2023年证券从业资格考试证券基础知识模拟真题及答案解析.doc

10月证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案解析
　　一、单项选择题（每小题0．5分）
　　1．同业拆借市场在金融市场体系中属于（　　）范围。
　　A．资本市场
　　B．中长久信贷市场
　　C．贷款市场
　　D．货币市场
　　2．以下各项中，属于资本市场是（　　）。
　　A．商业票据市场
　　B．拆借市场
　　C．黄金市场
　　D．一年以上信贷市场
　　3．以下各项中，不属于证券市场特征是（　　）。
　　A．价值直接交换场所
　　B．财产权利直接交换场所
　　C．风险直接交换场所
　　D．收益直接交换场所
　　4．证券市场按横向结构关系，能够分为（　　）。
　　A．股票市场、债券市场和基金市场
　　B．主板市场和二板市场
　　C．有形市场和无形市场
　　D．国内市场和国际市场
　　5．将证券市场分为一级市场和二级市场划分依据是（　　）。
　　A．品种结构
　　B．上市企业规模
　　C．层次结构
　　D．交易场所结构
　　6．以下关于虚拟资本说法中，不正确是（　　）。
　　A．以有价证券形式存在
　　B．独立于实际资本之外
　　C．本身不能在生产过程中发挥作用
　　D．虚拟资本价格总额等于真实资本账面价格
　　7．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易场所是（　　）。
　　A．资本市场
　　B．货币市场
　　C．证券市场
　　D．金融市场
　　8．保险企业进行证券投资时主要考虑原因是（　　）。
　　A．本金安全和收人稳定
　　B．提升流动性和分散风险
　　C．调剂资金余缺
　　D．筹集资金
　　9．伴随国际经济、金融形势改变，现在不少国家尤其是发展中国家拥有了大量官方外汇贮备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资（　　）。
　　A．信托投资企业
　　B．主权财富基金
　　C．证券经营机构
　　D．金融租赁企业
　　10．以下关于证券投资基金描述中，正确是（　　）。
　　A．由基金托管人管理
　　B．福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金
　　C．经过公开出售基金份额筹集资金
　　D．由社会保障基金和社会保险基金组成
　　11．外国证券机构直接从事B股交易申请可由（　　）受理。
　　A．证券交易所
　　B．中国证监会
　　C．国务院
　　D．国家外汇管理局
　　12．1984年11月，（　　）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
　　A．中国工商银行
　　B．中国农业银行
　　C．中国银行
　　D．中国建设银行
　　13．我国自（　　）年开始发行境外上市外资股（H股、N股等）。
　　A．1991
　　B．1992
　　C．1993
　　D．1994
　　14．国际证券市场发展停滞阶段是指（　　）。
　　A．20世纪初
　　B．1929—1933年
　　C．20世纪60年代
　　D．20世纪70年代
　　15．以下关于股票永久性说法中，错误是（　　）。
　　A．股票使用期与股份企业存续期间相联络，二者是并存关系
　　B．永久性是指股票所载有权利有效性是改变
　　C．股票持有者能够出售股票而转让其股东身份
　　D．对于股份企业来说，因为股东不能要求退股，所以经过发行股票募集到资金，在企业存续期间是一笔稳定自有资本
　　16．以下关于股票叙述中，不正确是（　　）。
　　A．是一个有价证券，它本身有价值
　　B．不属于物权证券，也不属于债权证券
　　C．票面价值又称面值，即在股票票面上标明金额
　　D．账面价值不决定股票市场价格
　　17．我国现在发行股票时允许（　　）。
　　A．平价发行
　　B．折价发行
　　C．溢价发行
　　D．平价发行和溢价发行
　　18．实际上大多数企业清算价值总是（　　）账面价值。
　　A．高于
　　B．低于
　　C．等于
　　D．无关
　　19．普通股股东要求分配企业资产权利不是任意，普通股股东行使剩下资产分配权先决条件是（　　）。
　　A．出席股东大会股东所持表决权2/3以上经过
　　B．企业解散清算之时
　　C．企业连续3年亏损
　　D．股东大会作出降低企业注册资本决议
　　20．（　　）是指在发行后一定时期可按特定赎买价格由发行企业收回优先股票。
　　A．可转换优先股票
　　B．可赎回优先股票
