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单位内部控制工作小组成立方案成立内部控制工作小组方案
一、引言
为进一步加强单位内部控制工作的管理，提高工作效率和质量，根据《内部控制基本规范》和《企业内部控制基本要求》的要求，结合本单位实际情况，拟定本方案，设立内部控制工作小组，以全面推进内部控制工作。
二、成立背景
内部控制是保证单位业务运营有效性和合规性、预防和控制风险和损失、保护法定利益和财产安全的综合管理活动，是企业内部管理的基本要求。我单位内部控制工作贯彻不到位，管理层对其也缺乏重视，因此需要组建内部控制工作小组来全面推进内部控制工作。
三、成立目的
1. 提高内部控制水平：通过建立内部控制工作小组，增强内部控制管理的重要性，强化内部控制管理的各个方面，提高内部控制水平。
2. 加强内部控制体系建设：通过内部控制工作小组的组建，推进内部控制体系的建设，保证内部管理制度的合理性和有效性。
3. 推进业务流程优化：通过内部控制工作小组的推进，发现和纠正业务流程中存在的问题和隐患，进一步推进业务流程的优化和提升。
4. 加强对内部控制工作的监督和管理：通过成立内部控制工作小组，对内部控制工作进行监督和管理，以确保其有效性。
四、组建小组
1. 小组主要职责
根据《内部控制基本规范》和《企业内部控制基本要求》的要求，建立内部控制管理制度，推进内部控制工作，确保内部控制有效运转，避免内部风险和损失，维护单位财产和法定利益的安全。
2. 小组成员
小组成员由审核员、内部控制经理、财务经理、法务经理、信息技术经理等多岗位人员组成，以确保内部控制工作的全面和有效性。小组成员产生方式为推荐，经过管理层审核后，最终确定。
3. 小组职权及职责
1）小组成员根据自身工作职责，分别负责内部控制工作的不同方面，组成工作小组。
2）小组成员在工作中可能需要收集、储存、处理、传递相关信息，有权查看应用系统、数据库等业务应用系统。
3）小组成员有权对内部控制事项提出提案、建议、意见和要求，并起草内部控制政策和关键性制度。
4）小组负责指导内部控制工作的落实和推进，以确保内部控制政策和控制措施的有效实施和执行情况的追踪和监督。
5）小组对企业内部控制的合规性和有效性进行自查和审计，定期向高层管理层汇报工作进展情况和成果。
五、小组工作计划
1）制定内部控制计划，明确内部控制工作重点和目标；
2）检查内部控制制度建设的合规性和有效性；
3）培训内部控制人员，提高内部控制能力和水平；
4）制定控制措施和相关制度，完善内部控制体系；
5）制定内部控制规程和业务程序，保障业务流程的合规性和有效性；
6）定期进行内部控制风险评估和控制效果评估。
六、小结
为进一步加强单位内部管理工作，确保其有效性和合规性，需要建立全面的内部控制工作小组，对内部控制工作进行全面、系统的管理和监管，提高其管理效率和质量。同时，需要加强内部控制人员的培训和能力提升，以进一步提高各项控制措施的有效性和实施成效。