资源描述
模拟试卷（四）
一、单项选择题（本大题共60小题，每题0．5分，共30分）如下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1. 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（ ）市场。
A.资金
B.货币
C.直接融资
D.间接融资
2. 11月1日生效的《证券企业风险控制指标管理措施》，建立了以（ ）为核心的风险控制指标体系。
A.资金
B.货币
C.总资本
D.净资本
3. 证券自律性组织包括证券业协会和（ ）。
A.证券企业
B.证券交易所
C.中国证监会
D.投资俱乐部
4. 一般股票和优先股票是按（ ）分类的。
A.股东享受的权利
B.股票的格式
C.股票的价值
D.股东的风险和收益
5. （ ）是指在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股
B.A股
C.蓝筹股
D.H股
6. 如下不符合无面额股票特点的是（ ）。
A.便于股票分割
B.为股票发行价格确实定提供依据
C.发行价格灵活
D.转让价格灵活
7. 在分派企业盈利和剩余财产的分派次序上，（ ）处在优先地位。
A.一般股股东
B.优先股股东
C.债权人
D.控股股东
8. 股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的（ ）特性。
A.股票是综合权利证券
B.股票是要式证券
C.股票是有价证券
D.股票是证权证券
9. 股票所载有权利的有效性是一直不变的，因为它是一个无限期的法律凭证。股票的有效期与企业的存续期相联系，二者是并存的关系。这是指股票的（ ）特性。
A.永久性
B.连续性
C.参加性
D.收益性
10. 《巴塞尔协议》要求，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本最少为总资本的（ ）。
A.50％
B.60％
C.40％
D.70％
11. 如下属于境内上市的外资股的股票是（ ）。
A. S股
B.B股
C.N股
D.L股
12. 优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ）。
A.参加优先股
B.可累积优先股
C.可赎回优先股
D.股息可调整优先股
13. 股票及其他有价证券的理论价格是依照（ ）。
A.现值理论
B.预期理论
C.合理收益理论
D.流动性理论
14. 目前，只有（ ）能够实现无纸化发行和交易。
A.实物债券
B.凭证式债券
C.记账式债券
D.中央政府债券
15. 政府债券的最初功效是（ ）
A.填补财政赤字
B.筹措建设资金
C.便于调控宏观经济
D.便于金融调控
16. 企业债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（ ）的赔偿。
A. 信用风险
B.利率风险
C.政策风险
D.通货膨胀风险
17. 20世纪80年代，我国曾发行具备标准格式券面的国库券，这种国库券属于（ ）。
A.短期债券
B.实物债券
C.凭证式债券
D.记账式债券
18. 目前发行的国际债券中最重要的是（ ）。
A.扬基债券
B.武士债券
C.龙债券
D.欧洲债券
19. 龙债券利率确实定基准是（ ）。
A.美国联邦基金利率
B.伦敦银行同业拆放利率
C.新加坡银行同业拆放利率
D.香港银行同业拆放利率
20. 设某一累进利率债券的面额为1000元，持满1年的债券利率为7％，每年利率递增率为1％，那么持满5年的利息为（ ）。
A. 350
B.400
C.402．55
D.450
21. 下列说法中，对于债券利率没有重要影响的是（ ）。
A.借贷资金市场利率水平
B.筹资者的资信
C.债券期限长短
D.债券的付息方式
22. 用（ ）方式付息的债券一般被称为无息债券。
A.单利
B.贴现
C.复利
D.分期
23. 政府债券之因此被称之为“金边债券”重要是因为（ ）。
A.安全性高
B.流动性强
C.收益稳定
D.享受免税待遇
24. 外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（ ）。
A.同属发行人所在国家
B.同属另一个国家
C.分属不一样国家
D.随意决定
25. 下列有关政府债券的性质的说法中，错误的是（ ）。
A.从形式上看，政府债券也是一个有价证券
B.从功效上看，政府债券最初仅仅是政府填补赤字的伎俩
C.从功效上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接收的抵押品
D.在当代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要伎俩
26. 依照《中华人民共和国证券投资基金法》要求设置基金管理企业，注册资本不低于（ ）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
A. 1
B.2
C.3
D.0．5
27. 对指数基金认识正确的是（ ）。
A.因为指数基础金的投资非常分散，能够完全消除投资组合的系统风险
B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具
28. 契约型证券投资基金反应的是（ ）。