　　C．积累优先股票
　　D．参加优先股票
　　21．（　　）是指发行后，在一定条件下允许持有者将它转换成其余种类股票优先股票。
　　A．参加优先股票
　　B．可转换优先股票
　　C．非参加优先股票
　　D．不可转换优先股票
　　22．境外上市外资股通常采取（　　）形式。
　　A．记名股票
　　B．不记名股票
　　C．优先股
　　D．非流通股票
　　23．按照计息方式不一样，附息债券可细分为（　　）。
　　A．固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券
　　B．固定利率债券和浮动利率债券
　　C．缓息债券和即期债券
　　D．累积债券和非累积债券
　　24．（　　）是指债券利率在最低票面利率基础上参考预先确定某一基准利率给予定时调整。
　　A．固定利率债券
　　B．浮动利率债券
　　C．缓息债券
　　D．息票累积债券
　　25．以下关于凭证式债券阐述中，错误是（　　）。
　　A．凭证式债券是一个具备标准格式债券
　　B．我国凭证式国债经过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行
　　C．券面上不印制票面金额，而是依照认购者认购额填写实际缴款金额
　　D．可记名、挂失，不能上市流通，从购置之日起计息
　　26．以下说法中，正确是（　　）。
　　A．股票是虚拟资本，而债券不是
　　B．债券是虚拟资本，而股票不是
　　C．股票和债券都是虚拟资本
　　D．股票和债券都是真实资本
　　27．假如市场是有效率，那么，债券平均利率和股票平均收益率会（　　）。
　　A．大致上靠近
　　B．不会靠近
　　C．股票平均收益率会较高
　　D．债券平均利率较高
　　28．许多原因会影响债券转让价格，其中最为主要是（　　）。
　　A．市场利率
　　B．股票价格
　　C．市场汇率
　　D．其余债券价格
　　29．以下各项中，能够避开利率风险债券是（　　）。
　　A．浮动利率债券
　　B．固定利率债券
　　C．息票累计债券
　　D．附息债券
　　30．财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7．2%，所筹资金专题用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（　　）。
　　A．国家重点建设债券
　　B．财政债券
　　C．长久建设国债
　　D．尤其国债
　　31．我国在亚洲金融危机之后，为开启内需而发行大量国债，从使用方向来看属于（　　）。
　　A．建设国债
　　B．特种国债
　　C．赤字国债
　　D．战争国债
　　32．以下关于地方政府债券阐述中，错误是（　　）。
　　A．地方政府债券通常能够分为通常债券和专题债券
　　B．收益债券是指地方政府为缓解资金担心或处理暂时经费不足而发行债券
　　C．专题债券是指为筹集资金建设某项详细工程而发行债券
　　D．地方政府债券简称“地方债券”，也能够称为“地方公债”或“地方债”
　　33．我国国债是指（　　）代表国家发行国家公债。
　　A．财政部
　　B．国务院
　　C．中国人民银行
　　D．国资委
　　34．，我国财政部发行15500亿元人民币尤其国债目标是（　　）。
　　A．增加国有商业银行资本金
　　B．填补政府赤字
　　C．扩大公共开支
　　D．购置美元外汇
　　35．在我国企业债券发行整理期，企业债券一个主要特点就是品种大大降低，我国企业债券归纳为（　　）两个品种。
　　A．工业企业债券和商业企业债券
　　B．中央企业债券和地方企业债券
　　C．外资企业债券和内资企业债券
　　D．国有企业债券和集体企业债券
　　36．企业发行由第三者作为还本付息担保人债券是（　　）。
　　A．可转债
　　B．抵押证券
　　C．担确保券
　　D．金融债券
　　37．可转换债券理论价值是（　　）。
　　A．未来一系列债息收入现值
　　B．未来一系列债息收入与转换价值现值
　　C．未来一系列债息收入与转换价值终值
　　D．未来转换价值
　　38．允许权证持有些人以与主债券相同价格和收益率向发行人购置额外债券债券是（　　）。
　　A．双货币债券
　　B．可转换欧洲债券
　　C．附权益权证债券
　　D．附债务权证债券
　　39．依照投资对象不一样，证券投资基金划分类别不包含（　　）。
　　A．股票基金
　　B．国债基金
　　C．债券基金
　　D．指数基金
　　40．依照投资目标划分证券投资基金不包含（　　）。
　　A．成长型基金
　　B．收入型基金
　　C．期权基金
　　D．平衡型基金
