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第二章 战略性新兴产业集聚
第一节 战略性新兴产业集群的概念、内涵
（一）概念
战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业，同时关系到国民经济社会发展和产业结构优化升级,具有全局性、长远性、导向性和动态性四大特征。而战略性新兴产业集群是指以战略性新兴产业为核心，相关辅助机构为支撑，在同一产业的地域范围内高度集聚，相互之间存在密切的垂直和水平联系，区域综合竞争力不断提升的企业和相关机构所构成的地域产业综合体 李扬，沈志渔: 战略性新兴产业集群的创新发展规律研究经济与管理研究［J］． 2010，( 10) ， 29 － 34．

。不仅如此，战略性新兴产业的区域集聚是通过不断地选择、接收、多样化形成和扩散，持续推动技术创新、产业变革、产业空间集聚的过程。
集聚不仅在于企业的集聚, 同时体现在人才集聚和资本集聚等方面。各个要素资源如企业、人才、技术和资本等之间都是互相影响的,就像人才的集聚可能会衍生出相关企业，而企业的集聚又同时吸引着投资该领域的人和相关的研发技术人才的入驻，正是由于他们的相关影响从而形成了战略性新兴产业集群的集聚优势。战略性新兴产业集群是一种先导性技术产业化下促成的大量关联密切的先导技术型企业与相关中介机构、大学等不同群落在一定地域范围内集聚所形成的健全且具灵活性的、充满创新活力的有机产业体系 肖江平．如何构筑我国战略性新兴产业集群的政策支撑体系［Ｊ］．商业时代，２０１１（４）：１２５－１２６．

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（二）内涵
我国目前的战略性新兴产业主要包括新能源产业、新材料产业、生物医药、节能环保、高端装备制造业、新能源汽车产业和新兴信息技术产业。战略性新兴产业是突破性技术创新驱动的产业。战略性新兴产业的技术创新不是沿着现存的技术轨道所指明的技术创新方向发展， 而是打破原有的技术轨道，在新技术范式下的技术开发 ，推动经济跨越发展和转型。而培育战略性新兴产业集群, 是推动区域经济跨越发展和转型升级的重要途径。在国家政策的大力支持下,战略性新兴产业集群面临巨大发展机遇。
目前，借助国家顶层设计的契机，我国战略性新兴产业正以风起云涌之势，在省级规划和政策、资金扶持外，以高新技术开发区等各种产业园区等为载体，将一大批战略性新兴产业，通过政策引领、政府推动、利益驱动的方式，进行集中经营、集聚发展，较好地发挥出了规模和示范效应，也体现出了战略性新兴产业集聚发展的丰富内涵。同时，战略性新兴产业集聚发展具有空间集聚、创新驱动、产业融合等内涵，在我国当前实践中呈现出了政府政策的外在推动、市场机制的基础作用、文化传统的重要依托、创新能力的持续推动、产业结构的内部提升等特征。
战略性新兴产业集群的特征包括:高度集聚性、高度技术性和高度互动性。其中高度集聚性是是战略性新兴产业集群创新发展的空间表现，各个领域各个要素资源之间的集聚都是相互影响的，技术性是战略性新兴产业集群创新发展的根本动力，而互动性是战略性新兴产业集群创新发展的行为表现。

第二节 战略性新兴产业集聚效应
一、 协同创新
（一）协同创新的内涵特点
协同是指在资源共享的基础上两个企业之间共同共生互长的关系，并且价值创造是企业协同的核心，他们之间有着相互影响、相互合作的关系，在复杂大系统内各子系统的协同行为产生出超越各要素自身的单独作用，从而形成整个系统的联合作用 哈肯H． 协同学［M］． 徐锡申，陈式刚，陈雅深，等译． 北京:原子能出版社，1984．
。彭纪生 彭纪生． 中国技术协同创新［M］． 北京:中国经济出版社，2000:85 － 100．

学者从宏观和微观层面对技术协同创新的内涵进行了界定 ; 陈劲 陈劲． 协同创新与国家科研能力建设［J］． 中国高新技术产业导报，2012，(1):1 － 2．

认为企业、政府、知识生产机构( 大学、研究机构)、中介机构和用户等为了实现重大科技创新而开展的大跨度整合的创新组织模式是协同创新的本质。从我国学者的研究来看，协同创新的特点主要包含系统性、动态性和开放性。其中系统性指协同创新中的各个要素是有机结合而不是简单相加，从各个方面都表现出了整体性和系统性；协同创新又是不断变化的，创新系统需要不断地与外界进行交流，同时吸收新的能量，这些又体现了协同创新的动态性；而其开放性是指在协同创新过程中既需要产业内多个要素、多个子系统间实现交互和协同，同时也需要和其他系统、要素之间进行藕合互动。
（二）协同创新效应
战略性新兴产业集群以创新为主要驱动力，协同创新是战略性新兴产业集群提高自主创新能力和创新效率的重要途径。作为创新集群的代表，战略性新兴产业集群可以加速实现技术创新和技术产业化，并能带动产业升级和区域创新。
国内学者对产业集群协同创新的研究已取得一定的成果。如杨耀武和张仁开 杨耀武，张仁开．长三角产业集群协同创新战略研究［Ｊ］．中国软科学，２００９（Ｓ２）：１３６－１３９．
构建了产业、技术和区域三维整合的产业集群协同创新框架模型；张哲 张哲．基于技术扩散的产业集群创新动力研究［Ｊ］．山东社会科学，２００９（２）：１１１－１１３．

