2023年重庆省证券从业资格考试政府债券考试题.docx

重庆省证券从业资格考试：政府债券考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.固定资产折旧的计提反映了会计的__。
A．可比性原则和相关性原则
B．权责发生制原则和收入与费用配比的原则
C．明晰性原则和配比性原则
D．历史成本原则和谨慎性原则

2.非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A．3
B．5
C．10
D．15

3.时间数列预测方法有多种，其中，__的特点是只需要本期实际数值和本期预测值便可预测下期数值，不需要大量历史数据。
A．趋势外推法
B．移动平均法
C．指数平滑法
D．二项式法

4.__中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率涉及了预期的未来利率与流动溢价。
A．完全预期理论
B．有偏预期理论
C．市场分割理论
D．优先置产理论

5. 1879年，英国公布（），使投资基金脱离了本来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。
A．《股份有限公司法》
B．《投资基金管理办法》
C．《投资顾问法》
D．《投资公司法》

6. 按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为__。
A．直接融资与间接融资
B．内部融资与外部融资
C．股权融资与债务融资
D．短期融资与长期融资

7. 我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成。
A．上市公司
B．证券登记结算公司
C．证券业协会
D．证券公司

8. 对称三角形情况出现之后，表达原有的趋势暂时处在休整阶段，之后最大的也许会__。
A．出现与原趋势反方向的走势
B．随着原趋势的方向继续行动
C．继续盘整格局
D．不能做出任何判断

9. 我国金融债券的发行始于__。
A．1994年，我国政策性银行成立后
B．国民党政府时期
C．北洋政府时期
D．1982年

10. 审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表发表（）的也许性。
A．无保存意见 
D．保存意见 
C．否认意见 
D．拒绝表达意见

11. 发行人在发审会前发生重大事项的，保荐机构应于该事项发生后__，并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露并发表专业意见。
A．2个工作日内向证券交易所书面说明
B．3个工作日内向中国证监会书面说明
C．3个工作日内向证券交易所书面说明
D．2个工作日内向中国证监会书面说明

12. 上市公司所属公司境外上市的条件之一是上市公司最近（）年连续赚钱。
A．1
B．2
C．3
D．4

13. 托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。
A．集合资产管理计划名称
B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称
C．证券公司——集合资产管理计划名称
D．证券公司名称

14. 资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A．特定目的信托收购机构
B．贷款服务机构
C．发起机构
D．资金保管机构

15. 关于价量关系指标的说法对的的有（）。
A．技术分析说是运用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势
B．成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增长或减少的速度据以推断出多空之间的力量对比股价涨跌的幅度
C．在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点
D．价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的

16. 《上海证券交易所债券交易实行细则》规定，债券质押式回购交易实行公司债回购交易按（）进行申报。
A．席位
B．交易所
C．资金账户
D．证券账户

17. __可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作拟定基础利率的参照物。
A．短期政府债券
B．长期政府债券
C．短期金融债券
D．短期公司债券

18. 证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而导致证券价格异常波动。
A．供求关系
B．交易价格
C．市场秩序
D．交易量

19. 不属于直接融资范畴的是__。
A．股票融资
B．公司债券融资
C．国债融资
D．向银行借款

20. 按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A．交易性质
B．交易对象
C．交易场合
D．交易规模

21. __给出了基金经理人的绝对表现，但投资者却无法据此判断基金经理人业绩表现的优劣。
A．算术平均收益率
B．几何平均收益率
C．时间加权收益率
D．简朴(净值)收益率

22. 下面不是流通国债的特点是__。
A．可自由转让
B．通常不记名
C．自由认购
D．无面值

23. 证券经营机构自营业务的特点之一是__。
A．灵活性
B．收益性
C．持久性
D．稳定性

24. 最能全面反映基金的经营成果的分析指标是__。
A．基金分红
B．已实现收益
C．净值增长率
D．持股集中度

25. 关于价量关系指标的说法对的的有（）。
A．技术分析说是运用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势
B．成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增长或减少的速度据以推断出多空之间的力量对比股价涨跌的幅度
C．在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点
D．价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的

26.以下说法对的的是（）。
A．封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行
B．封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行
C．开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位
D．开放式基金投资人向托管人中购或赎回基金单位

27.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。
A．33%
B．49%
C．50%
D．25%

28.某股份公司因2023年度出现亏损，董事会建议2023年度暂缓发放优先股股息，待以后赚钱年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。
A．可转换优先股
B．参与优先股
C．股息率可调整优先股
D．累积优先股

29.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，合用特别程序规定。每次参与发审委会议的委员为（）名。
A．5
B．7
C．8
D．10

30. 只能在期权到期日执行的期权属于__。
A．看跌期权
B．欧式期权
C．看涨期权
D．美式期权

31. __用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。
A．融资专用资金账户
B．信用交易证券交收账户
C．客户信用交易担保证券账户
D．融券专用证券账户

32. 国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做__。
A．配股
B．转配股
C．除权股
D．除息股

33. 在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是__。
A．投资组合保险策略
B．恒定混合策略
C．战术性资产配置
D．买入并持有策略

34. 我国研制的流行性出血热细胞培养灭活疫苗有
A．6种
B．3种
C．5种
D．2种
E．1种

35. 在投资者赎回ETF时，如钞票差额为__，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的钞票；如钞票差额为__，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的钞票。
A．正数；正数
B．正数；负数
C．负数；负数
D．负数；正数

36. 在道-琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的______家公司。__
A．10
B．15
C．25
D．30

37. 自基金终止之日起__个工作日内成立清算小组。
A．3
B．5
C．7
D．15

38. IB制度起源于__，目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广，并取得了巨大成功。
A．日本
B．中国香港
C．美国
D．德国

39. 基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后__日内。
A．15
B．30
C．60
D．90

40. 根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于__。
A．渎职罪
B．操纵证券市场罪
C．金融诈骗罪
D．妨害对公司、公司的管理秩序罪

41. 除期限外，假如两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是两者中__的那个债券。
A．期限较长
B．发行较早
C．期限较短
D．发行较晚

42. 商业银行发行次级定期债券，须向（）提出申请，提交可行的分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A．中国银监会
B．中国证监会
C．中国人民银行
D．国家发展和改革委员会

43. 某公司普通股股价为18元，该公司转换比率为20的可转换债券的转换价值为__
A．0.9元
B．1.1元
C．2元
D．360元

44. 当借款人的正常收入已不能保证及时、全额偿还贷款本息，需要通过出售、变卖资产、对外借款、保证人、保险人履行保证、保险责任或解决抵(质)押物才干归还所有贷款本息，这种贷款称为__。
A．关注贷款
B．次级贷款
C．可疑贷款
D．损失贷款

45. 关于β系数，下列说法错误的是__。
A．反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
B．β系数的绝对数值越大，表白证券承担的系统风险越大
C．β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
D．β系数是对放弃即期消费的补偿

46. 根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策，会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是__。
A．国家发展和改革委员会
B．国务院
C．中国证券监督管理委员会
D．财政部

47. 恒定混合策略的支付曲线是（）。
A．直线
B．凹型
C．凸型
D．波浪线

48. 下列关于股票性质的描述，对的的是__。
A．股票是设权证券
B．股票所代表的权利本来不存在
C．股票只是把已存在的权利表现为证券的形式
D．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的

49. 中小公司板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．6个月
B．12个月
C．18个月
D．24个月

50. 某公司债券为息票债券，一年付息一次，券面金额为1000元。期限5年，票面利率为5%。现以980元的发行价发行，投资者认购后的当前收益率为（）。
A．4.85%
B．5.00%
C．5.10%
D．5.30%