A.所有权关系
B.债权债务关系
C.委托代理关系
D.信托关系
29. 股票基金的投资目标侧重于追求（ ）。
A.企业控制权
B.利息收入
C.优先认股权
D.资本利得
30. 在如下几个基金中，管理费率最低的是（ ）。
A.货币基金
B.股票基金
C.债券基金
D.认股权证基金
31. 下列有关基金的产生与发展的说法中，正确的是（ ）。
A.它是一个针对富裕阶层的小众化信托投资工具
B.一般以为，基金起源于美国
C.基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱
D.开放式基金日后居上，逐渐成为基金设置的主流形式
32. 假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元、和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的酬劳为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为万。利用一般的会计标准，计算出单位净值为（ ）元。
A. 1．10
B.1．12
C.1．15
D.1．17
33. 《中华人民共和国证券法》要求，证券交易所设总经理一人，由（ ）产生。
A.国务院证券监督管理机构任免
B.证券交易所理事会选举
C.证券交易所会员大会选举
D.证券交易所董事会选举
34. 下列有关企业型基金的特点的说法中，正确的是（ ）。
A.基金自身不具备独立法人资格
B.企业董事会直接从事基金资产的管理与运作
C.基金设有董事会和持有人大会
D.基金资产归基金管理人所有
35. 金融期货的基本功效不包括（ ）。
A.套期保值功效
B.价格发觉功效
C.投机功效
D.节约交易成本
36. 可转换企业债券是（ ）
A.风险管理型创新的重要成果
B.增强流动型的创新的重要成果
C.信用创造型创新的重要成果
D.股权创新型的重要成果
37. 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（ ）来划分的。
A.时间标准
B.基础工具
C.合约履行时间
D.投资者的买卖
38. （ ）是指期权的买方具备在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。
A.看跌期权
B.欧式期权
C.美式期权
D.看涨期权
39. 由承销商购置股票发行人本次拟发行的所有股份，然后再由承销商向投资者出售股份，由承销商负担所有发行风险的发行方式是（ ）。
A.差额包销
B.全额包销
C.封闭式包销
D.开放式包销
40. 作为无盈利无股息标准的一个例外的股息形式是（ ）。
A.股票股息
B.负债股息
C.财产股息
D.建业股息
41. 股票投资的资本增值收益来自于（ ）。
A.股票股息
B.低买高卖的价差收益
C.公积金转增股本
D.税后利润
42. 如下证券投资风险中属于非系统性风险的是（ ）。
A.经济波动风险
B.政策风险
C.购置力风险
D.经营风险
43. 有一贴现债券，面值1000元，期限90天，以8％的贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有至期满，该债券的发行价和该投资者的到期收益率分别是（ ）。
A. 980元和8．28％
B.920元和8．28％
C.980元和8．16％
D.920元和8．16％
44. 代办股份转让市场的涨跌幅限制为（ ）。
A.涨幅、跌幅限制为10%
B.涨幅、跌幅限制为5%
C.涨幅限制为5%，不设跌幅限制
D.不设涨幅限制，跌幅限制在5%
45. 拉斯贝尔加权指数是指（ ）。
A.基期价权股价指数
B.计算期加权股价指数
C.简单算术股价指数
D.几何加权股价指数
46. 同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（ ）的赔偿。
A.信用风险
B.利率风险
C.政策风险
D.购置力风险
47. （ ）属于证券投资的系统风险。
A.购置力风险
B.经营风险
C.信用风险
D.财务风险
48. 一般股股票的重要风险是（ ）。
A.利率风险
B.信用风险
C.经营风险
D.财务风险
49. 一般不需要进行证券信用评级的证券是（ ）。
A.地方政府债券
B.企业债券
C.优先股票
D.一般股票
50. 由证券企业办理的证券发行称为（ ）。
A.私募发行
B.公募发行
C.自办发行
D.承销发行
51. 某投资者买了一张年名义收益率为10％的债券。若1年中通货膨胀率为5％，投资者的实际收益率为（ ）。
A. 10%
B.5%
C.15%
D.10．05%
52. 证券企业设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了（ ）。
A.健全性标准
B.独立性标准
C.制衡性标准
D.防火墙标准
53. 金融期货交易的对象是（ ）。
A.金融期货合约
B.股票
C.债券
D.一定所有权或债权关系的其他金融工具
54. 因为某种全局性的共同原因引起的投资收益的也许变动，这种原因以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的（ ）。
A.政策风险
B.非系统风险
C.总风险
D.系统风险
55. 下列有关场外交易的说法中，错误的是（ ）。