　　41．第一家证券投资基金诞生于（　　）。
　　A．美国
　　B．英国
　　C．德国
　　D．法国
　　42．以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中地位和作用时间是（　　）年。
　　A．1991
　　B．1993
　　C．
　　D．
　　43．契约型基金投资者实际上是（　　）。
　　A．经营人
　　B．监管人
　　C．受益人
　　D．受托人
　　44．以下各项中，不属于托管人更换条件是（　　）。
　　A．被依法取消托管人资格
　　B．收益连续六个月下降
　　C．被基金份额持有些人大会解任
　　D．基金托管人解散或破产
　　45．基金估值时，其所持有配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（　　）。
　　A．按市价高于配股价差额估值
　　B．按该股市价估值
　　C．按配股价估值
　　D．暂不估值
　　46．基金销售过程中发生不需要基金投资者自己负担费用是（　　）。
　　A．认购费
　　B．信息披露费
　　C．申购费
　　D．基金转换费
　　47．以下各项中，属于基金定时汇报文件是（　　）。
　　A．基金资产净值公告
　　B．开放式基金公开说明书
　　C．基金持有些人大会决议
　　D．澄清公告
　　48．期货交易所通常对每个交易时段允许最大波动范围作出要求，一旦达成涨（跌）幅限制，则高于（低于该价格多头（空头）委托无效要求是（　　）。
　　A．无负债结算制度
　　B．每日价格波动限制
　　C．断路器规则
　　D．限仓制度
　　49．履约价值也称（　　），也就是期权买方假如立刻执行期权所能取得收益。
　　A．内在价值
　　B．时间价值
　　C．内在价值和时间价值
　　D．期权费
　　50．外国企业股票在美国上市通常采取（　　）形式。
　　A．股票
　　B．存托凭证
　　C．认股权证
　　D．股票期权
　　51．中小企业板上市企业首次公开发行股票时，发行人及其主承销商能够依照（　　）结果确定发行价格。
　　A．初步询价
　　B．累计投标询价
　　C．集合竞价
　　D．连续竞价
　　52．以下各项中，不属于证券交易所特征是（　　）。
　　A．经过公开竞价方式决定交易价格
　　B．有固定交易场所和交易时间
　　C．交易对象限于合乎一定标准上市证券
　　D．通常投资者本身能够直接进入交易所买卖证券
　　53．债券发行上网定价方式以公开招标最为经典。按照招标标分类，有（　　）。
　　A．美式招标和欧式招标
　　B．美式招标和荷兰式招标
　　C．价格招标和收益率招标
　　D．美式招标和英式招标
　　54．以下各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类是（　　）。
　　A．上证成份股指数
　　B．上证50指数
　　C．上证红利指数
　　D．上证A股指数
　　55．中证有限企业指数不包含（　　）。
　　A．沪深300指数
　　B．中证规模指数
　　C．沪深300格调指数
　　D．上证成份股指数
　　56．在存在购置力风险情况下，以下各项中，最轻易受到损害是（　　）。
　　A．浮动利率债券
　　B．优先股
　　C．普通股票
　　D．保值贴补债券
　　57．证券投资咨询企业从业人员可从事行为是（　　）。
　　A．代理委托人从事证券投资
　　B．与委托人约定分担证券投资损失
　　C．买卖本咨询机构提供上市股票
　　D．举行证券咨询分析会
　　58．证券企业主要业务内容是（　　）。
　　A．股票、债券和基金
　　B．发行、自营与基金管理
　　C．承销、咨询与基金管理
　　D．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其余咨询业务
　　59．证券企业开展自营业务最高管理机构是（　　）。
　　A．董事会
　　B．监事会
　　C．投资决议机构
　　D．自营业务部门
　　60．（　　）是指证券企业为实现经营目标，依照经营环境改变，对证券企业经营与管理过程中风险进行识别、评价和管理制度安排、组织体系和控制方法。
　　A．证券企业内部控制
　　B．证券企业治理机构
　　C．证券企业外部控制
　　D．证券企业董事制度
　　二、多项选择题（每小题1分）
　　61．证券交易所主要职责有（　　）。
　　A．提供交易场所与设施
　　B．制订关于证券市场监督管理规章、规则
　　C．监管在该交易所上市证券以及会员交易行为合规性与正当性
　　D．确保交易市场公开、公平和公正
　　62．以下关于虚拟资本说法中，不正确有（　　）。
