2023年云南省证券从业资格考试政府债券考试试卷.docx

云南省证券从业资格考试：政府债券考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有__。
A．按协议约定承担投资风险
B．不得非法汇集别人资金参与集合资产管理计划
C．按照协议约定支付管理费、托管费及其他费用
D．根据协议约定参与和退出集合资产管理计划
2、根据股利贴现模型，应当__。
A．买入被低估的股票，卖出被高估的股票
B．买入被低估的股票，买入被高估的股票
C．卖出被低估的股票，买入被高估的股票
D．卖出被低估的股票，卖出被高估的股票
3、下列各项中，符合发行人赚钱能力方面规定的是__。
A．发行人最近两年连续赚钱，最近两年净利润累计不少于10007元，且连续增长
B．第一项指标规定发行人最近两年连续赚钱，最近两年净利润累计不少于2023万元
C．最近1年赚钱，且净利润不少于300万元，最近1年营业收入不少于5000万元
D．最近两年营业收入增长率均不低于20%
4、现行市价法的合用条件之一是存在着__或以上具有可比性的参照物。
A．2个
B．3个
C．4个
D．5个
5、欧洲债券票面所使用的最重要的货币是（）。
A．美元
B．欧元
C．特别提款权
D．英镑
6、假如两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会__
A．较小
B．较大
C．同样
D．不拟定
7、申请同时从事证券和期货投资征询从业资格的机构，应当具有__名以上取得证券、期货投资征询从业资格的专职人员。
A．10
B．15
C．20
D．25
8、对在6个月内_______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_______日后，方可使用。__
A．连续两次；5
B．连续三次；5
C．连续两次；10
D．连续三次；10
9、辅导机构应督促辅导对象实现独立运营，做到（）独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。
A．生产、资产、人员、财务、机构
B．业务、资产、人员
C．业务、资本结构、人员、财务、机构
D．业务、资产结构、人员、财务、管理
10、在法人结算模式下，证券经营机构以__名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。
A．法人
B．证券营业部
C．投资者
D．分支机构
11、取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了__原则。
A．时间优先
B．价格优先
C．会员优先
D．客户优先
12、下列各种技术指标中，属于趋势型指标的是__。
A．WMS
B．MACD
C．KDJ
D．RSI
13、辅导对象聘请的辅导机构应是__的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。
A．具有主承销商资格
B．为10家以上的公司担任过主承销商
C．具有分销商资格
D．综合类
14、发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的重要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的__为止。
A．法人
B．实际控制人的上一级单位
C．关联人
D．国有控股主体或自然人
15、产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据__的原则进行。
A．投资优先
B．谁投资、谁拥有产权
C．出资时间先后
D．出资额多少
16、男，67岁，上腹不适，体重下降2个月，CT检查发现脾脏内多发病灶，增强扫描呈结节样或不均质强化，最也许的CT诊断是
A．脾转移瘤
B．脾肉瘤
C．脾血管瘤
D．脾炎性假瘤
E．脾梗死
17、作为“无赚钱，无股息”原则的一个例外的股息形式是__。
A．股票股息
B．负债股息
C．财产股息
D．建业股息
18、国债交易的计息原则是__。
A．算尾不算头
B．头尾都要算
C．算头不算尾
D．头尾都计息
19、投资者作为委托协议的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不涉及__。
A．了解交易风险，明确买卖方式
B．根据自身承受能力接受交易结果
C．采用对的的委托手段
D．按规定缴存交易结算资金
20、对于每日按照面值进行报价的货币市场基金应（）进行收益分派。
A．每日
B．每周
C．每月
D．每季
21、根据__划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A．选择权的性质
B．合约所规定的履约时间的不同
C．金融期权基础资产性质的不同
D．协定价格与基础资产市场价格的关系
22、关于核准制，下列说法不对的的是__。
A．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充足公开为条件，并且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
B．我国的现行做法是，经中华人民共和国证监会核准公开发行的股票可以向证券交易所提出上市申请，经交易所审查批准后安排上市
C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
D．只要符合条件的发行公司就可在证券市场上发行证券
23、公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（）。
A．15%
B．10%
C．5%
D．1%
24、买断式回购采用__的方式。
A．一次成交，一次结算
B．一次成交，两次结算
C．两次成交，两次结算
D．两次成交，一次结算
25、基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是（）。
A．公司新增股东
B．变更公司住所
C．更换董事长、总经理和副总经理等重要负责人
D．设立、变更、撤消办事处
