工程项目咨询概论-第1章-概论.pptx

工程项目咨询概论工程项目咨询概论第一章第一章 概论概论1.11.1国内外的工程咨询业国内外的工程咨询业 1.1.1工程咨询业的起源 1.1.2国内工程咨询业的现状和展望 1.我国工程咨询业的历史回顾 2.我国的工程咨询机构 (1)综合性的工程咨询机构 (2)专业性的工程咨询机构 3.我国工程咨询业的展望 1.1.3国际工程咨询业的现状和展望 1.现状和特点 综合考察世界各国工程咨询业的发展状况，可概括为下述几个特点：(1)主要发达国家的工程咨询业经过一个多世纪的发展，已成为相当成熟和发达的产业，其共同特点是专业领域宽，业务范围大；有较完善的行业法规；机构种类多，从业人员和公司数量多；技术水平高，市场竞争激烈，积极发展海外业务。(2)专业工程咨询公司、建筑与工程咨询公司、设计施工公司竞争激烈。(3)发展中国家随着民族解放、经济独立和高速发展，特别是联合国开发计划署(UNDP)等国际援助机构，世界银行、亚洲开发银行(ADB)等国际金融组织对这些国家和地区援助和贷款项目的实施，大大地促进了各国咨询业的形成和发展。(4)重视发挥行业组织的作用，增强凝聚力。随着新兴学科的诞生和行业的形成，为了沟通信息，协调业务，交流学术和经验，维护自身权益，各种学术团体及行业组织应运而生。2.各国对工程咨询业的扶持政策(1)国家制定法规性文件，保护和扶持本国咨询业(2)政府采取资助、投资和提供技术与信息等多种形式以鼓励和支持咨询业向海外发展。3.发展前景(1)世界各国经济状况和发展战略将促进咨询业的发展(2)一些国家和地区将出现新兴的国际工程咨询市场(3)国际工程咨询业务出现新的趋势和特点(4)技术变革和科技进步将对工程咨询业产生不可忽视的影响。1.21.2咨询与工程咨询咨询与工程咨询 1.2.1咨询的含义 所谓咨询，其词汇意义是：征求意见(多指行政当局向顾问之类的人员或特设的机关征求意见)。显然，这是从求教者的角度所作的解释；而从被求教者即“顾问”或“特设的机关”角度来看，是指当顾问，出主意。因此，“咨询”和“顾问”实质上是同义语，只是解释的角度不同而已，现在，很多场合下两者互相通用，并且，其基本含义就是利用拥有的专业知识和经验，为解决各种实际问题提供指导和服务。1.2.2工程咨询的含义 在咨询业的上述分类中，工程咨询是最重要和最成熟的分支之一，已成为一个相对独立的、新兴的、多学科综合性的服务行业。概括地说，工程咨询是适应现代经济发展和社会进步的需要，充分利用准确、适用的信息，集中专家的群体智慧和经验，运用现代科学技术、经济管理、法律和工程技术等方面的知识，为工程建设项目决策和管理提供的智力服务。如果更简单地定义，工程咨询是受客户(Client)委托将知识与技术应用于工程领域，为寻求解决实际问题的最佳途径而提供的服务。1.2.3工程咨询业的性质和特点 咨询业属于知识密集的智力服务行业，按照一般的分类方法，属于第三产业。但由于其根本不同于劳动密集型的、商业贸易类的传统服务业，因此，近年来也有人把咨询业和信息业归为第四产业。工程咨询业的特点主要包括：1.独立性、公正性 2.综合性 3.系统性1.2.4工程咨询的原则 1、独立 2、科学 3、公正1.2.5工程咨询的程序 1.工程咨询招投标的程序(1)编制工作大纲。(2)估算咨询费用。(3)筛选部分有条件的公司，制成短名单。(4)制定评选方法和标准。(5)给短名单上的公司发邀请函、征求建议书。(6)评标委员会对技术建议书进行评价。(7)与确定的中标人进行合同谈判和签约。2.