2023年浙江省下半年期货从业资格期货合约考试题.doc

浙江省2023年下半年期货从业资格：期货合约考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。
A．服务周到
B．技能纯熟
C．诚实信用
D．小心谨慎
2、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不对的的是______。
A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格
B．会员由期货公司会员组成
C．期货交易所对会员结算
D．会员对其受托的客户结算
3、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前告知所有会员。
A．6月15日
B．6月18日
C．6月20日
D．6月22日
4、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具有《协议法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。
A．无权代理
B．职务代理
C．越权代理
D．表见代理
5、下列可以从事期货交易的是（）。
A．国家机关和事业单位
B．某集团下属公司
C．期货交易所的工作人员
D．中国期货业协会的工作人员
6、某公司委托期货公司为其办理期货交易。该公司在某交易日后保证金局限性，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该公司意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法对的的是（）。
A．公司承担损失Y，期货公司承担费用X
B．期货公司承担费用X和损失Y
C．公司承担费用X，期货公司承担损失Y
D．公司承担费用X和损失Y
7、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。
A．公司法人
B．自然人
C．会员
D．国有公司
8、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具有的条件的是（）。
A．有合格的经营场合和业务设施
B．有健全的风险管理和内部控制制度
C．公司实际控制人具有连续赚钱能力
D．实缴资本所有为货币出资
9、中国期货业协会是（）。
A．事业单位
B．公司法人
C．社会团队法人
D．从事期货经营的机构
10、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。
A．3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨
B．3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变
C．3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨
D．3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨
11、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。
A．20
B．15
C．10
D．5
12、套期保值的基本原理是__。
A．建立风险防止机制
B．建立对冲组合
C．转移风险
D．保存潜在的收益的情况下减少损失的风险
13、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达成1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题： 甲期货公司的净资本是（）。
A．4100万元
B．5000万元
C．3900万元
D．4000万元
14、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。
A．2023年7月1日
B．2023年7月10日
C．2023年6月30日
D．2023年7月31日
15、Euro-BOBL债券期货属于__。
A．外汇期货
B．股指期货
C．利率期货
D．商品期货
16、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当天，丁某发现这一事件，即提出索赔。 丁某的损失应当由（）承担。
A．丁某
B．小王
C．期货公司
D．期货公司和丁某
17、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A．中国期货业协会
B．中国证监会
C．中国证券业协会
D．国务院期货监督管理机构
18、某出口商紧张日元贬值而采用套期保值，可以__。
A．买日元期货买权
B．卖欧洲日元期货
C．卖日元期货
D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权
19、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为__。
A．价差扩大了100元/吨，赢利500元
B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元
C．价差缩小了100元/吨，亏损500元
D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元
20、下列关于期货公司业务的说法，对的的是（）。
A．只能经营期货经纪业务
B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务
C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度
D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度
21、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。
A．10
B．15
C．30
D．60
22、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A．自然人
B．国有公司
C．投机客户
D．期货交易所会员
23、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。
A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动
B．参与协会组织的专项后续职业培训
C．自我反省，公开道歉
D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为
24、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的重要吸引力在于__。
A．风险较低
B．成本较低
C．收益较高
D．保证金规定较低
25、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户导致了15万元的损失，客户向期货公司提出补偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。
A．10万元
B．14万元
C．15万元
D．12万元

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
1、下列关于成交量和持仓量关系的说法，对的的是__。
A．成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃限度和投资者的预期
B．只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增长，同时成交量增长
C．当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量不变，但成交量增长
D．当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增长
2、期货交易所的工作人员履行职务，碰到与（）有利害关系的情形时，应当回避。
A．本人
B．父母
C．配偶
D．子女
3、期货交易所会员享有的权利涉及（）。
A．参与会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
C．联名建议召开会员大会
D．按照规定转让会员资格
4、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。
A．财政部
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．中国证监会
5、期货交易所会员管理办法的内容应当涉及（）。
A．会员资格的取得条件
B．会员资格的终止条件
C．对会员的监督管理
D．会员资格的取得程序
6、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。
A．国有公司
B．国有控股公司
C．金融机构
D．事业单位
7、关于投资者交易编码制度，下列表述中对的的有（）。
A．期货公司不得混码交易
B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易后果
C．期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码
D．期货公司应按照规定为客户申请交易编码
8、期货市场的两大巨头是__。
A．伦敦国际金融期货交易所
B．芝加哥商业交易所
C．芝加哥期货交易所
D．法国期货交易所
9、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。
A．在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废
B．请求中国证监会公告声明作废
C．持登载声明向中国证监会重新申领
D．公告期满后向中国证监会重新申领
10、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经运用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应当（）。
A．向中国证监会报告
B．移交司法机关追究刑事责任
C．直接对其进行刑事处罚
D．对其进行行政处罚后再移交司法机关解决
11、关于侵权行为责任的对的描述有（）。
A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此导致的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司补偿由此给客户导致的经济损失
C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所导致的损失由期货公司最多承担80%
D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金导致客户损失的，应当承担补偿责任
12、基金托管人的重要职责涉及__。
A．接受基金管理人委托，保管信托财产
B．计算信托财产本息
C．签署基金管理机构制作的决算报告
D．基金收益的分派和本金的偿还
13、与商品期货相比，金融期货的特点有__。
A．交割便利
B．所有采用钞票交割方式交割
C．期现套利更容易进行
D．容易发生逼仓行情
14、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。
A．编造并传播有关期货交易的虚假信息
B．欺诈客户
C．内幕交易
D．操纵期货交易价格
15、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。
A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产互相独立、分别管理
B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易减少风险管理规定，侵害其他客户合法权益
D．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给别人，或者违反营业部集中统一管理规定
16、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A．公司停业
B．变更业务范围
C．参股境外期货类经营机构
D．控股股东发生变化
17、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。
A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年
B．因违法行为或者违纪行为被撤消资格的律师、注册会计师或者投资征询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤消资格之日起未逾5年
C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年
D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的严禁在公司中兼职的其别人员
18、洁身自好的有（）。
A．期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密
B．期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报
C．期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉
D．期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应当及时向所在期货经营机构报告
19、关于中国证监会对期货交易所的监管描述对的的有（）。
A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采用延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实行提醒
C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员
D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
20、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其因素也许是（）。
A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定
B．该期货公司注册资本不符合法律规定
C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定
D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
21、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采用规定__等措施，以警示和化解风险。
A．会员报告情况
B．客户报告情况
C．谈话提醒
D．发布风险提醒函
22、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种__的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏抵冲机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。
A．品种相同或相关
B．数量相等或相称
C．方向相同
D．月份相同或相近
23、期货交易所总经理的职权有（）。
A．拟定风险准备金的使用方案
B．决定结算担保金的使用
C．组织协调专门委员会的工作
D．决定期货交易所机构设立方案
24、下列关于期货公司首席风险官的说法，对的的有（）。
A．履行职责应当保持充足的独立性
B．对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝
C．应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息
D．履行职责应当积极回避与本人有利害冲突的事项
25、根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。
A．期货公司运用内幕消息进行期货交易，情节严重的
B．期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的
C．运用期货市场信息优势联合别人操纵期货交易价格，情节严重的
D．期货公司工作人员运用工作上的便利，非法收受别人财物，为别人谋取利益，数额巨大的