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、根据基础资产划分，常见的金融远期合约类别涉及__。
A．期货类资产的远期合约
B．债权类资产的远期合约
C．股权类资产的远期合约
D．远期汇率协议
2、限价委托方式的优点是__。
A．证券可以以客户给定的价格成交，有助于客户实现预期投资计划
B．证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有助于客户实现预期投资计划
C．成交迅速且成交率高
D．优于市价委托成交
3、下列各项中，__不属于证券投资分析的意义。
A．有助于提高投资决策的科学性
B．有助于对的评估证券的投资价值
C．有助于减少投资者的投资风险
D．有助于实现高风险下的高收益
4、公开披露的基金信息不涉及__。
A．基金招募说明书、基金协议、基金托管协议
B．基金份额申购、赎回价格
C．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
D．基金管理人的资产
5、基金销售监管的重要方式不涉及__。
A．通过督察长监督、检查基金销售活动
B．对基金销售合用性原则运用情况进行检查与指导
C．销售机构的自律管理
D．宣传推介材料的报备监管
6、证券投资基金份额持有人享有基金的__。
A．表决权
B．信息知情权
C．收益权
D．经营管理权
7、证券的柜台自营买卖具有的特点有__。
A．比较集中
B．通常交易量较小
C．交易手续复杂
D．费时较少
8、公开募集证券说明书所引用的审计报告、赚钱预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少__名有从业资格的人员签署。
A．1
B．4
C．2
D．3
9、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付__。
A．申购费
B．托管费
C．管理费
D．手续费
10、资产配置的恒定混合策略的特性涉及（）。
A．无论市场如何变动，都不采用行动
B．支付模式为向下凹型
C．在易变、波动的市场环境中有利
D．对市场流动性规定适中
11、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不涉及__。
A．警告
B．罚款
C．暂停其从事证券业务
D．记过
12、客户从事融券交易的，可以选择__的方式，偿还向证券公司融入的证券。
A．以借还借
B．钞票抵券
C．买券还券
D．直接还券
13、为了实现战略伙伴之间的一体化的资产重组形式是__。
A．收购公司
B．收购股份
C．公司合并
D．购买资产
14、交易型开放式指数基金募集结束后，__应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。
A．托管银行
B．基金委托人
C．基金托管人
D．基金管理人
15、下列关于证券分析师执业纪律的说法，不对的的是__。
A．证券分析师必须以真实姓名执业
B．证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充足尊重和维护所在执业机构的合法利益
C．证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务
D．证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家
16、上海、深圳证券交易所自2023年1月8日起对未完毕股改的股票(即S股)实行特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。
A．8%
B．4%
C．6%
D．5%
17、2023年1月21日，中证指数有限公司正式发布沪深300风格指数系列，下列不属于衡量样本公司成长特性的因子的是__。
A．过去3年主营业务收入增长率
B．过去3年净利润增长率
C．过去3年内部增长率
D．过去3年负债变动率
18、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下列属于货币市场的是__。
A．保险市场
B．基金市场
C．回购协议市场
D．商业票据市场
19、复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差______，调整所花费的交易成本______。（）
A．越小越低
B．越大越低
C．越小越高
D．越大越高
20、1940年，__颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。
A．英国
B．美国
C．瑞士
D．法国
21、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（）支付。
A．日
B．周
C．月
D．年
22、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中（）元代表议案一。
A．1.00 
B．0.10 
C．0.01 
D．0
23、具有证券许可证的会计师事务所，也许不符合下列条件的是__。
A．依法成立3年以上
B．60周岁以内注册会计师不少于40人
C．合作会计师事务所净资产不低于100万元
D．必须经税务部门批准
24、证券管理公司董事会在公布基金半年报时，应经__以上独立董事批准。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．3/4
25、发行人在连续督导期问出现（）情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A．实际赚钱低于赚钱预测达20%以上
B．关联交易显失公允或程序违规，涉及金额超过前l 年未经审计净资产的5%
C．大股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额超过前1 年未经审计净资产的5%，或者影响损益超过前1 年经审计净利润的l0%
D．违规为别人提供担保涉及金额超过前1 年未经审计净资产的10%，或者影响损益超过前1 年经审计净利润的l0%