A.场外交易市场是证券交易因此外的证券交易市场的总称
B.没有固定的、集中的交易场所
C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场
D.场外交易市场是一个以集合竞价进行证券交易的市场
56. 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的（ ）特性。
A.跨期性
B.期限性
C.联动性
D.不确定性或高风险性
57. 下列有关股票收益的说法中，错误的是（ ）。
A.包括股息收入、资本利得和公积金转增三个部分
B.收益和风险是并存的，一般收益越高，风险越大
C.股票买入价与卖出价之间的差额就是资本利得
D.现金股息是资本利得的一个形式
58. 内幕信息不包括（ ）。
A.企业股权结构的重大变化
B.企业营业用重要资产的抵押、出售或者报废一次超出该资产的30%
C.企业名称的变更
D.上市企业收购的有关方案
59. 证券从业人员严禁性行为是（ ）。
A.举行有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B.接收投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C.以获取利益为目标，利用职务之便从事证券买卖活动
D.接收客户委托，按要求的标准收取各项费用
60. 在股份有限企业中，签订企业股票是（ ）的职权。
A.董事会
B.股东会
C.监事会
D.董事长
二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分）如下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目标要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。
61. 对证券市场的形成产生过重要的推进作用的原因有（ ）。
A.社会化大生产
B.小生产方式
C.股份制的发展
D.信用制度
62. 证券市场按照品种结构重要包括（ ）。
A.债券市场
B.股票市场
C.基金市场
D.回购协议市场
63. 货币证券包括（ ）。
A.银行汇票
B.银行本票
C.支票
D.商业本票
64. 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系而产生的证券，包括（ ）。
A.股票
B.债券
C.商业本票
D.银行本票
65. 无面额股票具备（ ）等特点。
A.发行或转让价格较灵活
B.能够明确表示每一股所代表的股权百分比
C.便于股票分割
D.不便于股票分割
66. 对股份企业而言，发行优先股票的作用在于（ ）。
A.筹集长期稳定的企业股本
B.减轻企业利润分派负担
C.改进企业的经营情况
D.保持企业的经营决议权不变
67. 可转换企业债一般要经（ ）决议通过才能发行。
A.股东大会
B.总经理
C.监事会
D.董事会
68. 我国企业债券的重要种类有（ ）。
A.中央企业债券
B.地方企业债券
C.企业短期融资券
D.住宅建设债券
69. 确定债券票面币种重要的措施是（ ）。
A.在国内发行的债券一般以本国本位货币作为面值的计量单位
B.在国际金融市场筹资，则一般以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准
C.还应考虑债券发行者自身对币种的需要
D.重要考虑承销商对币种的需要
70. 债券反应了债权债务关系，其定义包括了（ ）等方面的基本内容。
A.债券是由债务人出具的
B.债务人有一定的条件利用他人资金
C.债权人能够随时转让债券
D.债券的面额单位是本国本位币
71. 与国内债券相比，国际债券有（ ）等特点。
A.资金起源的广泛性
B.计价货币的通用性
C.发行规模的巨额性
D.国家主权的保障性
72. 国债按资金用途能够分为（ ）。
A.赤字债券
B.建设债券
C.特种国债
D.战争债券
73. 下面属于股票和债券的相同点的是（ ）。
A.二者都属于有价证券
B.二者都属于筹措资金的伎俩
C.二者都具备投资风险
D.二者都属于权益类证券
74. 下列有关债券收益的说法中，正确的是（ ）。
A.资本利得受债券市场价格变动的影响
B.再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响
C.债券的投资收益来自三个方面：债息、资本利得、再投资收益
D.资本利得受债券票面利率的影响
75. 下列有关企业公益金的说法中，正确的有（ ）。
A.企业分派当年税后利润时，应当提取利润的10%列入企业法定公积金
B.企业法定公积金累计额为企业注册资本50%以上的，能够不再提取
C.股份有限企业以超出股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为资本公积金
D.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前企业注册资本的25%
76. 契约型基金与企业型基金的区分是（ ）。
A.资金性质不一样
B.投资者地位不一样
C.基金营运依据不一样
D.发行规模不一样
77. 开放式基金的特点有（ ）。
A.没有预定存续期限
B.没有发行规模限制
C.能够上市交易
D.每个交易日连续公布基金单位净资产