　　A．虚拟资本是独立于实际资本之外一个资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用
　　B．虚拟资本是依附于实际资本一个资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用
　　C．虚拟资本是依附于实际资本一个资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用
　　D．虚拟资本是独立于实际资本之外一个资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用
　　63．以下关于非上市证券说法中，正确有（　　）。
　　A．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件证券
　　B．不允许自由交易
　　C．不允许在证券交易所内交易
　　D．能够在其余证券交易市场交易
　　64．以下有价证券中，属于货币证券有（　　）。
　　A．银行汇票
　　B．银行本票
　　C．银行支票
　　D．银行股票
　　65．以下各项中，属于证券市场基本功效有（　　）。
　　A．筹资—投资功效
　　B．定价功效
　　C．资本配置功效
　　D．躲避风险功效
　　66．有价证券特征主要有（　　）。
　　A．期限性
　　B．流动性
　　C．收益性
　　D．风险性
　　67．以下关于证券说法中，正确有（　　）。
　　A．证券是指各类记载并代表一定权利法律凭证
　　B．证券用于证实持有些人有权依其所持凭证记载内容而取得应有权益
　　C．证券表明证券持有些人或第三者有权取得该证券拥有特定权益
　　D．证券能够采取纸面形式或证券监管机构要求其余形式
　　68．公募证券优点包含（　　）。
　　A．能够提升发行者在证券市场上著名度，扩大社会影响
　　B．能够分散债务，防止大债权人或持股者干预
　　C．从市场经济角度考虑，公募证券真正表现了开放性、市场性标准，能够经过众多投资者市场选择，达成社会资金合理流动和合理配置
　　D．因为公募证券具备市场性，它易于进入证券流通市场进行买卖转让，具备较高流动性
　　69．以下各项中，属于企业证券有（　　）。
　　A．政府证券
　　B．股票
　　C．企业债券
　　D．商业票据
　　70．证券市场与通常商品市场区分主要表现在（　　）。
　　A．交易对象不一样
　　B．交易目标不一样
　　C．交易对象价格决定不一样
　　D．市场风险不一样
　　71．证券服务机构主要包含（　　）。
　　A．资产评定机构
　　B．证券投资咨询企业
　　C．会计师事务所
　　D．证券信用评级机构
　　72．证券交易所主要职责包含（　　）。
　　A．决定证券交易价格
　　B．制订交易规则
　　C．监管在该交易所上市证券以及会员交易行为合规性与正当性
　　D．确保市场公开、公平和公正
　　73．以下关于企业年金描述中，正确有（　　）。
　　A．资金运作周期长
　　B．对账户资产增值有较高要求
　　C．对投资范围限制严格
　　D．对投资范围限制不多
　　74．11月，国务院批转了中国证监会《关于提升上市企业质量意见》。从3月起，中国证监会开展了意在深入促进上市企业规范运作、加强上市企业治理、提升上市企业质量专题活动，主要包括（　　）。
　　A．完善上市企业监管体制
　　B．规范企业治理
　　C．“清欠”违规占用上市企业资金
　　D．建立股权激励机制
　　75．依照《关于加强社会公众股股东权益保护若干要求》中股东分类表决制度要求，在股权分置情形下，上市企业（　　）等事项除必须经全体股东大会表决经过外，还必须经参加表决社会公众股股东所持表决权半数以上经过，方可实施或提出申请。
　　A．向社会公众增发新股
　　B．发行可转换企业债券
　　C．向原有股东配售股份
　　D．重大资产重组
　　76．我国证券监督体制演变过程为（　　）。
　　A．财政部独立管理阶段（1981——1985年）
　　B．主要由中国人民银行主管阶段（1986——1992年l0月）
　　C．国务院证券委员会主管阶段（1992年10月至l998年8月）
　　D．中国证监会主管阶段（1998年至今）
　　77．普通股票特征有（　　）。
　　A．普通股票是最基本股票
　　B．普通股票是收益最高股票
　　C．普通股票是标准股票
　　D．普通股票是风险最低股票
　　78．无记名股票发行时通常留有存根联，它在形式上分为两部分：（　　）。
　　A．一部分是股票主体，记载了关于企业事项，如企业名称、股票所代表股数等
