2023年下半年云南省证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题.docx

2023年下半年云南省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、凭证式国债属于__。
A．上市证券
B．非上市证券
C．公司证券
D．公募证券
2、股东大会是股份公司的__。
A．法人代表
B．监督机构
C．权力机构
D．决策执行机构
3、附有可转换条款的债券是指__的债券。
A．发行人有权提前赎回所有或部分债券
B．申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人
C．按约定条件换成发行公司普通股票
D．有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票
4、股票发行后股息率不再变动的优先股票称为__。
A．固定赚钱优先股票
B．固定利息率优先股票
C．参与型优先股票
D．股息率固定优先股票
5、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是__。
A．委托代理
B．证券托管
C．证券存管
D．委托买卖
6、下列说法中，对的的是__。
A．高质量的公司债券不存在经营风险
B．在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值
C．政府债券的规避风险为零，是债券组合的抱负产品
D．与钞票流匹配相比，多重免疫策略没有连续期的规定
7、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于__。
A．股票
B．基金
C．国债
D．证券衍生产品
8、在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，假如在承销前不拟定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登__的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。
A．发行公告
B．招股说明书
C．招股说明书摘要
D．招股意向书
9、当基金份额净值计价出现错误时，__应当立即纠正，并采用合理的措施防止损失进一步扩大。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金登记机构
D．监管部门
10、在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是__。
A．浮动利率债券
B．优先股
C．普通股票
D．保值贴补债券
11、下列人物中，没有对道氏理论作出奉献的是__。
A．查尔斯·道
B．汉密尔顿
C．雷
D．夏普
12、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申请报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为10.70元，时间是13：35；乙的卖出价为10.65元，时间是13：40；丙的卖出价为10.75元，时间是13：25；丁的卖出价为10.65元，时间是13：39。则四位投资者交易的优先顺序为（）。
A．丙、甲、乙、丁 
B．丙、甲、丁、乙 
C．丁、乙、丙、甲 
D．丁、乙、甲、丙
13、根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日__之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。
A．11:25
B．13:30
C．14:55
D．15:00
14、“911事件”，指的是美国东部时间2023年9月11日恐怖分子劫持的4架民航客机撞击美国纽约世界贸易中心和华盛顿五角大楼的厉史事件。这起事件使航空业的发展产生衰退，这种衰退属于__。
A．自然衰退
B．偶尔衰退
C．相对衰退
D．绝对衰退
15、认购公司型基金的投资人是基金公司的__。
A．股东
B．管理人
C．委托人
D．债权人
16、约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的__。
A．同期金融机构1年期存款基准利率
B．同期金融机构贷款基准利率
C．同期金融机构1年期贷款基准利率
D．同期金融机构间拆借利率
17、在__假设情形下，试图通过度析历史价格数据预测未来股价的走势，盼望从过去价格数据中获益是徒劳的。
A．弱势有效市场
B．半强势有效市场
C．强势有效市场
D．半弱势有效市场
18、律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近（）年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。
A．2
B．3
C．4
D．5
19、下列各项不属于基金收入来源中其他收入的是__。
A．ETF替代损益
B．手续费返还
C．买入返售金融资产收入
D．基金管理人等机构为填补基金财产损失而支付给基金的补偿款项
20、目前道琼斯股价指数是采用__。
A．简朴算术平均法
B．加权股价平均法
C．修正平均股价法
D．加权股价指数法
21、下列进行适当的组合投资时，经常能较好地分散投资风险，因此此基金经常也被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分的是__
A．债券基金，保本基金
B．保本基金，股票基金
C．债券基金，股票基金
D．混合基金，股票基金
22、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与别人共同持有一个上市公司已发行的股份达成__时，应当在该事实发生之日起__日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，告知该上市公司，并予公告。
A．5%，1
B．5%，3
C．10%，1
D．10%，3
23、有限责任公司由__的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。
A．30个以下
B．50个以下
C．30个以上
D．50个以上
24、基金销售机构内部控制的__原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，保证内部控制制度的有效执行。
A．健全性
B．有效性
C．独立性
D．审慎性
25、贴现债券是属于__方式发行的债券。
A．差价
B．溢价
C．折价
D．平价
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、股份有限公司申请股票上市应当符合的条件重要涉及__。
A．公司股本总额不多于人民币3000万元