工程咨询工作程序工程咨询工作程序包括：接受咨询项目，收集项目相关资料，成立项目组，拟定项目进度计划，与委托人沟通，确认资料的有效性、可靠性和正确性，编制咨询成果文件初稿，项目编制人员自审，将咨询成果定稿送给委托单位，对工程项目进行中突发问题的咨询，项目回访，后评价及资料整理归档，1.2.6工程咨询在我国经济建设中的作用 工程咨询在我国经济建设中发挥着重要的作用，主要表现在为科学决策提供依据，避免和减少失误，提高投资效益；优化建设方案，缩短建设周期，降低成本；以及保证建设进度，提高工程质量等方面。1.运用各种咨询方法和手段，为工程项目决策提供有效的服务2.承担各类工程设计，满足了国民经济各行业发展建设的需要3.工程咨询是搞好经济建设，加强和改善宏观调控的一支重要力量4.工程咨询是对工程项目进行科学管理的得力助手5.积极开拓国际工程咨询业务，走向世界1.31.3工程咨询的内容工程咨询的内容 1.3.1工程项目咨询业务范围 根据国家发改委2005年颁布的工程咨询单位资格认定办法，我国工程咨询单位资格服务范围包括以下八项内容：(1)规划咨询：含行业、专项和区域发展规划编制及咨询；(2)编制项目建议书(含项目投资机会研究、预可行性研究)；(3)编制项目可行性研究报告、项目申请报告和资金申请报告；(4)评估咨询：含项目建议书、可行性研究报告、项目申请报告与初步设计评估，以及项目后评价、概预决算审查等；(5)工程设计；(6)招标代理；(7)工程监理、设备监理；(8)工程项目管理：含工程项目的全过程或若干阶段的管理服务。而在建设阶段的咨询业务范围主要包括：(1)为国家、行业、地区、城镇、工业区等经济发展提供规划和政策咨询或专题咨询；(2)为国内外各类工程项目提供全过程或分阶段的咨询；(3)为现有企业的技术改造和管理提供咨询；(4)为国内外客户提供投资选择、市场调查、概预算审查和资产评估等咨询服务。1.3.2投资项目的概念 1.项目的定义项目是一种临时性的，创造一项唯一产品和服务的任务。其内涵包括三个方面：(1)项目的临时性，即指每一个项目都在一个明确的时间段内开始和结束；(2)项目的唯一性，即任何一个项目的产品或服务都有一些方面与其他项目不同；(3)它是一项工作任务而不是其他。2.项目的性质(1)相对性(2)临时性(3)目标性(4)约束性(5)周期性 3.投资项目的称谓(1)投资项目(2)建设项目(3)工程项目 本书所讲投资项目主要是指为某一特定目的而进行投资建设，并含有一定建筑或建筑安装工程的建设项目。4.投资项目类型(1)按项目性质，分为新建项目、扩建项目、改建项目、迁建项目。(2)按项目用途，分为生产性项目、非生产性项目。(3)按投资来源，分为政府投资项目、企业投资项目、利用外资项目及其他投资项目。(4)按行业，分为工业项目、交通运输项目、农林水利项目、社会事业项目等。(5)按经营收益，分为经营性项目和非经营性项目。(6)按投资宏观调控意图，分为竞争性项目、基础设施项目和公益性项目。5.国际上一般的项目分类及关注点国际上项目的分类主要以项目的产出物性质、服务对象、主要效益特点、对社会的贡献、资金来源等几个方面为依据。(1)生产类项目(Productive Sectors)包括：工业类和农业类。(2)基础设施类项目(Infrastructure Sectors)包括：交通、通讯、邮电、供排水设施等行业类型。(3)社会发展和人力资源开发类项目(Social Development and Human Resources Development Sectors)包括：社会公共设施、环境保护、文化体育、教育培训、医疗卫生、社会福利等行业类型。此类项目是政府关注、投入和监管的重中之重。1.3.3项目周期 在国际上，由于各个国际组织、金融机构和一些国家的投资体制、投资运行模式和工作程序不同，对项目周期的阶段划分也不尽相同。