大额资金使用风险防范管理工作流程图.doc

大额资金使用风险防范管理工作流程图1、根据学院当年情况，制定大额资金使用范畴1、提出申请过程中的风险点2、申请人或单位提出申请未通过审核 3、学院党政联席会讨论审核 2、党政联席会没有进行开会讨论，或者讨论结果不够公正未通过表决通过审核 4、提请教代会表决3、没有提交教代会表决或者表决人数未达到标准，违反学校、学院相关规定通过表决 5、学院财务负责人批准 6、保存记录和资金使用情况的材料4、未能进行过程监督或监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定7、组织实施并监督流程图中的风险点和防范措施一、提出申请过程中的风险点提出申请的人员由于受到自身认识局限或外界因素的影响，故意夸大或缩小资金使用额度，使申请失去真实性。防范措施：1、提出申请的人员应当对申请的项目进行详细评估，使申请切合实际，并主动上交系或中心领导审查。2、加强监督，学院成立领导小组或者指派系、中心有关人员对提出申请人员和申请的制定过程进行监督。二、开会讨论过程中的风险点党政联席会没有进行开会讨论，或者讨论结果不够公正。防范措施：党政联席会对提出的申请进行详细的审查，党政联席会成员之间互相监督，并做好详细的会议记录。三、集体决策过程中的风险点没有提交教代会表决或者表决人数未达到标准，违反学校、学院相关规定。防范措施：在教代会表决时，严格按照相关程序执行，并保存详细的会议记录，必要时与事件有关的人员采取回避政策。四、实施过程的风险点1、 未能进行过程监督。2、 监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定。防范措施：学院由主管此项工作的负责人带头进行过程监督，将监督结果及时与学院领导班子沟通，或在全院职工代表大会公布，并接受学校相关部门监督或审查。福利基金使用的年度预算编制流程风险防范管理工作流程图1、根据当年资金情况，确定使用数额和使用内容1、制定年度预算的工会和财务负责人由于受到自身认识局限或外界因素的影响，故意夸大或缩小预算数额，使计划失去真实性2、制定发放的标准未通过审核 3、上交学院党政联席会审核 2、党政联席会没有开会讨论，或者讨论结果不够公正通过审核未通过讨论4、提交教代会讨论 3、没有提交教代会表决或者表决人数未达到标准，违反学校、学院相关规定通过讨论 5、对会议记录和计划进行存档 4、未能进行过程监督或监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定6、组织实施并监督流程图中的风险点和防范措施一、制定计划过程中的风险点制定年度预算的工会和财务负责人由于受到自身认识局限或外界因素的影响，故意夸大或缩小预算数额，使计划失去真实性。防范措施：1、制定年度预算计划的人员对福利基金发放的情况做详细调研，确保预算计划的真实性和可操作性。2、学院党政联席会或工会成立领导小组，对制定计划人员和计划的制定过程进行监督。二、审核过程中的风险点党政联席会没有开会讨论，或者讨论结果不够公正。防范措施：党政联席会对提出的计划进行详细的审查，党政联席会成员之间互相监督，并做好详细的会议记录。三、集体决策过程中的风险点没有提交教代会表决或者表决人数未达到标准，违反学校、学院相关规定。防范措施：在教代会表决时，严格按照相关程序执行，并保存详细的会议记录。四、实施过程的风险点1、 未能进行过程监督。2、 监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定。防范措施：学院由主管此项工作的负责人带头进行过程监督，将监督结果及时与学院领导班子沟通，或在全院职工代表大会公布，并接受学校相关部门监督或审查。