2023年下半年山西省证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构试题.docx

2023年下半年山西省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列处在成熟期的行业有__。
A．电子商务
B．个人电脑
C．电力
D．纺织
2、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。
A．证监会
B．国家外汇管理局
C．交易所
D．国务院
3、交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金互换钞票流，其中一方的钞票流根据浮动利率计算，另一方的钞票流根据固定利率计算，这种交易方式是__。
A．人民币信用互换交易
B．人民币汇率远期交易
C．人民币利率互换交易
D．人民币利率远期交易
4、以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是__。
A．战略性资产配置
B．恒定混合策略
C．战术性资产配置
D．投资组合保险策略
5、全国银行间市场质押式逆回购方的义务不涉及__。
A．按协议约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令
B．在初次交割日，按协议约定的初次资金清算额支付款项
C．按协议约定及时发送内容完整的回购结算指令
D．在到期交割日，按协议约定的券种和数量返还用于质押的债券
6、投资组合保险策略的支付模式是（）。
A．直线 
B．凹型 
C．凸型 
D．波浪线
7、上海证券交易所的分类股价指数涉及__五大类。
A．工业、商业、地产业、公用事业和综合
B．工业、商业、金融业、公用事业和综合
C．工业、商业、地产业、运送业和综合
D．工业、商业、地产业、公用事业、运送业
8、采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的__%。
A．20
B．30
C．25
D．35
9、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。
A．期权买卖双方均
B．期权买卖双方均不
C．期权购入者
D．无担保期权出售者
10、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构重要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过__个交易日。
A．7
B．15
C．30
D．45
11、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__
A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用发明型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具
12、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，__是对的的。
A．同一时间申报，按价格大小顺序决定优先顺序
B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序
C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序
13、下面关于可转换债券的叙述，错误的是__。
A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
B．可转换债券具有双重选择权
C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实行赎回条款的选择权
D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
14、关于上证红利指数，下列叙述不对的的是__。
A．上证红利指数挑选在上证所上市的钞票股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势
B．上证红利指数以2023年12月31日为基日，基点1000点
C．上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10%
D．于2023年首个交易日发布
15、证券由卖方向买方转移和相应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。
A．清算
B．交收
C．成交
D．结算
16、证券公司的__决定与融资融券业务有关的部门没置及各部门职责。
A．业务执行部门
B．业务决策机构
C．分支机构
D．董事会
17、下列各项中，属于债券票面基本要素的是__。
A．债券的发行日期
B．债券的列期日期
C．债券的承销机构名称
D．债券持有人的名称
18、需办理席位变更的情形不涉及__。
A．营业部迁址
B．公司更名
C．席位转让
D．总经理变更
19、我国证券交易所采用的交易方式为（）。
A．专家经纪人制
B．经纪制
C．自助方式
D．做市商制
20、网上竞价发行方式的缺陷是__。
A．广泛的市场性
B．一、二级市场的联动性
C．经济高效性
D．股价易被机构大资金操纵
21、__指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按未分派基金净收益(或累计基金净损失)占基金净值比例计算的金额。
A．基金净收益
B．基金经营业绩
C．损益平准金
D．未分派基金净收益
22、假设某开放式基金的单位资产净值为1.20元，申购手续费为3%，赎回手续费率是 2%，则该基金的申购价和赎回价分别为__元。
A．1.2 1.2
B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)]
C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)]
D．[1.2×(1+3%)] 1.2