　　B．一部分是股票主体，用于进行股息结算和行使增资权利
　　C．一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利
　　D．一部分是股息票，记载了关于企业事项，如企业名称、股票所代表股数等
　　79．判断股票流动性强弱原因有（　　）。
　　A．市场深度
　　B．市场广度
　　C．报价紧密度
　　D．股票价格弹性或恢复能力
　　80．股票账面价值又称为（　　）。
　　A．股票面值
　　B．股票内在价值
　　C．股票净值
　　D．每股净资产
　　81．赋予股东优先认股权主要目标不包含（　　）。
　　A．确保普通股股东在股份企业保持原有持股百分比
　　B．保护原有普通股股东利益和持股价值
　　C．确保企业股份能足额认购
　　D．增加企业募集资金
　　82．依据优先股票在企业盈利较多年份中，除了取得固定股息以外，能否参加或部分参加本期剩下盈利分配，可将优先股票分为（　　）。
　　A．参加优先股票
　　B．非累积优先股票
　　C．非参加优先股票
　　D．累积优先股票
　　83．以下关于红筹股描述中，正确有（　　）。
　　A．红筹股不属于外资股
　　B．红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地股票
　　C．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资一条主要渠道
　　D．红筹股属于H股一个
　　84．以下关于债券票面价值描述中，不正确有（　　）。
　　A．在债券票面价值中，只需要要求债券票面金额
　　B．票面金额定得较小，发行成本也就较小
　　C．票面金额定得较大，有利于小额投资者购置
　　D．债券票面金额确实定要依照债券发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等原因综合考虑
　　85．债券基本性质有（　　）。
　　A．债券属于有价证券
　　B．债券具备流动性
　　C．债券是一个虚拟资本
　　D．债券是债权表现
　　86．发行人在确定债券期限时，要考虑多个原因影响，主要有（　　）。
　　A．资金使用方向
　　B．市场利率改变
　　C．投资者资信
　　D．债券变现能力
　　87．依照债券合约条款中是否要求在约定时限向债券持有些人支付利息，可分为（　　）。
　　A．政府债券
　　B．零息债券
　　C．附息债券
　　D．息票累积债券
　　88．存续期间没有利息支付债券有（　　）。
　　A．零息债券
　　B．附息债券
　　C．息票累积债券
　　D．浮动利率债券
　　89．以下关于凭证式债券和记账式债券关系说法中，错误有（　　）。
　　A．都能够记名挂失
　　B．都能够上市流通
　　C．发行和交易都实现了无纸化，依靠交易系统完成
　　D．都能够提前兑取
　　90．以下各项中，属于储蓄国债（电子式）特点有（　　）。
　　A．针对个人投资者，不向机构投资者发行
　　B．采取实名制，不可流通转让
　　C．收益安全稳定
　　D．激励持有到期
　　91．以下关于储蓄国债（电子式）说法中，正确有（　　）。
　　A．是财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行
　　B．电子方式统计债权
　　C．投资者在同一试点商业银行能够开设不止一个账户
　　D．经过试点商业银行面向个人投资者销售
　　92．储蓄国债和记账式国债区分有（　　）。
　　A．发行对象不一样
　　B．债权统计方式不一样
　　C．发行利率确定机制不一样
　　D．流通或变现方式不一样
　　93．《企业债券发行试点方法》出台后，早期试点企业范围限于（　　）。
　　A．上海证券交易所上市企业
　　B．深圳证券交易所上市企业
　　C．发行境外上市外资股境内股份有限企业
　　D．发行境外上市外资股境外股份有限企业
　　94．企业在发行不动产抵押企业债券时通惯用作抵押有（　　）。
　　A．有价证券
　　B．设备
　　C．房契
　　D．地契
　　95．我国发行国际债券主要品种有（　　）。
　　A．政府债券
　　B．金融债券
　　C．信用企业债券
　　D．可转换企业债券
　　96．依照我国《证券投资基金管理暂行方法》要求，封闭式基金存续期不得少于5年，在具备（　　）条例时，经中国证监会审查同意能够扩募或者续期。
　　A．年收益率高于全国基金平均收益率
　　B．基金托管人、基金管理人最近2年内无重大违法、违规行为
　　C．基金持有些人大会或基金托管人同意扩募或者续期
　　D．中国证监会要求其余条件
