2023年下半年湖北省证券从业资格证证券市场保险经营机构试题.docx

2023年下半年湖北省证券从业资格证《证券市场》：保险经营机构试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、根据规定，我国证券登记结构对于重要原始凭证的保存期应当不少于__年。
A．10
B．15
C．20
D．25
2、基金份额发售的__日前，招募说明书、基金协议摘要应登载在指定报刊和管理人网站上。
A．1
B．2
C．3
D．4
3、对于初次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当天买入、卖出金额最大的（）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
A．10家 
B．8家 
C．7家 
D．5家
4、不属于上市后证券存管业务的是__。
A．非交易过户
B．交易过户
C．发放钞票红利
D．股东名册登录
5、成功概率法是根据对市场走势的预测而对的改变__的比例来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。
A．钞票比例
B．资产比例
C．债券比例
D．股票比例
6、基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督，信息披露等业务的执业人员不少于__人。
A．5
B．4
C．3
D．2
7、__对人民币债券发行利率进行管理。
A．中国证监会
B．财政部
C．中国人民银行
D．中国银监会
8、在股指期货套期保值中，通常采用__方法。
A．动态套期保值策略
B．交叉套期保值交易
C．积极套期保值交易
D．被动套期保值交易
9、关于有效证券组合，下列说法错误的是__。
A．有效证券组合一定在证券组合的可行域上
B．在图形中表达就是可行域的上边界
C．上边界和下边界的交汇点是一个特殊的位置，被称作“最小方差组合”
D．有效证券组合中的点一定是所有投资者都认为最佳的点
10、不属于建构模块工具的是__。
A．金融期权
B．金融期货
C．结构化金融衍生工具
D．金融远期合约
11、关于委托单，下列表述不对的的是__。
A．具有与委托协议相同的法律效力
B．具有委托协议应具有的重要内容
C．明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份
D．明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务
12、在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以__申报。
A．金额
B．份额
C．时间
D．数量
13、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每__召开一次。
A．6个月
B．1年
C．3个月
D．2个月
14、债券质押式回购交易的申报操作类似于__。
A．股票交易
B．凭证式国债交易
C．期权交易
D．期货交易
15、转换贴水的计算公式是__
A．基准股价加转换平价
B．基准股价减转换平价
C．基准股价乘以转换平价
D．基准股价除以转换平价
16、上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文献保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A．监事会
B．董事会秘书
C．董事会
D．独立董事
17、金融期货交易中，双方在对冲或到期交割前，赚钱或亏损的限度取决于__。
A．行业形势
B．对冲或到期交割的数量
C．价格变动的幅度
D．对冲或到期交割的价格
18、根据我国的相关规定，可转债自发行之日起__个月后方可转换成公司股票。
A．3
B．6
C．12
D．18
19、下列关于证券交易所的说法中，错误的是__。
A．证券交易所的会员只能是证券公司
B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一
C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
D．只有交易所的会员才干在交易所中进行交易
20、辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课次数应不少于（）个小时，集中授课时间应不少于（）次。
A．308
B．306
C．208
D．206
21、基金资产在运作过程中所产生的各种收入，称为__。
A．基金的股利收益
B．基金收益
C．存款利息收入
D．基金净收益
22、（）在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
A．封闭式基金
B．开放式基金
C．契约型基金
D．公司型基金
23、增发股时，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于__。
A．3%
B．4%
C．5%
D．6%
24、我国基金税收的政策法规文献涉及__年发布的《关于公司所得税若干优惠政策的告知》。
A．2023
B．2023
C．2023
D．2023
25、证券公司申请融资融券业务试点，应当具有的条件不涉及（）。
A．经营经纪业务已满5年，且在分类评价中档级较高的公司
B．公司治理健全，内控有效，能有效辨认、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C．公司信用良好，最近两年来有违法违规经营的情形
D．有完善和切实可行的业务实行方案和内部管理制度，具有开展业务所需的人员、技术、资金和证券
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、我国社会保障基金的资金来源涉及__。
A．国有股减持划入的资金
B．国有股减持划入的股权资产
C．中央财政拨入的资金
D．从2023年起新增发行彩票公益金的85%
2、2023年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当天期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当天最高价2748.6点进行平仓，若期货公司规定的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金12%，则日收益率为__。
A．20%
B．25.5%
C．31.7%
D．38%