78. 证券投资基金的作用包括（ ）。
A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B.有利于证券市场的稳定与发展
C.有利于增加国家的税收收入
D.有利于证券市场的国际化
79. 依照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，设置基金管理企业，应当具备下列（ ）条件，并经国务院证券监督管理机构同意。
A.有符合本法和《中华人民共和国企业法》要求的章程
B.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
C.重要股东具备从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金 融资产管理的很好的经营业绩和良好的社会信誉，最近 3 年没有违法统计，注册资本不低于 3 亿元人民币
D.取得基金从业资格的人员达成法定人数
80. 基金与股票、债券的区分在于（ ）。
A.筹资规模不一样
B.反应的关系不一样
C.所筹资金的投向不一样
D.风险水平不一样
81. 基金管理人遇到下列（ ）情况时，有权暂停估值。
A.法定节假日
B.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评定基金的资产净值
C.出现巨额赎回的情形
D.证券交易所暂停营业
82. 下列有关企业型基金的说法中正确的有（ ）。
A.设有董事会
B.持有人大会也就是股东大会
C.拥有法人资格
D.直接进行基金资产的运作
83. 依照协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为（ ）。
A.实值期权
B.虚值期权
C.平价期权
D.升水期权
84. 金融期货与金融期权的不一样之处包括（ ）
A.标的物不一样
B.投资者权利与义务的对称不一样
C.履约确保不一样
D.现金流转不一样
85. 有关ETFS与封闭式基金，如下说法错误的是（ ）。
A.封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同
B.ETFS发行后规模固定
C.ETFS只需每季度公布一次财务情况
D.封闭式基金没有固定的存续期
86. 在下列有关金融期货交易结算所的说法中，哪些说法是正确的（ ）。
A.结算因此企业形式组建
B.结算所一般采取会员制
C.所有交易必须通过会员进行
D.交易双方不得直接交割清算
87. 金融衍生工具按照产品形态和交易场所分类，包括（ ）。
A.内置型衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.信用创造型的衍生工具
D.OTC交易的衍生工具
88. 场外交易的特点是（ ）。
A.是一个分散、无形的市场
B.组织方式采取做市商制
C.拥有众多证券种类和证券经营机构
D.以议价方式进行交易
89. 依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，下列事项应当通过召开基金持有人大会审议决定：（ ）。
A.提前终止基金协议
B.基金扩募或者延长基金协议期限
C.更换基金管理企业的高级管理人员
D.更换基金管理人、基金托管人
90. 如下的股票指数中，属于样本指数类的有（ ）。
A.沪、深300指数
B.上证成份股指数
C.上证红利指数
D.上证50指数
91. 证券交易所的功效包括（ ）。
A.为交易双方提供了一个完备、公开的证券交易场所，促使证券买卖迅速合理成交
B.形成较为合理的价格
C.引导社会资金的合理流动和资源的合理配备
D.对整个市场进行一线监控
92. 我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以（ ）。
A.网络公告制度
B.发行审核制度
C.保荐制度
D.连带责任制度
93. 目前全世界的证券发行方式重要有（ ）。
A.注册制
B.特许制
C.公告制
D.核准制
94. 债券的投资收益重要起源于（ ）。
A.债券的利息
B.债券的免税收入
C.债券的买卖价差
D.购置国债的国家奖励
95. 政府债券的风险重要是（ ）。
A.信用风险
B.利率风险
C.购置力风险
D.财务风险
96. 证券发行市场的作用重要包括如下三个方面：（ ）。
A.为资金需求者提供筹措资金的渠道
B.为证券二级市场提供了更多的交易品种
C.为资金供应者提供投资和赢利的机会，实现储蓄向投资转化
D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配备的不停优化
97. 下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括（ ）。
A.同一主体发行的债券之因此利率不一样是因为利率风险不一样
B.期限相同的同类型债券利率不一样是因为信用风险不一样
C.同一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不一样是因为购置力风险不一样
D.同一主体发行的不一样品种证券收益率不一样是因为信用风险不一样
98. 有效的内部控制应为证券企业实现下述（ ）目标提供合理确保。
