合同审批流程及权限规定模板.doc

协议审批程序及权限要求
一、 总则
1、 目
为加强企业协议管理, 明确协议审批步骤步骤及审批权限, 规范协议法律行为, 控制协议风险, 依据中国《协议法》相关要求, 结合集团实际, 制订本要求。
2、 适用范围
本制度适适用于集团及各子、 分企业、 办事处对外签署各类协议、 协议, 包含买卖协议、 加工承揽协议、 仓储协议、 服务协议、 运输协议、 借款协议、 担保协议、 租赁协议、 资产购置与转让协议、 合资合作协议、 赠予协议以及其它无名合相同。
3、 标准
协议签署与审批实施分级管理、 逐层审批、 法人委托书制度。
4、 释义
单笔协议: 指单份或一次性签完协议;
单项协议: 指在一日内与相同用户（供给商）签署两笔或两笔以上标内容相同协议, 包含另行签署补充协议。单项协议标金额累加计算。
二、 协议审批步骤及权限
1、 协议审批步骤

法人委托人
(业务主办人员)
与对方当事人商谈后拟好协议条款并填写协议用章审批单, 并署名
部门责任人
(含分企业、 办事处经理)
对协议主体、 标、 数量、 质量、 价款等初步审核,签署意见
子企业总经理
对协议主体、 标、 数量、 质量、 价款等审核, 签署意见

集团法务总监
对协议正当性及法律条款合理性等进行专业审核, 并签署意见
集团财务总监
对协议价格、 支付和税务等条款是否合理、 可行进行专业审核, 并签署意见
集团分管领导
对协议关键条款及尤其约定事项进行审核或审批, 并签署意见

总裁

最终审批

注: 对外签署协议, 除法定代表人外, 必需是持有法人委托书受托人, 受托人在委托书授权范围内行使签约权。
2、 协议审批权限:
序号
协议种类

审批权限（指单笔、 单项协议金额）
备注
集团部门责任人、 分管领导
子企业责任人、 集团分管领导

1
买卖协议
卖
＜5万元
＜10万元
指经营性产品买卖
买
＜5万元
＜10万元
2
加工承揽协议

＜1万元
＜10万元
包含广告协议
3
建设工程协议

＜1万元
＜10万元
包含装饰装潢
4
仓储、 保管协议

＜1万元
＜5万元

5
供用电(水、 气、 热力)协议

＜1万元
＜5万元

6
委托协议

＜1万元
＜5万元
委托事项包含金额
7
运输协议

＜1万元
＜5万元

8
技术协议

＜1万元
＜5万元

9
租赁协议
租出
＜5万元
＜10万元
包含《福中电脑3+3联营协议书》不包含融资租赁
租入
＜1万元
＜5万元
10
资产购置与转让协议

＜0.5万元
＜2万元

3、 上述协议单笔、 单项金额超出集团分管领导、 部门责任人以及子企业责任人权限, 以及上述协议以外协议, 必需报总裁审批。
三、 其她相关要求
1、 总裁审批协议。
总裁外出并必需立刻签署协议, 集团分管领导或部门责任人以及各子企业总经理向总裁汇报, 按总裁指示办理。
2、 各监管部门、 领导审批期限。
集团法务部门拟制格式文本协议以及无法修改霸王格式协议, 在2小时内完成审批; 其它协议, 在6小时内完成审批, 特殊情况可在3日内完成审批。
3、 相关领导或监管部门责任人外出并必需立刻签署协议, 应取得该领导或监管部门责任人口头同意, 并在3日内办理补签手续。
4、 柜台交易或者现款现货交易电脑或医疗器械, 各子企业责任人可自主决定销售, 另外均须按本要求审批
5、 协议涂改、 变更、 解除, 必需重新办理审批;
6、 法律、 行政法规或企业制度、 章程等要求应该办理同意、 登记等手续, 应依法按章立刻办理。
四、 考评与奖惩
1、 集团公各部门、 子企业、 办事处人员必需严格遵守本要求。行政部门在盖章时必需认真审查协议是否符合要求审批程序及权限, 对审批手续不完备或超权限审批, 不得盖章; 财务部门在对照协议收支付款项时, 对审批和签章手续不完备协议, 不得付款。
2、 发生下列情况之一, 集团监察部门给予处罚并追究其她责任:
①“先斩后奏”, 无协议无审批手续;
②虽有审批手续, 但已经超越审批步骤及审批权限范围;
③即使符合要求审批手续, 但协议签署人无协议签署权, 未取得法人委托书;
④私自变更或解除协议, 未按本要求审批。
五、 附则
1、 本要求由集团财务部门负责解释。
2、 本要求自同意之日起实施; 其她要求与本要求有抵触, 按本要求实施。