1、确定学校或学院的具体进人指标，下发到学院各系和中心人才引进风险防范管理工作流程图2、学院拟引进人才的各系、中心制定进人计划，并上报学院院办审核未通过3、学院人事部门对计划进行审核 1、审核过程中的风险点未通过学院讨论审核通过 4、学院党政联席会议开会对各系、中心进人计划进行详细讨论 考察不合格讨论通过 5、对应聘人员进行思想、政治、业务工作、身体状况等各方面进行详细考察 接到群众反映问题和意见考核合格6、学院对拟录取人员进行公示2、没有进行公示或公示时间不够长，范围不够广泛。未接到群众反映问题和意见人事处审核未通过7、提交学校人事处进行审核试用不合格审核通过3、未能进行过程监督或监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定8、学院对人才进行引进，并对其行试用试用合格9、正式录用，发文件并存档流程图中的风险点和防范措施一、审核过程中的风险点1、各系、中心上报指标时故意夸大或减少。2、学院在对各系、中心材料进行审核时，因材料涉及科研、教学等诸多方面，准确无误地进行审查工作有一定难度。3、学院在审核时受到其他利益的影响，使审核结果失去公正性。防范措施：1、根据学校、学院关于人才引进的规定，学院相关负责人对各系、中心进人计划进行详细审查。2、严格按照学校、学院相关规定执行，学院保留审核记录，在教代会或全院职工大会上公布。二、公示过程中的风险点1、没有进行公示。2、公示时间不够长，范围不够广泛。防范措施：1、学院领导班子成员与学院相关主管部门互相监督，严格按照学校、学院相关规定和要求执行公示程序。2、以多种形式进行公示，除了张贴公告和网上公示外，将公示的文件以电子版和打印版的形式下发到学院各系，并征求意见。3、必要时，可以在全院教职工大会上公示。三、实施过程的风险点1、 未能进行过程监督。2、 监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定。防范措施：学院由主管此项工作的负责人带头进行过程监督，将监督结果及时与学院领导班子沟通，或在全院职工代表大会公布，并接受学校相关部门监督或审查。学科建设立项和投资1、制定的办法是否符合学校的有关文件和规定；学科建设的目标、任务、工作步骤、岗位职责和人员编制是否明确合理。1、学科负责任制定被学科发展规划审核未通过2、提交学院学术委员会审定规划是否合理审核通过3、提交立项申请未通过专家论证4、组织专家论证未通过审定论证通过5、上报学校主管部门审定接到群众反映问题和意见审定通过6、对立项申请进行公示2、没有进行公示或公示时间不够长，范围不够广泛。未接到群众反映问题和意见7、执行流程图中的风险点和防范措施一、规则制定的公平性风险点 1、制定的办法是否符合学校的有关文件和规定。 2、学科建设的目标、任务、工作步骤、岗位职责和人员编制是否明确合理。防范措施： 1、严格按照学校的相关规定制定相应的学科建设规划和计划，落实到纸面上，制定详细的工作计划，做到有法可依，计划落实、责任落实、目标落实。 2、任命具有高的组织能力的人员负责学科建设任务。二、公示过程中的风险点1、没有进行公示。2、公示时间不够长，范围不够广泛。防范措施：1、学院党政联席会成员与学院相关主管部门互相监督，严格按照学校、学院相关规定和要求执行公示程序。2、以多种形式进行公示，除了张贴公告和网上公示外，将公示的文件以电子版和打印版的形式下发到学院各系，并征求意见。3、必要时，可以在全院教职工大会上公示。1、制定年终考核的具体实施办法，完善考核小组人员构成教师年终考核和津贴发放1、制定年终考核的具体实施办法、考核小组的人员构成是否符合学校的有关文件和标准；奖惩的兑现方法是否明确合理。未通过审核2、提交学院党政联席会、教代会审定计划是否合理审核通过3、被考核人员提交材料未通过审核4、考核小组对材料进行审定审核通过未通过审核5、材料的真实性审核通过未通过审核6、考核小组评议接到群众反映问题和意见2、没有进行公示或公示时间不够长，范围不够广泛。出现问题7、对考核结果进行公示未接到群众反映问题和意见有异议9、复核，满足要求8、是否有异议没有问题没有异议按照工作情况进行考核10、实施奖惩流程图中的风险点和防范措施一、规则制定公平性的风险点1、制定年终考核的具体实施办法、考核小组的人员构成是否符合学校的有关文件和标准。 