。
A．单位信托基金
B．证券投资信托基金
C．共同基金
D．信托基金

6、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。
A．先导性指标
B．投资指标
C．滞后性指标
D．同步性指标

7、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。
A．高
B．低
C．同样
D．都不是

8、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，涉及上市公司类别变更等平常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。
A．中国证监会
B．地方证券监管部门
C．证券交易所
D．中国人民银行

9、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。
A．欺诈发行股票、债券罪
B．提供虚假财务会计报告罪
C．内幕交易罪
D．操纵市场罪

10、某股份公司因2023年度出现亏损，董事会建议2023年度暂缓发放优先股票股息，待以后赚钱年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。
A．可转换优先股
B．参与优先股
C．非累积优先股
D．累积优先股

11、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作拟定基础利率的参照物。
A．短期政府债券
B．短期金融债券
C．短期公司债券
D．长期政府债券

12、可以反映证券市场容量的重要指标是（）。
A．证券市场价值
B．证券市场指数
C．证券化率（证券市值/GDP）
D．股票市值占GDP的比率

13、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。
A．同样大
B．没有相关关系
C．前者较小
D．前者较大

14、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。
A．墨西哥
B．巴西
C．阿根廷
D．智利

15、关于套利组合，下列说法中，不对的的是__。
A．该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1
B．该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0
C．该组合具有正的盼望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)＞0
D．假如市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会

16、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。
A．中国人民银行
B．国家开发银行
C．交通银行
D．建设银行

17、金融期货证券是一种（）。
A．商品证券
B．资本证券
C．货币证券
D．凭证证券

18、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。
A．公司净资产
B．公司的股利政策
C．股份分割
D．市场因素

19、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业公司作为一个整体，按公司工业生产活动的最终成果来计算，__不允许反复计算。
A．公司内部
B．地区之间
C．行业之间
D．公司之间

20、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文献对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特性的是（）。
A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动
B．不规定初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反映的其他类型协议相比，规定较少的净投资
C．具有强大的构造特性，不仅可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品
D．在未来日期结算

二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
21、股票投资获得资本增值收益的形式是送股，送股的资金来源于__。
A．法定公积金
B．公益金
C．当年可分派赚钱
D．任意盈余公积金

22、保荐制度重要涉及__。
A．建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度
B．明保证荐期限
C．拟定保荐责任
D．引进连续信用监管和“冷淡对待”的监管措施

23、对证券公司的股东及实际控制人结识对的的是__。
A．证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保
B．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D．实际控制人，是指可以在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

24、债券发行方式有__。
A．定向发行
B．承购包销
C．招标发行
D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

25、2023年3月18日，__签署协议，合并为泛欧交易所。
A．阿姆斯特丹交易所
B．布鲁塞尔交易所
C．巴黎交易所
D．伦敦交易所

26、下列关于债券的叙述，说法错误的是__。
A．流通性是债券的特性之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的
B．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权
C．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
D．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率

27、促进行业共同发展方面，从对会员单位的自律管理看具体表现为__。
A．规范业务，制定业务指引
B．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力
C．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
D．制定行业公约，促进公平竞争

28、关于风险，下列说法对的的有__。
A．风险是指对投资者预期收益的背离
B．证券投资的风险就是证券收益的不拟定性
C．系统性风险是可以投资组合而避免的
D．非系统风险是可以投资组合来避免的

29、对股票定义的描述，对的的是__。
A．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
B．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
C．股票是一种有价证券
D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

30、场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场重要功能是__。
A．场外交易市场是证券交易所的必要补充
B．场外交易市场为政府债券、金融债券、公司债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场合
C．场外交易市场是证券发行的重要场合
D．场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交

31、购买力风险对不同证券的影响，下列说法错误的是__。
A．最容易受其损害的是固定收益证券
B．普通股股票的购买力风险相对较大
C．相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小
D．固定利息率和股息率的证券购买力风险较小

32、非累积优先股票的特点是__。
A．股息分派以年度为界
B．股息分派以固定股息率为上限
C．股东收入的稳定性高
D．公司股息分红的承担轻

33、下面关于证券市场的叙述，对的的是__。
A．证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一
B．证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系
C．证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
D．从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接互换场合

34、被认定为市场禁入者，__。
A．可以担任上市公司的高级管理人员
B．不得继续在原机构从事证券业务
C．不得继续担任原上市公司董事
D．不得在其他任何机构中从事证券业务

35、下面关于股利政策的阐述对的的是__。
A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采用钞票分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B．分红派息是股票投资者经常性收入的重要来源
C．送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化
D．在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20%