3、全国银行间市场债券交易询价交易方式的环节不涉及__。
A．自主报价
B．格式化询价
C．公示定价
D．确认成交
4、股份的含义有__。
A．它代表了股份有限公司的市场价值
B．它代表了股份有限公司股东的权利和义务
C．它可以通过股票价格的形式表现自己的价值
D．它是股份有限公司资本的构成成分
5、系列基金的特点重要表现在（）。
A．多个基金共用一个基金协议
B．子基金独立运作
C．子基金之间可以进行互相转换
D．以其他基金为投资对象
6、发起人认购的股份，自股份公司成立之日起__年内不得转让。
A．1
B．2
C．3
D．4
7、以下对不存在活跃市场的投资品种估值的基本原则对的的是__。
A．应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术拟定公允价值
B．运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格
C．采用估值技术拟定公允价值时，应尽也许使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数
D．采用估值技术拟定公允价值时，应通过定期校验保证估值技术的有效性
8、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额局限性支付交收款的会员单位，必须在当天下午__之前将资金补入资金交收账户。
A．14点
B．15点
C．16点
D．17点
9、在各种融资方式中，一般情况下，收购公司最后才考虑选择的融资方式是（）。
A．公司内部筹资
B．债券筹资
C．股票筹资
D．长期借款
10、证券公司自营业务的高风险特点重要指__。
A．合规风险
B．技术风险
C．市场风险
D．经营风险
11、证券公司征询服务的重要内容涉及__。
A．简朴介绍技术分析软件的使用方法
B．介绍网上交易、自助交易的使用方法
C．介绍开户委托、交割等操作规章及注意事项
D．及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等重大信息
12、证券公司自营业务必须使用__。
A．自有资金和依法筹集的资金
B．借入资金和自有资金
C．借入资金和依法筹集的资金
D．融入资金和自有资金
13、关于要约收购的含义，下列描述对的的是__。
A．要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。收购要约要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件
B．要约收购是收购者事先与目的公司经营者商议，征得批准后，目的公司积极向收购者提供必要的资料等，并且目的公司经营者还劝其股东接受公开收购要约，出售股票，从而完毕收购行动的公开收购
C．要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支伺资金，达成收购的目的
D．要约收购是指同属于一个产业或行业、生产或销售同类产品的公司之间发生的收购行为
14、开放式基金公开说明书的报告截止日为__。
A．开放式基金成立后每年6月30日
B．开放式基金成立后每6个月的最后一日
C．开放式基金成立后每年12月31日
D．开放式基金成立后每会计年度最后工作日
15、在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数__以上的股东可以提出临时提案。
A．3%
B．10%
C．15%
D．30%
16、一般情况下，对于个人投资者而言，影响资产配置的最重要因素是__。
A．个人的生命周期
B．投资者的资产负债状况
C．投资者的财务变动状况与趋势
D．投资者的财富净值
17、我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为__。
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年
18、公司发行境内上市外资股，下列相应聘请的评估机构规定对的的是__。
A．重要由境内的评估机构担任
B．境内的资产评估应当是具有从事证券相关业务资格的机构
C．重要由境外的评估机构担任
D．公司只可以聘请境内估值师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估
19、公司改组为拟上市股份有限公司的程序不涉及__。
A．开展改组工作
B．召开股东大会
C．办理工商注册登记手续
D．发起人出资
20、有价证券自身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的__。
A．商品
B．货币
C．利息收入
D．股息收入
21、目前不能发行代客境外理财产品的金融机构有（）。
A．基金管理公司
B．证券公司
C．社保基金
D．商业银行
22、__是反映货币基金组合风险的重要指标。
A．组合平均剩余期限
B．久期
C．日每万份基金净收益
D．7 日年化收益率
23、回购交易到期反向成交时，由__电脑系统自动产生一条反向成交记录。
A．证券公司
B．交易所
C．登记结算机构
D．交易双方
24、上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的公司有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由__的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
A．1/3
B．过半数
C．2/3
D．全体
25、下列关于证券资产管理业务的说法，对的的是__。
A．证券资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理协议，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为
B．证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
C．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理协议，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务
D．证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理协议，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务