2、奖惩的兑现方法是否明确合理。防范措施： 1、严格按照学校的相关规定制定相应的年终考核的具体实施办法、实施方案和计划，落实到纸面上，做到有规可依，计划落实、责任落实、目标落实。2、任命组织能力和原则性强的人员担任领导评议组成员。二、公示过程中的风险点1、没有进行公示。2、公示时间不够长，范围不够广泛。防范措施：1、学院领导班子成员与学院相关主管部门互相监督，严格按照学校、学院相关规定和要求执行公示程序。2、以多种形式进行公示，除了张贴公告和网上公示外，将公示的文件以电子版和打印版的形式下发到学院各系，并征求意见。3、必要时，可以在全院教职工大会上公示。1、根据学校职称评定文件，制定学院实施细则教师职称评定1、制定的实施细则是否符合学校的有关文件和规定，实施细则是否明确合理。2、申请人提交材料3、学院职称评定小组对材料进行整体排序4、学院职称评定委员会对材料进行审核未通过审核接到群众反映问题和意见审核通过2、没有进行公示或公示时间不够长，范围不够广泛。5、排序结果公示未接到群众反映问题和意见7、组织专家讨论是否上报有异议6、是否有异议上报没有异议不上报8、上报学校参加评审淘汰9、执行并存档流程图中的风险点和防范措施一、规则制定公平性的风险点 1、制定的实施细则是否符合学校的有关文件和规定。 2、实施细则是否明确合理。防范措施： 1、严格按照学校的相关规定制定教师职称评定细则，落实到纸面上，制定详细的评定标准，做到有法可依，计划落实、责任落实、目标落实。 2、任命组织能力强，学术水平高的人员担任评审组成员。二、公示过程中的风险点1、没有进行公示。2、公示时间不够长，范围不够广泛。防范措施：1、学院领导班子成员与学院相关主管部门互相监督，严格按照学校、学院相关规定和要求执行公示程序。2、以多种形式进行公示，除了张贴公告和网上公示外，将公示的文件以电子版和打印版的形式下发到学院各系，并征求意见。3、必要时，可以在全院教职工大会上公示。院内系级干部选拔任命工作1、学院确定要任命的系级干部岗位1、制定的任职条件是否符合学校的有关文件和规定，实施细则是否公平合理。2、制定任职条件，提出工作方案3、学院党政联席会会讨论岗位职责和工作方案4、申请人进行申报考察不合格5、对候选人进行各方面的考察考察合格未通过表决6、学院教代会或全院大会进行讨论表决接到群众反映问题和意见表决通过2、没有进行公示或公示时间不够长，范围不够广泛。7、任前公示未接到群众反映问题和意见8、执行并存档流程图中的风险点和防范措施一、规则制定公平性的风险点 1、制定的任职条件是否符合学校的有关文件和规定。 2、实施细则是否公平合理。防范措施： 1、按照学校的相关规定制定相应的院内干部的岗位职责和聘任办法，制定书面的聘任办法，做到有法可依。 2、学院党政联席会和教代会对院内干部的岗位职责和聘任办法进行详细讨论。二、公示过程中的风险点1、没有进行公示。2、公示时间不够长，范围不够广泛。防范措施：1、学院领导班子成员与学院相关主管部门互相监督，严格按照学校、学院相关规定和要求执行公示程序。2、以多种形式进行公示，除了张贴公告和网上公示外，将公示的文件以电子版和打印版的形式下发到学院各系，并征求意见。3、必要时，可以在全院教职工大会上公示。教职工先进个人和优秀基层组织评选工作4、下发通知布置工作5、基层执行，确定人数不符合要求1、审阅学校下发文件，明确事项和要求2、成立组织工作机构确定工作程序，制定评选办法3、党政联席会讨论检验机构、工作程序是否符合规则要求6、结果符合标准9、结果公示8、学院召开党政联席会扩大会议讨论7、上报学院党委10、上报学校党委2、没有提交教代会表决或者表决人数未达到标准，违反学校、学院相关规定未接到群众反映问题和意见不符合标准3、没有进行公示或公示时间不够长，范围不够广泛。接到群众反映问题和意见1、先进个人和集体的评定的目的，参与人的广泛性，对全体职工的引导性；参加评选的组织机构是否健全，指标的分配是否合理。