现对联合国工业发展组织、国际金融组织、欧盟及我国的项目周期划分与管理介绍如下：(1)联合国工业发展组织从资金投入产出循环的角度，将项目周期划分为三个时期：投资前期、投资时期和生产时期。(2)世界银行从贷款流转、使用与管理角度，将项目周期细化为六个工作阶段。包括项目立项、项目准备、项目评估、谈判与董事会批准、项目执行和监督以及项目后评价。(3)欧盟从投资决策机制的角度，把项目周期分为规划、选项、评估、融资、实施、后评价六个阶段。六个阶段的划分依据是：发展战略文件、预可行性研究、可行性研究、项目融资建议书、工程进度及监测报告、总结评价报告和专题报告。工程咨询将在决策过程的各个阶段中，为出资人进行项目管理提供服务。(4)我国根据投资管理体制和项目建设程序，对投资项目周期作如下划 分和界定。前期阶段。政府投资项目从项目策划起，到批准可行性研究报告为止。这个阶段的主要工作有：编审项目建议书(或初步可行性研究报告)和可行性研究报告，咨询评估，最终决策项目和方案。企业投资项目从项目策划到对项目申请报告核准止，主要工作有：项目规划、勘察，进行机会研究和可行性研究，编制项目申请报告，咨询评估等。准备阶段。从项目可行性研究报告或项目申请报告批准、核准起，到项目正式开工建设为止。主要工作有：工程设计、筹资融资、对外谈判、招标投标、签订合同、征地拆迁及移民安置、施工准备(场地平整、通路、通水、通电)。实施阶段。从投资项目的主体工程破土动工起，到工程竣工交付运营为止。主要工作：建筑工程施工、设备采购安装、工程监理、合同管理、生产准备、试生产考核、竣工验收等。运营阶段。从项目竣工验收交付使用起，到运营一定时期(非经营性项目)或回收全部投资(经营性项目)为止。主要工作：正常生产运营、项目后评价(运营35年之后)、偿还贷款、更新改造等。在项目周期全过程及各个阶段中，工程咨询单位围绕特定工作内容和委托方要求开展业务活动。1.41.4工程咨询服务对象和方式工程咨询服务对象和方式 1.4.1工程咨询服务对象 1.为出资人服务 (1)为政府出资人服务 (2)为银行贷款人服务 (3)为国际组织出资人服务 (4)为企业及其他出资人服务 2.为项目业主服务 当为项目业主提供咨询服务时，工程咨询公司常被称作为该项目的业主工程师，它是工程咨询公司承担咨询服务最基本，最广泛的形式之一。业主工程师的基本职能是提供工程所需的技术咨询服务，或者代表业主对设计、施工中的质量、进度、造价等方面的工作进行监督和管理。3.为工程承包商服务 当为工程承包商服务时，如果承包商和工程咨询公司联合参与工程投标，这时工程咨询公司是作为投标者的设计分包商为之提供技术服务，咨询合同只在咨询公司和承包商之间签订。咨询公司分包工艺系统设计、生产流程设计以及不属于承包商制造的设备选型与成套任务，编制设备材料清单、工作进度计划等，有时还要协助澄清有关技术问题；如果承包商以项目交钥匙的方式承包工程，咨询公司还要承担土建工程设计、安装工程设计，并且要协助承包商编制成本估算、投标估价，同时帮助编制现场组织机构网络图、施工进度计划和设备安装计划，参与设备的检验与验收，参加整套系统调试、试生产等。1.4.2工程咨询服务方式 工程咨询服务方式主要以合同协议为契约，根据客户要求，提供服务。工程咨询合同可以通过：公开招标、邀请招标、直接委托等形式获得。工程咨询的承担方式以公司方式和个人咨询专家方式为主，还有联合咨询方式、分包方式，以及施工和咨询联合方式等。1.51.5工程咨询与工程监理、项目管理工程咨询与工程监理、项目管理 1.5.1工程监理 1.