基础设施投资项目合作要点.doc

基础设施投资项目合作关键点

北京市政建设集团有限责任企业
四月

一、 项目合作方法
采取政府与社会资本合作（PPP）方法进行项目合作。合作模式包含但不限于: BOT、 BOO、 BOOT、 TOT、 ROT、 BLOT及政策许可范围内BT等模式。工程承包方法可采取工程总承包、 施工总承包、 设计-施工总承包等形式。
通常而言, 政府方作为项目采购人授权项目实施机构负责具体项目实施, 具体负责项现在期工作（包含但不限于测绘、 计划、 环评、 水保、 可研、 造价、 代理、 勘察、 设计、 监理、 检测、 咨询、 征地拆迁等）及项目企业部分出资; 社会资本方负责项目投融资及工程建设及运行。政府方在约定时限内对项目进行采购, 向社会资本方支付可用性服务费及运维服务费, 项目合作周期结束后社会资本方将项目移交给政府方。
二、 投资保障条件
为确保项目建设正当规范, 确保项目融资顺利进行, 政府方需提供以下投资保障条件:
1．当地人民政府相关PPP项目实施方案批复文件, 并附物有所值评价汇报及财政承受力论证汇报以及项目纳入PPP综合信息平台项目库相关证实;
2．当地有权机关依法将项目采购资金列入项目周期内地方财政预算程序文件;
3．当地财政局出具财政采购计划书;
4．其她担保条件。
5．项目必备审批文件, 包含但不限于项目立项批复文件; 建设项目选址意见书; 建设用地计划许可证; 建设工程计划许可证; 项目用地预审文件; 项目用地正式批复文件; 项目环评汇报批复文件等。
三、 项目合作条件
1．工程造价
根据国家清单规范及当地定额、 取费标准及造价信息编制工程预算, 工程预算按财评控制价不下浮。项目建设期间依据当地工程造价信息按期对人工、 材料、 机械台班价格进行调整。
2．项目投资
标准上项现在期费用由政府方投资, 工程建设费用由社会资本方投资。社会资本方投入前期费用百分比不超出社会资本方总投资额15%。
项目实际结算金额超出协议约定社会资本方总投资额部分由政府方筹集支付, 社会资本方不再追加投资。
政府方以社会资本方实际投资额作为支付本项目可用性服务费依据。可用性服务费起始支付时点依据约定完工日期并考虑合理宽限期（完成完工验收及决算合理期限）给予确定, 各期可用性服务费支付时点和支付百分比在PPP项目协议中给予固定。
3．投资回报
标准上依据资金占用时间计算投资回报年利率不低于10%或内年化收益率不低于8%, 总体确保经测算后项目投资收益应满足社会资本方项目全投资回报税后IRR不低于10.0%。
4．项目周期
项目建设期2年, 项目运行期8~。项目周期控制在10~。
附件:
基础设施投资项目尽调清单

一、 项目正当性文件（由项目业主提供）
1
当地人民政府（县级以上, 含县级）同意本项目拟采取建设模式并同意项目实施方案、 由当地财政支付项目建设资金同意性文件;
2
当地人大同意本项目建设模式并将政府支付义务纳入当地财政预算决议文件;
3
当地财政部门针对本项目出具财政支付计划书, PPP项目应经过物有所值论证和财政承受力论证;
4
发改局相关项目立项批复;
5
发改局相关项目工程可行性研究汇报批复;
6
计划局建设项目选址意见书;
7
环境保护局相关环境影响评价汇报批复;
8
国土局相关建设项目用地预审意见;
9
有权部门相关项目用地正式批复;
10
行业主管部门相关项目设计方案批复;
11
建设用地计划许可证;
12
建设工程计划许可证;
13
工程可行性研究汇报、 施工图设计;
14
其她相关项目审批文件;
二、 财政（务）资料
（一）
当地政府财力情况（由当地财政部门提供, 能够满足尽调要求和政府信息公开范围为限）
1
近三年政府决算报表, 包含: 政府公共财政收支决算总表、 政府性基金收支决算总表、 财政专户管理资金收支总表;
2
近三年政府（本级）债务余额明细表, 内容应包含: 债务名称、 债务类型（通常债务/专题债务）、 计划偿债资金起源、 期初数、 当期举债、 当期偿还本金、 期末数、 签署日期、 债权类型（地方政府债券/国债/银行贷款/BT项目融资/转贷债务等）、 债权人名称、 协议金额、 是否属于中央重大专题、 债务期限;
3
近三年通常债务、 专题债务分类明细表, 内容包含: 债务项目名称、 是否属于建设项目、 项目性质（道路/公路/土地贮备/市政建设/保障性住房/生态建设和环境保护/农林水利建设等）、 年末债务余额, 报表当年通常债务率、 专题债务率;
4
近三年政府工作汇报;
5
当年财政预算表;
6
其她书面说明性文件;
（二）
担保企业资料（由担保企业提供）
1
企业介绍;
2
近三年企业审计汇报（含三张主表）;
3
其她必需性文件;
三、 施工条件（由施工主体考察现场后提供）
1
工程所在地自然气候和地质条件;
2
施工环境, 包含现场情况、 进场要素、 社会环境、 交通条件、 市场条件等;
3
工程难点及应对方法。