23、基金的托管费用通常按照基金__的一定比例提取。
A．资产净值
B．资产总值
C．钞票余额
D．钞票流量总额
24、当基金份额净值计价错误达成或超过基金资产净值的__时，基金管理公司应及时向监管机构报告。
A．0.1%
B．0.25%
C．0.5%
D．0.75%
25、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记帐式债券
D．票券式债券
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、发行可转换公司债券的上市公司的赚钱能力应具有可连续性，并符合下列__规定。
A．最近3个会计年度连续赚钱
B．最近3个会计年度实现的年均可分派利润不少于公司债券两年的利息
C．高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化
D．最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形
2、若按照附新股认股权和债券自身能否分开来划分，债券可分为__。
A．独立性与非独立性
B．可分型与不可分型
C．独立性与分离型
D．可分离型与非分离型
3、创建大会可以行使的职权有（）。
A．审议发起人关于公司筹备情况的报告
B．通过公司章程
C．选举董事会、监事会成员
D．对公司的设立费用及发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核
4、证券公司自营业务的高风险特点重要指__。
A．合规风险
B．技术风险
C．市场风险
D．经营风险
5、我国法律对基金信息披露的规范重要体现在__中。
A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《基金信息披露管理办法》
D．《证券投资基金信息披露指引》
6、关于外资股，下列表述对的的有__。
A．外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者
B．境外上市外资股重要由H股、N股、S股等构成
C．B股以人民币标明面值
D．境外上市外资股采用记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购
7、作为发起人的公司法人或具有法人资格的事业单位和社会团队，在认购股份时，可以用货币出资，也可以__。
A．用通过评估后的其他形式资产出资
B．由国家授权
C．由行政划拨
D．用信誉担保
8、上海证券交易所规定的申购、赎回清单应涉及下列哪些内容__。
A．最小申购、赎回单位相应的各成分证券名称、证券代码及数量
B．可用钞票替代的各成分证券种类及溢价比例
C．可以替代部分的钞票占申购、赎回市值的钞票比例上限
D．必须用钞票替代的各成分证券种类及替代金额；最小申购、赎回单位中的预估钞票部分
9、构建证券组合的目的涉及（）。
A．减少风险
B．消除风险
C．保证赚钱
D．实现收益最大化
10、许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是：__。
A．股利的支付可适当减少法定公积金
B．只能用留存收益支付
C．公司在无力偿债时不能支付红利
D．股利的支付不能减少其注册资本
11、市场行为最基本的表现就是__。
A．成交价
B．成交量
C．时间
D．空间
12、通过计算投资组合在不同时期的所有钞票流，然后计算使钞票流的现值等于投资组合市场价值的利率，即__。
A．到期收益率
B．投资组合内部收益率
C．现实复利收益率
D．加权平均投资组合收益率
13、市盈率是指______之间的比率。
A．股票市价与每股股息
B．股票市价与每股净资产
C．股票市价与每股收益
D．股票股息与每股收益
14、固定收益平台重要进行固定收益证券的交易，涉及__。
A．交易商与交易所之间的交易
B．交易商之间的交易
C．交易商与客户之间的交易
D．客户与客户之间的交易
15、平衡型基金投资者可获得（）。
A．适当的利息收益
B．普通股的升值收益
C．当期收入
D．长期增值
16、存托凭证一般代表（）。
A．本国公司股票
B．外国公司股票
C．本国公司有价证券
D．债券
17、采用被动管理法的组合管理者会选择__。
A．市场指数基金
B．对冲基金
C．货币市场基金
D．国际型基金
18、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由__审核批准。
A．交易所总经理
B．交易所理事会
C．交易所会员大会
D．交易所会员管理部门
19、证券交易限度中，开户涉及开立__。
A．证券账户
B．资金账户
C．存款账户
D．交易账户
20、__，我国开始启动股权分置改革试点工作。
A．2023年5月底
B．2023年4月底
C．2023年5月底
D．2023年1月底
21、根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定对__的税率征收的税。
A．卖方
B．买方
C．卖方和买方共担
D．卖方和买方分别担当
22、按照《证券投资基金法》的规定，基金管理人由__担任。
A．证券公司
B．保险公司
C．基金管理公司
D．商业银行
23、期货交易的限仓可以采用以下哪几种形式__
A．根据保证金数量规定持仓限额
B．对会员的持仓量限制
C．对客户的持仓量限制
D．对证券交易所持仓量限制
24、随着证券市场的发展和行业竞争的加剧，市场营销对证券公司的业务发展具有越来越重要的意义。具体而言，证券公司营销具有以下哪些作用__。
A．证券公司营销有助于证券公司开拓市场，哺育客户群体
B．证券公司营销有助于提高证券公司形象，增强内部凝聚力
C．证券公司营销有助于促进证券产品及服务的创新
D．证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销
25、证券公司经营证券承销与保荐，且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，其净资本不得低于人民币__。
A．5000万元
B．1亿元
C．2亿元
D．5亿元