　　97．以下关于封闭式基金募集、交易陈说中，正确有（　　）。
　　A．封闭式基金募集是一次性
　　B．通常由证券企业作为承销机构
　　C．在交易所上市交易
　　D．经过证券企业进行委托买卖
　　98．以下关于我国推出“大成优选”基金说法中，正确有（　　）。
　　A．它将一只基金分成两级份额
　　B．不一样级划分标准是预期风险和收益
　　C．预期风险和收益较高称为普通级份额
　　D．属于开放式基金
　　99．按照本身交易方法及特点分类，金融衍生工具可分为（　　）等。
　　A．金融期货
　　B．金融远期合约
　　C．信用交换
　　D．金融交换
　　100．金融期货交易大户汇报制度是当会员或客户持仓量达成交易所要求数量时，必须向交易所申报关于（　　）。
　　A．开户情况
　　B．交易情况
　　C．资金起源
　　D．交易动机
　　三、判断题（每小题0．5分）
　　101．有价证券是指经证券机关核准，并在证券交易所注册登记，取得交易所内公开买卖资格证券。（　　）
　　102．封闭式基金属于非上市证券。（　　）
　　103．非上市证券无法实现流通，只能持有至到期由发行人赎回。（　　）
　　104．私募证券是指发行人经过中介机构向不特定社会公众投资者公开发行证券，审核较严格并采取公告制度。（　　）
　　105．私募证券发行对象通常是与发行者有特定关系个人投资者。（　　）
　　106．股票和债券是证券市场两个最基本、最主要品种。（　　）
　　107．风险越大证券收益一定越大。（　　）
　　108．债券发行人经过发行债券筹集资金通常没有期限，债权人随时能够取回本金和协议约定利息。（　　）
　　109．设权证券与证权证券区分在于证权证券是指证券所代表权利原来并不存在，而是伴随证券制作而产生。（　　）
　　110．股票使用期与股份企业存续期间相联络，二者是并存关系。（　　）
　　111．对于股份企业来说，因为股东不能要求退股，所以经过发行股票所募集资金，在企业存续期间是一笔稳定自有资本。（　　）
　　112．通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市企业股票流动性强于非上市企业股票。（　　）
　　113．非累积优先股票特点是股息分配以每个营业年度为界，当年结清。假如本年度企业盈利不足以支付全部优先股票股息，对其所欠部分，企业将不予累积计算，优先股票股东能够要求企业在以后营业年度中给予补发。（　　）
　　114．红筹股不是外资股。（　　）
　　115．外资股是指股份企业向外国投资者发行股票，不包含向我国香港、澳门、台湾地域发行股票。（　　）
　　116．股权分置改革是为处理A股市场相关股东之间利益平衡问题而采取方法。（　　）
　　117．债券是一个虚拟资本，它价格总是小于实际资本额。（　　）
　　118．当未来市场利率趋于下降时应选择发行长久债券。（　　）
　　119．我国记账式国债是从1994年开始发行一个上市券种。它是由财政部经过纸面方式发行、以电脑记账方式统计债权，并能够上市交易债券。（　　）
　　120．储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行，以电子方式统计债权可流通人民币债券。（　　）
　　121．我国现在政府债券仅限于中央政府债券。（　　）
　　122．国家发行政府债券最初是为了筹集资金，扩大公共开支。（　　）
　　123．欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有些人以特定价格，即固定汇率将一个债券兑换成另一个债券。（　　）
　　124．熊猫债券属于欧洲债券。（　　）
　　125．第一只证券投资基金诞生于美国。（　　）
　　126．证券投资基金发展趋势之一是从封闭式基金为主向以开放式基金为主。（　　）
　　127．证券投资基金发展趋势之一是从企业型基金为主向以契约型基金为主。（　　）
　　128．12月20日，LOF首先在上海证券交易所上市交易。（　　）
　　129．证券投资基金监管是指监管部门运使用方法律、经济以及必要行政伎俩，对基金参加者行为进行监督和管理。（　　）
　　130．我国要求，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，需要召开基金持有些人大会。（　　）
　　131．金融期权交易在成交后，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。（　　）
　　132．期权购置者在交易中潜在亏损是无限。（　　）