A.确保经营的合法合规及证券企业内部规章制度的落实执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保障客户及证券企业资产的安全、完整
D.确保证券企业业务统计、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
99. 一般股股东享受优先认股权的目标是（ ）。
A.增加企业的募集资金
B.保持原有股东每股市值不变
C.确保一般股股东在股份企业中保持原有的持股百分比
D.保护原一般股东的利益和持股价值
100. 依据《中华人民共和国证券法》要求，下列说法中符合公开发行的特点的是（ ）。
A.向不特定对象发行证券
B.向特定对象发行证券累计超出200人
C.行政法规要求的其他属于公开发行的行为
D.向特定对象发行证券累计超出100人
三、判断题（本大题共60小题，每题0．5分，共30分）判断如下各小题的对错，正确的选√、错误的选×，不选、错选、放弃均不得分。
101. 证券市场的形成离不开信用制度的发展。 （ ）
102. 依照我国政府对WTO的承诺，加入后3年内允许外国证券企业设置合营企业，外资百分比不超出1/3。 （ ）
103. 依照《中华人民共和国企业法》，股份企业向社会公众发行的股票应当为记名股票。 （ ）
104. 商业证券的持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权。 （ ）
105. 股票账面价值又称为股票净值或每股净资产。 （ ）
106. 股票的账面价值是指股票票面上标明的金额。 （ ）
107. 股票的内在价值决定股票的市场价格，其市场价格完全等于其内在价值。 （ ）
108. 股东权利能够不随股票的损毁、遗失而消失，股东能够依照法定程序要求企业补发新的股票。 （ ）
109. 我国近年发行的凭证式国债，券面上印制票面金额，是一个国家储蓄债，可记名、挂失，从购置之日起计息。 （ ）
110. 债券的宽限期是指债券发行后允许提前偿还、转换的时间。 （ ）
111. 金融债券系记名证券，可挂失，但不能提前兑取。 （ ）
112. 不动产抵押企业债券是信用企业债的一个。 （ ）
113. 外国债券的发行人和面值货币同属一国，而发行市场在另一个国家。 （ ）
114. 在国外，国库券一般是指由政府发行，用于填补暂时收支差额的短期国债。 （ ）
115. 我国现行法律法规要求，只要基金当年有收益就能够进行分派。 （ ）
116. 依据《中华人民共和国证券投资基金法》要求，基金资产可投资于衍生金融工具。 （ ）
117. 指数基金的收益一般高于市场平均收益率。 （ ）
118. 基金估值的目标是使基金价格能较准确地反应基金的市场价值。 （ ）
119. 基金托管人能够代表基金持有人以基金托管人的名义设置证券账户、银行存款账户等基金资产账户。 （ ）
120. 基金份额持有人大会由基金托管人召集，基金托管人未按要求召集或者不能召集时，由基金管理人召集。 （ ）
121. 基金运作费用是直接向投资者收取的。 （ ）
122. 无担保ADR的存券协议只要求存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。 （ ）
123. 按照我国《证券交易所管理措施》的要求，会员大会是证券交易所的决议机构。 （ ）
124. 深圳证券交易所成立于1991年7月3日。 （ ）
125. 我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。 （ ）
126. 资本损益或称资本利得是证券买入价与卖出价之间的差额。 （ ）
127. 证券投资因为经济周期波动带来的风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。 （ ）
128. 证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。 （ ）
129. 目前，我国的证券的场外交易市场是不被法律允许的。 （ ）
130. 就同一个类型的债券而言，长期债券的利率比短期债券要低，因为长期债券赢利的时间更长。 （ ）
131. 购置力风险属于系统性风险，对所有证券都具备相同的影响，并且无法通过投资组合进行回避。 （ ）
132. 当股份企业采取公积金转增股本时，股东能够免费取得送股，送股的资金起源于当年的企业税后利润。 （ ）
133. 我国的上证基金指数的选样范围是在上海证券交易所上市的所有证券投资基金，该指数的基日指数为100点。 （ ）
134. 上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所将停止该企业股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票，将停止交易。 （ ）
135. 在场外交易市场交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。 （ ）
136. 认沽权证从性质上讲，属于看跌期权。 。 （ ）
137. 一般来说，认股权证的认股期限多为3～，认股期限越长，其认股价格越低。 （ ）
138. 认股权证交易只能在交易所内进行。 （ ）
139. 在期货交易中，大多数期货合约是通过相反交易对冲了结。 （ ）