工程监理的概念和内涵 按照建设部、国家计委建设监理规定，我国工程监理是指监理单位受项目法人的委托，依据国家批准的工程项目建设文件，有关工程建设的法律、法规和工程监理合同及其他工程合同，对工程建设实施的监督管理。这一表述包含着丰富的内容。(1)工程监理是针对工程项目建设所实施的监督管理活动。(2)工程监理的行为主体是监理单位。(3)工程监理的实施需要由业主委托。(4)工程监理是有明确依据的工程建设管理行为。2.工程监理的性质 (1)服务性 (2)公正性 (3)独立性 (4)科学性3.工程监理的作用及任务 工程监理制度在我国实施时间虽然不长，但已经发挥出明显的作用，主要体现在以下几个方面：(1)有利于提高建设工程投资决策科学化水平 (2)有利于规范工程建设参与各方的建设行为 (3)有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全 (4)有利于实现建设工程投资效益最大化1.5.2工程项目管理 1.工程项目管理的概念 工程项目管理是以项目为管理对象，在既定的约束条件下，为最优地实现项目目标，根据项目的内在规律，对项目寿命周期全过程进行有效的计划、组织、指挥、控制和协调的系统管理活动。根据管理主体、管理对象、管理范围的不同，工程项目管理可分为建设项目管理、设计项目管理、施工项目管理、咨询项目管理等。(1)建设项目管理 建设项目管理是指由全权代表建设单位(业主)的工程项目经理或以工程项目经理为核心的项目经理部，为实现工程项目目标，对工程项目建设全过程进行的管理。(2)设计项目管理 设计项目管理是指由设计单位，对所参与的工程项目的设计工作进行的管理。(3)施工项目管理 施工项目管理是指以施工项目经理为核心的项目经理部，对施工项目全过程进行的管理。(4)咨询项目管理 咨询项目管理是指由专职从事工程咨询的中介单位或组织，对已接受建设单位委托参与的工程建设的全部或部分活动进行的监督管理，其工作的本质是咨询服务。因此，可以称工程监理单位是一种特殊的工程咨询机构。2.工程项目管理的工作内容 建设项目管理与施工项目管理的工作内容包括：(1)建设项目管理的工作内容 建设项目的建设过程包括决策立项、设计、实施和终结等几个阶段，其管理工作的内容如下：决策立项阶段的主要工作内容 项目建议书，是根据投资意向、市场研究和投资主体条件，由建设单位(业主)向国家提出建设某一工程项目的建议文件。在项目建议书中要阐明拟建项目的必要性和可能性，并对拟建项目给出轮廓性描述，提出的拟建项目必须符合国民经济长远规划，符合部门、行业和地区规划的要求。可行性研究，是在项目建议书被批准后，对工程项目在技术上和经济上(包括微观效益和宏观效益)是否可行进行的科学分析和论证，是项目决策的依据。可行性研究的主要任务是通过多种方案比较，提出评价意见，推荐最佳方案。决策立项，是在可行性研究报告被批准后做出的正式立项决定。设计阶段的主要工作内容 工程项目设计工作一般分两个阶段进行，即初步设计和施工图设计。对于技术上比较复杂而又缺乏设计经验的项目，应在初步设计和施工图设计之间增加技术设计(也称扩大初步设计)。初步设计，是根据可行性研究报告的要求，对拟建项目进行的实施方案设计，并同时编制项目总概算。技术设计，是在初步设计的基础上，根据更详细的调查资料来编制的，是进一步决定如工艺流程、建筑结构等重大技术问题的设计文件，同时要编制项目修正总概算。施工图设计，是在初步设计(或技术设计)被批准后，设计和绘制的，具体、详细的，可据以施工的图纸，并编制出施工图预算。编制招标文件，是在施工图设计完成后(或同时)编制招标文件和标底，并要为工程项目施工招标做好各项准备工作。