　　133．金融期权交易双方均需开立确保金账户。（　　）
　　134．认股权证实质上是一个股票长久看涨期权。（　　）
　　135．将权证划分为认购权证和认沽权证划分依据是权证内在价值分类。（　　）
　　136．认股权证自上市之日起存续时间为4个月以上18个月以下。（　　）
　　137．无担保存托凭证由基础证券发行人承销商委托一家存券银行发行。（　　）
　　138．12月21日，内地第一支房地产投资信托基金——广州越秀房地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易。（　　）
　　139．依照我国《证券法》要求，证券交易所是依法设置、以营利为目标、实施自律性管理法人。（　　）
　　140．理事会是会员制证券交易所最高权力机构。（　　）
　　141．第二板市场是专为业绩较差企业上市筹资市场。（　　）
　　142．证券交易所采取经纪制交易方式，投资者能够委托具备会员资格证券经纪商在交易所内代理买卖证券，也能够自己买卖，经过公开竞价形成证券价格，达成交易。（　　）
　　143．证券发行最终步骤是将证券委托给专门中介机构。（　　）
　　144．我国股票发行价格能够低于票面金额。（　　）
　　145．中证指数企业编制主要指数有中证流通指数、沪深300指数、中证规模指数、沪深300行业指数。（　　）
　　146．沪深300指数采取“除数修正法”修正，需要修正情况包含样本股名单发生改变、股本结构发生改变、样本股本市值出现非交易原因变动。（　　）
　　147．日经225股价指数是日本经济新闻社编制和公布反应日本股票市场价格变动股价指数。（　　）
　　148．购置力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失风险。（　　）
　　149．通货膨胀条件下，固定收益证券风险要比变动收益证券大。（　　）
　　150．收益与风险本质关系能够表述为以下公式：预期收益率＝无风险利率－风险赔偿。（　　）
　　151．资本利得可正可负，当股票卖出价大于买入价时，资本利得为正，此时可称为资本收益；当卖出价小于买入价时，资本利得为负。（　　）
　　152．在通货膨胀严重情况下，债券票面利率会降低。（　　）
　　153．风险大股票市场价格相对较高，风险小股票市场价格相对较低。（　　）
　　154．证券企业办理经纪业务，应该置备统一制订证券买卖委托书，供委托人使用。采取其余委托方式，必须作出委托统计。客户证券买卖委托假如未成交，其委托统计能够不保留。（　　）
　　155．因为证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易连续性，所以许多国家都给以特殊自由宽松政策，给予支持。（　　）
　　156．客户融资买入证券后必须以直接还款方式向证券企业偿还融入资金。（　　）
　　157．对资产评定机构从事证券业务实施监督管理部门为财政部和中国证监会。（　　）
　　158．证券投资咨询业务是指律师事务所接收当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供制作、出具法律意见书等文件法律服务。（　　）
　　159．依照我国3月9日公布《律师事务所从事证券法律业务管理方法》，律师被吊销执业证书，5年内不得再从事证券法律业务。（　　）
　　160．证券登记结算企业直接为投资者开立资金结算账户，专用于证券交易成交后清算交收，具备结算履约担保作用。（　　）
10月证券从业资格考试基础知识全真试题答案
　　一、单项选择题
　　1．【答案】D
　　【解析】货币市场亦称短期资本市场，是进行一年以下短期资金交易活动市场。同业拆借市场是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动市场。同业拆借资金主要用于填补银行短期资金不足、票据清算差额以及处理暂时性资金短缺需要。
　　2．【答案】D
　　【解析】考查资本市场与货币市场区分：前者融通长久资金，包含证券市场和中长久信贷市场等；后者融通短期资金，包含大额可转让定时存单市场、同业拆借市场、商业票据市场等。A、B选项属于货币市场；C选项黄金市场不属于金融市场，所以答案为D选项。
　　3．【答案】D
　　【解析】证券市场具备三个显著特征：①价值直接交换场所；②财产权利直接交换场所；③风险直接交换场所。
　　4．【答案】A
　　【解析】证券市场横向结构主要是从交易品种进行划分。
　　5．【答案】C