140. 股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所要求的每点价值之乘积。 （ ）
141. 金融期货交易所一般实行会员制，只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。 （ ）
142. 金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金起源、交易动机等情况的一个制度。 （ ）
143. ETFS重要包括两个参加主体：受托人和投资者。 （ ）
144. 目前我国有两家证券登记结算企业，分别是上海证券中央登记结算企业和深圳证券登记结算企业。 （ ）
145. 证监会无权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。 （ ）
146. 道琼斯工业股价平均数由纽约证券交易所编制，并且在《纽约时报》上公布。 （ ）
147. 1月2日，上海证券交易所公布了上证50指数，它的基期指数为100点。 （ ）
148. 股份企业一旦退市，证券企业不得为其交易提供中介服务。 （ ）
149. 股利收益率又称赢利率，是指股份企业以现金形式派发股息与股票市场价格的比率。 （ ）
150. 依照我国《证券交易所管理措施》第17条的要求，理事会是证券交易所的最高权力机构。 （ ）
151. 债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。 （ ）
152. 证券投资基金的运作实际上起到了把储蓄金转化为生产资金的作用。 （ ）
153. 证券发行、交易活动的当事人具备平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和老实信用的标准。 （ ）
154. 在证券市场中，证券交易所负担着证券代剪发行、证券自营买卖、证券代理买卖和资产管理等重要的职能。 （ ）
155. 证券投资基金是指一个利益共享、风险共担的集合证券投资方式。 （ ）
156. 净资本是衡量证券企业流动情况的一个综合性监管指标，是证券企业净资产中流动性较高的部分。 （ ）
157. 证券服务机构的设置只要按工商管理法规的要求办理即可。 （ ）
158. 我国证券市场诚信建设的指引思想是以建立高效、合法的投融资体系为出发点。 （ ）
159. 外资参股国内基金管理企业时，外资持股百分比或在外资参股的基金管理企业中拥有的权益百分比，在我国加入WTO后3年内可上升至49%。 （ ）
160. 证券业从业人员能够接收客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。 （ ）
参考答案
一、单项选择题
1. D 2. D 3. B 4. A 5. A 6. B 7. C 8. B 9. A 10. A 11. B 12. B 13. A 14. C 15. A 16. A 17. B 18. D
19. B 20. D 21. D 22. B 23. A 24. B 25. C 26. A 27. D 28. D 29. D 30. A 31. D 32. C 33. A 34. C
35. D 36. C 37. B 38. D 39. B 40. D 41. C 42. D 43. A 44. B 45. A 46. B 47. A 48. C 49. D 50. D
51. B 52. C 53. A 54. D 55. D 56. C 57. D 58. C 59. C 60. D
二、多项选择题
61. ACD 62. ABC 63. ABCD 64. AB 65. AC 66. ABD 67. AD 68. AB 69. ABC 70. AB 71. ABCD 72. ABCD 73. ABC 74. ABC 75. ABCD 76. BC 77. ABD 78. ABD 79. ABCD 80. BCD 81. ABCD 82. ABC 83. ABC 84. ABCD 85. ABCD 86. ABCD 87. ABD 88. ABCD 89. ABD 90. ABCD 91. ABCD 92. BC 93. AD 94. AC 95. BC 96. ACD 97. BC 98. ABCD 99. CD 100. ABC
三、判断题
101. √ 102. √ 103. × 104. × 105. √ 106. × 107. × 108. √ 109. × 110. × 111. × 112. × 113. × 114√
115. × 116. × 117. × 118. × 119. × 120. × 121. × 122. √ 123. × 124. × 125. × 126. √ 127. × 128×
129. × 130. × 131. × 132. × 133. × 134. √ 135. × 136. √ 137. × 138. × 139. √ 140. √ 141. √ 142×
143. × 144. × 145. × 146. × 147. × 148. × 149. √ 150. × 151. √ 152. √ 153. √ 154. × 155. √ 156√
157. × 158. × 159. × 160. ×
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