B．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
C．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
D．公开发行的股份达公司股份总数的20%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上
2、从公司的股权结构来看，我国基金管理公司大体有__。
A．从属于保险公司的基金管理公司
B．从属于商业银行的基金管理公司
C．由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司
D．由发起人股东采用平均持股形式设立的基金管理公司
3、__，24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。
A．1790年5月17日
B．1792年5月17日
C．1793年5月17日
D．1820235月17日
4、按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订__。
A．《证券交易委托规则》
B．《网上买卖规则》
C．《证券交易委托代理协议书》
D．《证券全权买卖协议书》
5、基金募集失败，__应承担法定责任。
A．投资者
B．基金托管人
C．基金管理人
D．基金注册登记机构
6、目前，上市证券的集中交易重要采用__方式。
A．净额结算
B．全额结算
C．定期结算
D．随时结算
7、__原则是指制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A．合法、合规性
B．全面性
C．审慎性
D．适时性
8、下列说法对的的是__。
A．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费
B．我国开放式基金根据基金协议的规定比例计提，通常高于0.25%
C．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
D．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
9、以下选项中，不认为存在最佳资本结构的是__。
A．MH理论
B．传统折中理论
C．净收入理论
D．净经营收入理论
10、熊猫债券是由（）依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。
A．国际投资银行
B．国际商业银行
C．国际开发机构
D．国际金融组织
11、证券经纪业务可分为__。
A．柜台代理买卖
B．银行代理买卖
C．基金公司代理买卖
D．证券交易所代理买卖
12、关于基金申购、赎回款项的支付，下列说法错误的有__。
A．基金申购采用全额交款方式
B．若资金在规定期间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将退回投资者账户
C．对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项
D．对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+7日(涉及该日)内支付赎回款项
13、关于新设立的股份公司的股权界定，下列说法不对的的是__。
A．国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份公司投资形成的股份，界定为国家股
B．国有公司或国有公司(集团公司)的全资子公司(子公司)和控股子公司(控股子公司)，以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份，界定为国有法人股
C．国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份公司投资形成的股份，界定为国家法人股
D．国有公司的全资子公司以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份，界定为国有法人股
14、转债的利率__。
A．经中国人民银行核准
B．经中国证监会核准
C．由发行人拟定
D．由发行人与主承销商商定
15、指数型ETF能否发行成功与__的选择有密切关系。
A．证券交易所
B．基础指数
C．受托人
D．投资者
16、2023年10月9日，__两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，这是中国债券市场初次引入外资机构发行主体。
A．世界银行和亚洲开发银行
B．国际金融公司和亚洲开发银行
C．国际货币基金组织和世界银行
D．国际金融公司和世界银行
17、非公开发行股票发行对象不超过（）名。
A．10
B．20
C．30
D．50
18、假设公司上年经营收入为1．5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为__元。
A．0.22
B．0.33
C．0.50
D．0.75
19、在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过__来实行的。
A．基金管理人
B．登记结算有限责任公司
C．证监会
D．证券经纪人
20、发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，应遵循下列（）原则。
A．人员、机构、资产相结合原则
B．人员、机构、资产按照业务划分原则
C．债务、收入与成本、费用相配比原则
D．债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比原则
21、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更具体的规定。如最近3个会计年末净资产均不低于__亿元人民币。
A．15
B．20
C．25
D．30
22、传统的理论依据通胀产生的因素，把通胀分为__。
A．需求拉动的通货膨胀
B．成本推动的通货膨胀
C．结构性通货膨胀
D．供应局限性型通货膨胀
23、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来钞票流的功能称为__。
A．价格发现功能
B．套利功能
C．投机功能
D．套期保值功能
24、以下关于调查研究法的描述中，对的的是__。
A．常用于具有描述性、解释性和探索性的研究中
B．涉及抽样调查、实地调研和深度访谈等形式
C．优点在于可以获得最新的资料和信息，积极提出问题并获得解释
D．实地调研成本较高
25、关于市净率在股票价值估计上的应用，说法错误的有__。
A．市净率又称本益比，是每股价格与每股收益之间的比率
B．市净率反映的是相对于净资产，股票当前市场价格是处在较高水平还是较低水平
C．市净率越大，说明股价处在较高水平
D．市净率通常用于考察股票的内在价值，多为短期投资者所关注