流程图中的风险点和防范措施一、规则制定公平性的风险点 1、先进个人和集体的评定的目的，参与人的广泛性，对全体职工的引导性。 2、参加评选的组织机构是否健全，指标的分配是否合理。防范措施： 1、评选办法和机构人员要仔细讨论，形成书面的实施办法，做到有法可依。 2、对于指标的分配要通过全面考虑院的职工的组成进行分配，另外还要考虑到不同专业和学科的特点进行分配。二、讨论过程中的风险点没有提交教代会表决或者表决人数未达到标准，违反学校、学院相关规定。防范措施：在教代会表决时，严格按照相关程序执行，并保存详细的会议记录，必要时与事件有关的人员采取回避政策。三、公示过程中的风险点1、没有进行公示。2、公示时间不够长，范围不够广泛。防范措施：1、学院领导班子成员与学院相关主管部门互相监督，严格按照学校、学院相关规定和要求执行公示程序。2、以多种形式进行公示，除了张贴公告和网上公示外，将公示的文件以电子版和打印版的形式下发到学院各系，并征求意见。3、必要时，可以在全院教职工大会上公示。转专业流程图1、发布转专业通知，明确条件和名额2、接收申请表1、确定面试范围时，学院转专业负责人受到外界因素的影响，使结果失去公正3、确定面试学生范围2、由于受到外界因素的影响，造成面试结果失去公正性4、组织面试3、综合排序时由于缺少明确的计算标准，存在人为因素的影响，容易造成结果不公正5、综合学生在原院系成绩和面试表现排序接到群众反映问题和意见4、没有进行公示或公示时间不够长，范围不够广泛。点6、公示结果未接到群众反映问题和意见是否违反原则有异议7、是否有异议没有异议不违反原则违反原则8、安排课程、班级、接手管理回到原专业流程图中的风险点和防范措施一、确定面试范围的风险点 确定面试范围时，学院转专业负责人受到外界因素的影响，使结果失去公正。防范措施： 1、在学院确定面试范围时，应明确相应的办法，并对未入围的学生给出明确的理由。 2、学院在制定面试范围时，应采用集体讨论决定的方法，避免结果出现倾向性。二、面试过程中的风险点由于受到外界因素的影响，造成面试结果失去公正性。防范措施：1、在面试前制定详细的面试规则，并严格按照规则执行。2、学院参加面试的成员之间互相监督，并详细讨论，最终确定结果。 三、综合排序过程中的风险点综合排序时由于缺少明确的计算标准，存在人为因素的影响，容易造成结果不公正。防范措施：学院制定详细的成绩计算细则，确定排序方法，并严格按照规定执行。四、公示过程中的风险点1、没有进行公示。2、公示时间不够长，范围不够广泛。防范措施：1、学院党政联席会成员与学院相关主管部门互相监督，严格按照学校、学院相关规定和要求执行公示程序。2、以多种形式进行公示，除了张贴公告和网上公示外，将公示的文件以电子版和打印版的形式下发到学院各系，并征求意见。研究生复试流程图1、根据研究生院文件，确定复试方案1、确定复试分数线时，学院负责研究生复试工作的相关人员受到外界因素的影响，未能够公平公正的确定复试分数线2、确定学院复试分数线3、公布参加复试学生名单，并电话通知本人2、由于受到外界因素的影响，造成面试结果失去公正性4、组织学生参加复试（面试）5、确定拟录取名单6、通知学生本人接到群众反映问题和意见3、没有进行公示或公示时间不够长，范围不够广泛7、将拟录取名单在网上公示未接到群众反映问题和意见有异议是否存在人为操作的因素8、是否有异议存在人为操作没有异议9、院领导签字确认，报上级主管部门审核备案不存在人为操作9、复试成绩取消，被淘汰流程图中的风险点和防范措施一、确定复试分数线的风险点 确定复试分数线时，学院负责研究生复试工作的相关人员受到外界因素的影响，未能够公平公正的确定复试分数线。防范措施：成立学院研究生复试领导小组，学院复试分数线的确定应召开领导小组成员和专业负责人会议，共同确定。二、面试过程中的风险点由于受到外界因素的影响，造成面试结果失去公正性。防范措施：1、在面试前制定详细的面试规则，并严格按照规则执行。