实施阶段的主要工作内容 组织项目施工招标 作好建设准备 施工监督与控制 生产准备 终结阶段的主要工作内容 竣工验收 编制竣工结(决)算 资产核定 交付使用与后评估 (2)施工项目管理的工作内容 施工项目管理是指由施工单位对可能获得和已经获得的施工项目开展的工作。施工项目管理的全过程包括：项目承揽、施工准备、组织施工和竣工验收等几个阶段。各阶段的管理工作内容如下：项目承揽阶段的工作内容 获得施工项目信息和招标文件 研究招标文件，决定是否参加投标竞争 决定投标策略，编制投标文件 在规定的时限内投送投标文件 参加开标会议 施工准备阶段的工作内容 施工组织设计(或称施工项目管理实施规划)。首先根据项目实际需要和项目管理学原理，组建施工项目组织机构，制定各层次职能人员的工作职责与责任制度，以及施工项目总目标，然后编制施工组织设计，确定各主要分部分项工程、工种工程的技术方案与组织方案，编制施工进度计划、施工准备工作计划，规划施工现场等。施工阶段的工作内容 利用项目管理的组织、指挥、协调等职能，按照施工设计组织各专业、各工种工人班组连续且均衡地进行综合施工。加强施工项目生产过程的进度、成本、质量、安全及环境的控制和管理，以保证项目目标的实现。作好工程记录和文档管理，如实反映施工项目质量、成本的形成过程和实际进度，以及施工过程中出现的各种影响项目进度、质量、成本变化的干扰因素，为工程结算、质量等级评定和投入使用后的管理、改造等提供可靠依据。竣工验收阶段的工作内容 作好扫尾工程和成品保护 整理、装订项目技术档案 项目总结 交工后服务 1.5.3工程咨询与工程监理、项目管理的关系 1.工程咨询与工程监理的关系 我国的工程建设监理概念，应该说与国外的咨询顾问向业主提供的服务相一致，其范围应当包括工程建设从立项、实施到后评估的全过程。我国在建立建设监理制时，就曾在“监理”和“咨询”这两个名称之间进行过推敲，最终决定采用“监理”这一表述，主要是考虑到以下原因：(1)作为咨询者，一般只有建议权，而无决定权和执行权；而从事监理工作的人和机构，不仅要有建议权，还要有一定的决定权和执行权；(2)我国建设行政主管部门主要职能是对工程实施阶段的监督管理，前期决策阶段和后评估阶段则由国家计委负责；而项目的前期决策，更多地需要提供咨询服务，实施阶段更多的是需要对设计、施工和供应部门的行为进行监理；(3)我国在1982年就有了咨询公司，主要是为政府审批项目提供咨询服务，是事业性单位，不是为业主服务的社会化单位；(4)1988年以前，我国在三资项目上就已出现了“监理”和“监理工程师”的称呼。由此也可看出，我国的“监理”概念，本意是对建设项目全过程的“咨询”。2.工程咨询与项目管理的关系 随着投资建设实践的蓬勃发展，以及为了适应投资业主的更高要求和投资建设管理本身的需要，继而出现了专门从项目立项开始到项目实行全过程一条龙服务的项目管理公司和工程咨询公司。项目管理是一个较为宽泛的概念，众所周知，这几年已经拓展到人类行为活动的各个方面，不仅仅限于工程建设项目管理，本身也逐渐发展成为一门专业学科。在国际上项目管理的推行和发展已有上百年历史，但形成比较系统的业务理论和新型的管理科学，还是近一二十年的事。所以，20世纪80年代以前，人们称之为传统项目管理阶段，80年代以后为现代项目管理阶段。目前，国外有三大体系的项目管理国际组织，即欧洲体系的国际项目管理协会，美国体系的美国项目管理学会，澳洲体系的澳大利亚项目管理学会。工程咨询作为项目管理的重要组成部分，为企业更好地进行项目管理提供依据。无论是在项目建设的前期、中期，还是后期，工程咨询从多方面、多角度为项目管理者提供决策的依据，已经成为项目管理不可或缺的重要手段。