　　【解析】证券市场按交易场所结构，可分为有形市场（场内市场）和无形市场（场外市场）；按层次结构划分，可分为发行市场（“一级市场”或“初级市场”）和交易市场（“二级市场”或“次级市场”）；按品种结构划分，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。
　　6．【答案】D
　　【解析】虚拟资本价格总额与真实资本账面价格并不相等。
　　7．【答案】C
　　【解析】证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易场所。
　　8．【答案】A
　　【解析】保险企业特点在于收入比较稳定，业务支出较有规律，其投资活动重视本金安全和收入稳定性。但对流动性要求不高。C选项太过笼统；D选项是筹资目标而不是投资考虑内容，所以最好答案是A选项。
　　9．【答案】B
　　【解析】伴随国际经济、金融形势改变，现在不少国家尤其是发展中国家拥有了大量官方外汇贮备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资主权财富基金。
　　10．【答案】C
　　【解析】A选项错误在于应是由基金管理人管理、由基金托管人托管；B选项福利基金、科技发展基金等都属于社会公益基金。D选项错误，社保基金由社会保障基金和社会保险基金组成。
　　11．【答案】A
　　【解析】外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所尤其会员申请可由证券交易所受理；新建合营从事证券投资基金、证券承销业务企业设置由中国证监会受理关于申请。
　　12．【答案】C
　　【解析】1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
　　13．【答案】C
　　【解析】1990年、1991年，上海、深圳证券交易所相继成立以后，除发行A股以外，1991年起发行B股，1993年出现了H股和N股等境外上市外资股。
　　14．【答案】B
　　【解析】1929—1993年严重经济危机使证券业不安，证券市场陷入前所未有停滞阶段。
　　15．【答案】B
　　【解析】永久性是指股票所载有权利有效性是一直不变，因为它是一个无期限法律凭证。股票使用期与股份企业存续期间相联络，二者是并存关系，这种关系实质上反应了股东与股份企业之间比较稳定经济关系。股票代表着股东永久性投资，当然股票持有者能够出售股票而转让其股东身份，而对于股份企业来说，因为股东不能要求退股，所以经过发行股票募集到资金，在企业存续期间是一笔稳定自有资本。
　　16．【答案】A
　　【解析】A选项应为股票本身没有价值，只是一个股份有限企业签发证实股东所持股份凭证。
　　17．【答案】D
　　【解析】《企业法》第一百二十八条要求，股票发行价格能够按票面金额，也能够超出票面金额，但不得低于票面金额。
　　18．【答案】B
　　【解析】股票清算价值是企业清算时每一股份所代表实际价值。从理论上讲，股票清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时资产实际出售额与财务报表上反应账面价值一致时，每一股清算价值才会和账面价值一致。但在企业清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。
　　19．【答案】B
　　【解析】普通股股东行使剩下资产分配权有一定先决条件：①普通股股东要求分配企业资产权利不是任意，必须是在企业解散清算之时；②企业剩下资产在分配给股东之前，按我国《企业法》要求，企业财产在分别支付清算费用、职员工资、社会保险费用和法定赔偿金，缴纳所欠税款，清偿企业债务后剩下财产，按照股东持有股份百分比分配。
　　20．【答案】B
　　【解析】可赎回优先股票是指在发行后一定时期可按特定赎买价格由发行企业收回优先股票。它有两种类型：一个是强制赎回，即这种股票在发行时就要求，股份企业享受赎回是否选择权；一个是任意赎回，即股东享受是否要求股份企业赎回选择权。
　　21．【答案】B
　　【解析】可转换优先股票是指发行后，在一定条件下允许持有者将它转换成其余种类股票优先股票。
　　22．【答案】A
　　【解析】境外上市外资股是指股份有限企业向境外投资者募集并在境外上市股份，采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购。在境外上市时，也能够采取境外存股凭证形式或者股票其余派生形式。
　　23．【答案】B
　　【解析】按照计息方式不一样，附息债券可细分为固定利率债券和浮动利率债券两大类。缓息