2、学院参加面试的成员之间互相监督，并详细讨论，最终确定结果。 三、公示过程中的风险点1、没有进行公示。2、公示时间不够长，范围不够广泛。防范措施：1、学院党政联席会成员与学院相关主管部门互相监督，严格按照学校、学院相关规定和要求执行公示程序。2、以多种形式进行公示，除了张贴公告和网上公示外，将公示的文件以电子版和打印版的形式下发到学院各系，并征求意见。1、根据学校文件，确定推免条件研究生推免工作流程图1、在分配名额时，学院负责研究生推免工作的相关人员受到自身主观因素和外界条件的影响，未能够公平公正的分配名额2、公布推免条件2、由于受到主观因素和外界客观条件的影响，使成绩排序不够公平公正3、接受学生申请存在计算失误是否存在计算失误4、对申请人进行成绩核算并排序有异议接到群众反映问题和意见5、推免名单公示不存在计算失误3、没有进行公示或公示时间不够长，范围不够广泛未接到群众反映问题和意见6、上报学校流程图中的风险点和防范措施一、分配名额时的风险点 在分配名额时，学院负责研究生推免工作的相关人员受到自身主观因素和外界条件的影响，未能够公平公正的分配名额。防范措施：对名额分配办法进行公示，部分机动名额按照学生比例分配。如有特殊情况须对提出异议的单位或个人进行解释。二、成绩排序过程中的风险点由于受到主观因素和外界客观条件的影响，使成绩排序不够公平公正。防范措施：1、对不明确的成绩计算方法，以学校的规定为准，学院不擅自确定。2、各类型研究生排序办法须广泛征求教师和学生的意见。三、公示过程中的风险点1、没有进行公示。2、公示时间不够长，范围不够广泛。防范措施：1、学院党政联席会成员与学院相关主管部门互相监督，严格按照学校、学院相关规定和要求执行公示程序。2、以多种形式进行公示，除了张贴公告和网上公示外，将公示的文件以电子版和打印版的形式下发到学院各系，并征求意见。奖学金、助学金评选流程图1、根据学校文件确定评选标准2、划分评选指标到各专业年级1、在进行综合测评时，由于受到领导和辅导员或者其他因素的影响，使综合测评结果不够公正3、学生以班级为单位进行综合测评4、根据奖学金和助学金评定标准，确定拟获奖人员2、在确定获奖名单时，由于受到院领导和辅导员的影响，使选举结果不够公正接到群众反映问题和意见5、学院确定获奖名单，并进行公示3、没有进行公示或公示时间不够长，范围不够广泛未接到群众反映问题和意见6、学院负责人签字并上报学校接到群众反映问题和意见7、学校汇总并公示未接到群众反映问题和意见8、发放奖金流程图中的风险点和防范措施一、综合测评时的风险点 在进行综合测评时，由于受到领导和辅导员或者其他因素的影响，使综合测评结果不够公正。防范措施：院领导和辅导员不得干预班级的综合测评工作，并将综合测评成绩在专业中公布。二、确定获奖人员时的风险点在确定获奖名单时，由于受到院领导和辅导员的影响，使选举结果不够公正。防范措施：院领导和辅导员在确定标准、进行评选时，要求全体人员参加评选，全体学生必须到场才能进行评选工作，保证过程公开透明，做好评选会议记录。 三、公示过程中的风险点1、没有进行公示。2、公示时间不够长，范围不够广泛。防范措施：1、学院党政联席会成员与学院相关主管部门互相监督，严格按照学校、学院相关规定和要求执行公示程序。2、以多种形式进行公示，除了张贴公告和网上公示外，将公示的文件以电子版和打印版的形式下发到学院各系，并征求意见。党员发展流程图1、提出入党申请1、在进行团组织“推优”时，由于个别学生存在拉票现象，使结果失去公平公正2、团组织“推优”2、在确定入党积极分子名单时，不符合学校和学院相关规定3、确定为入党积极分子4、参加学校党委组织的党校培训，并考核通过意见合理3、学院领导或辅导员给出导向性意见5、确定为发展对象接到群众反映问题和意见调查意见是否合理6、拟入党名单公示4、没有进行公示或公示时间不够长，范围不够广泛意见不合理未接到群众反映问题和意见7、支部大会开会，确定为预备党员8、学院党委对入党人员进行谈话9、预备期结束，党员转正流程图中的风险点和防范措施一、团组织“推优”时的风险点 在进行团组织“推优”时，由于个别学生存在拉票现象，使结果失去公平公正。