合同管理效能监察实施方案.docx

××××年协议管理效能监察实行方案

根据《×××》，为进一步开展协议管理效能监察工作，特制定本实行方案：
一、依据、范围和目的
依据《×××》的相关规定，公司决定对协议管理进行效能监察立项，由监察审计部会同财务管理部、经营管理部等相关部室，对公司协议管理情况开展效能监察。
此项效能监察从××年×月×日始至××年×月×日结束。效能监察的范围为本部相关部室对外签订的各项协议，监察重点为物资采购、产品销售、工程项目和经营合作等协议的审核、签订和执行管理。
本次效能监察的重要目的是通过效能监察，夯实协议基础管理工作，规范协议起草、审批、签订、履行、解除等工作流程，逐步完善协议监督管理工作机制，着力加强制度建设，提高协议执行力，维护公司权益，规范档案管理，提高协议管理水平，保证各项业务往来活动的顺利开展和公司总体战略的推动。
二、组织机构
（一）为加强效能监察工作的组织领导工作，公司特成立效能监察工作领导小组。
组长：
副组长：
成员：
（二）为便于协议管理效能监察工作的开展，特成立协议管理效能监察工作组和检查组。
1、协议管理效能监察工作组
组长：
成员：
效能监察工作组重要负责建立、健全各项协议的管理制度，规范协议起草、审核、会签、存档管理流程，明确协议管理人员，监督协议履约执行情况等。
2、协议管理效能监察检查组
组长：
成员：
效能监察检查组负责统一部署安排效能监察具体工作的组织、协调、实行、监督、总结归档等工作。
三、重要监察形式和内容
（一）监察形式
1、第一阶段：培训阶段
培训时间：××年×月至×月
培训内容：《中央公司效能监察暂行办法》、《×××公司效能监察实行办法》和《×××公司协议管理办法》等资料。
培训范围：监察审计部、经营管理部、财务管理部、销售部、物资采购部、项目管理部等相关人员。
2、第二阶段：建立健全协议管理相关制度和审核会签流程阶段
完毕时间：××年×月至×月
负责部门：经营管理部
3、第三阶段：检查验收阶段
完毕时间：××年×月×日前
负责部门：监察审计部
相关规定：协议签订部门要按档案管理规定、时间顺序、建档要素建立完备的协议档案，公司协议管理效能监察检查组将依据×××公司协议管理办法进行检查和验收。
（二）重要监察内容
1、协议制度、审核会签流程情况
（1）协议管理制度是否完备：制度内容是否涵盖了机构职责、审批程序、授权委托、协议履行等必要的管理环节；
（2）协议管理制度是否规范：制度设计中关于职责分工、审批流程、权限分派等内容是否清楚明确、合理可行；
（3）协议管理制度是否可以得到有效执行；
（4）是否按照相关规范规定建立了协议管理信息系统，并有效运转。
2、协议订立情况
（1）协议是否有明确的订立依据：如会议纪要、签报、批示或相关制度规定等；
（2）协议对方当事人的拟定方式是否符合法律及公司内部管理规定；
（3）协议对方当事人的资质是否符合相关规定：主体资格是否合法；经营资格是否合法、有效；履约能力、履约信用是否符合规定；
（4）协议审批程序是否规范：是否存在未经审批订立协议的现象；是否存在补签、倒签协议现象；是否存在“分拆”协议规避审批的现象；是否存在越权审批现象；审批环节是否有缺漏；审批流程是否符合规定；
（5）协议内容是否合法、有效、完整、规范、明确、合理；6、协议签订程序是否规范：协议双方是否已按规定签字盖章；双方签字人是否得到了适当的授权；盖章程序是否规范。
3、协议履行情况
（1）协议是否全面履行；
（2）协议对方当事人是否严格按照约定履行了协议义务；
（3）协议的考核、验收条款是否得到严格执行；
（4）协议付款条款是否得到严格执行：付款的比例、时限是否符合协议约定；已付款项的付款条件、依据是否满足；
（5）协议付款审批程序是否规范；
（6）协议的变更、终止、解除程序是否规范；
（7）协议争议解决方式是否合理，是否存在因争议解决不妥损害公司合法权益的现象。
4、协议登记归档情况
（1）是否建立协议台帐，对协议基本信息进行登记、汇总；
（2）是否按照相关规定对协议及时进行归档；
（3）协议档案材料是否完备；
（4）是否发生过协议泄密事件。
四、考核规定
各相关部室要高度重视此项效能监察工作，严格按照××公司协议管理办法和实业公司有关制度执行，认真完毕效能监察实行方案各阶段的工作任务，达成协议审核、会签、归档规范化的目的。
在协议管理效能监察工作的开展过程中，如有不执行、不严格执行或存在管理缺陷的，公司将下达监察建议整改告知书。如在限期内没有准时整改的，公司将视情节按照《×××》等相关规定给予严厉解决。