防范措施：1、加强团干部的选拔工作和业务培训工作。2、学院团委和辅导员加强对团支部“推优”工作的监督指导工作，发现有舞弊行为，对涉及人员给予严惩。二、确定入党积极分子名单时的风险点在确定入党积极分子名单时，不符合学校和学院相关规定。防范措施：院领导和辅导员在确定选举名单时，应采取集中表决的方法，支部全体有选举和被选举资格的人员都要参与选举，并做好会议记录，保证结果公平公正。三、确定发展对象过程的风险点学院领导或辅导员给出导向性意见。防范措施：学院领导和辅导员不得参与学生党员的选举工作，若是学院领导或辅导员作为支部成员，必须按照学校党委的有关规定，严格执行选举程序，不得提出导向性意见。四、公示过程中的风险点1、没有进行公示。2、公示时间不够长，范围不够广泛。防范措施：1、学院党政联席会成员与学院相关主管部门互相监督，严格按照学校、学院相关规定和要求执行公示程序。2、以多种形式进行公示，除了张贴公告和网上公示外，将公示的文件以电子版和打印版的形式下发到学院各系，并征求意见。房屋的分配使用管理流程图未接到群众反映问题和意见是通过4、确定具体的分配方案2、具体方案制定时可能会因为对各学科各专业的房屋使用考虑有偏差造成影响工作的情况发生。不可行1.明确待分配的房屋数量和位置2、成立分房领导机构制定宏观分配办法1、因分房领导组成员的个人原因，考虑本学科的成分多些造成分配原则上有人为或学科的偏向性，影响公平性3、党政联席会议讨论原则是否合理可行接到群众反映问题和意见未通过5、提交教代会讨论是否通过6、按方案确定分配结果7、结果公示是否有异议8、执行并存档3、没有进行公示或公示时间不够长，范围不够广泛流程图中的风险点和防范措施一、制定分配办法时的风险点 因分房领导组成员的个人原因，考虑本学科的成分多些造成分配原则上有人为或学科的偏向性，影响公平性。防范措施：严把制定分配办法关口，党政联席会议要严格审议，确保公平性和可行性。其中涉及到的房屋使用、分配、收费等内容要有书面规定，做到有法可依。二、制定分配方案时的风险点具体方案制定时可能会因为对各学科各专业的房屋使用考虑有偏差造成影响工作的情况发生。防范措施：具体分配方案一定要经过多层次讨论审议，最后要提交教代会讨论并通过后方可实施。三、公示过程中的风险点1、没有进行公示。2、公示时间不够长，范围不够广泛。防范措施：1、学院党政联席会成员与学院相关主管部门互相监督，严格按照学校、学院相关规定和要求执行公示程序。2、以多种形式进行公示，除了张贴公告和网上公示外，将公示的文件以电子版和打印版的形式下发到学院各系，并征求意见。教师岗位聘任流程图通过讨论4、申请人提交材料5、评审领导组论证评议2、对材料审核把关不严造成评议结果失真未通过讨论1、学院制定本年度岗位聘任实施方案和拟聘岗位计划1、方案制定随意，导致政策不能顺利实施2、党政联系会讨论是否合理可行不符合标准6、符合条件标准7、确定聘任岗位和名单10、聘任方案不可行本人申诉8、结果公示9、是否有异议没有异议淘汰10、组织专家讨论是否聘任有异议聘任3、教代会讨论是否通过方案可行淘汰申诉不合理申述合理流程图中的风险点和防范措施一、制定方案时的风险点 方案制定随意，导致政策不能顺利实施。防范措施：严格按照学校的相关规定制定相应的实施方案和计划，落实到纸面上，制定详细的工作计划，做到有规可依，计划落实、责任落实、目标落实。二、审核材料时的风险点对材料审核把关不严造成评议结果失真。防范措施：任命具有较高的组织能力和原则性的人员担当领导评议组成员。并且要求人人要有书面评议意见，确保评议的科学性。三、公示过程中的风险点1、没有进行公示。2、公示时间不够长，范围不够广泛。防范措施：1、学院党政联席会成员与学院相关主管部门互相监督，严格按照学校、学院相关规定和要求执行公示程序。2、以多种形式进行公示，除了张贴公告和网上公示外，将公示的文件以电子版和打印版的形式下发到学院各系，并征求意见。