对产业集群创新要素进行了分类与综合分析，初步构建了产业集群协同创新动力系统；易明 易明．关系、互动与协同创新：产业集群的治理逻辑———基于集群剩余的视角［Ｊ］．理论月刊，２０１０（８）：１６６－１６９
从关系和互动角度对协同创新的治理机制进行了研究。张琼瑜 张琼瑜．高新技术产业集群创新的协同机理研究［Ｊ］．当代经济，２０１１（１０）：１４０－１４１．

从协同论的角度对高新技术产业集群创新的协同机理进行了研究。基于国内学者的研究可以得出战略性新兴产业集群的创新，需要在集群内部的企业、高校、科研机构、政府机构和中介机构间实现创新资源的有效流动与配置。
随着社会的发展市场竞争的加剧，当代创新模式也有了新的变化，逐步形成以大学、企业、研究机构为核心要素，以政府、金融机构、中介组织、创新平台、非营利性组织等为辅助要素的多元主体协同互动的网络创新模式。相比于以上这些创新模式而言，放大效应、互补效应、优化效应和整合效应成为协同互动的创新效应 石芝玲，和金生． 基于技术能力和网络能力协同的企业开放式创新研究［J］． 情报杂志，2011，(1):100 － 104．

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二、 知识溢出（知识共享）
（一） 知识溢出
（1）知识溢出概念
知识溢出和知识传播都是知识扩散的一种方式。其中知识传播仅仅是知识的复制,而知识溢出则是知识的再造。知识溢出过程具有链锁效应、模仿效应、交流效应、竞争效应、带动效应、激励效应。新经济增长理论和新贸易理论都认为,知识溢出和经济增长有密切的联系。罗默的知识溢出理论认为，知识是追逐利润的厂商进行投资决策的产物，知识不同于普通商品之处是知识有溢出效应。
（2）知识溢出影响因素
影响知识溢出的因素主要包括①空间距离，知识分为显性知识和隐性知识，其传播在空间范围上是受限的，这也从另一视角解释了战略性新兴产业集聚及其协同创新的形成与发展。②市场结构对于战略性新兴产业来说，企业的规模不大，Porter外部性发挥着极其重要的作用，知识溢出对于这些企业来说非常重要，企业的研发投入、市场的垄断都影响着知识溢出。③接受能力，一个企业对外界知识的吸收以及应用能力与企业本身拥有的知识禀赋和知识内涵密切相关，企业只有具有相应的先决知识才能消化并应用新知识，同样的，对于发展战略性新兴产业而言，需要与外界进行交流，只有对外界知识有了更好的吸收与利用才能更快的发展战略性新兴产业。④社会网络，稳定、可靠的互惠社会网络的形成有利于科技人员的集聚和相互交流，促进了知识的溢出和扩散，人才的集聚又能带动相关产业的发展，企业之间稳定的社会网络增加了企业的协同创新能力，大大降低了交易成本。
（二） 知识共享
（1）知识共享概念
知识共享是指人与人彼此之间相互交流的知识，使知识以个人为媒介传播到组织的层面。这样在组织内部，个人可以通过查找组织内部共享的知识获得解决问题的方法和工具。反之，个人好的方法和工具通过反馈系统可以扩散到组织知识里，让更多的忍来使用，从而提高组织的效率。
企业知识共享的本质是以打破不同知识拥有者之间的壁垒为基础，实现知识在一定范围内的自由流动和使用，使组织降低知识获取成本，并有利于知识的应用与创新，因而企业知识共享具有明显的正效应。
（2） 知识共享影响因素
影响知识共享的因素主要包括①个体的心理因素，个体所拥有的知识，在竞争日激烈的组织环境中，迫于竞争压力知识无法得到共享。②组织文化和制度因素，在某种意义上来说，知识不能共享并转化为组织的资源及竞争优势是其中一个重要因素。③信息技术误区，成功的知识管理虽然离不开信息技术的支撑，但是其传播的知识大多是显性的，而对于那些隐性知识而言，信息技术仍存在漏洞。
（三） 战略性新兴产业集聚知识共享
在战略性新兴产业集聚中，企业间知识共享可分为两种情形：一种是产业集聚中企业知识无协同效应时的知识共享，另一种是产业集聚中企业知识具有一定的互补性和协同效应时的知识共享。影响战略性新兴产业集聚内知识共享的四个主要因素为①成员企业的知识共享能力，成员企业的知识吸收及转化能力影响集聚内知识的传播、转移和转化。②成员企业知识外溢的保护手段，战略性新兴产业集聚中多家成员企业有意妨碍知识外溢的行为，其他企业必然会效仿，进而导致集聚内知识共享行为的萎缩，使知识共享成为空谈。③知识共享渠道的通畅程度，战略性新兴产业集聚内各成员企业的知识管理系统在知识的存储方式、传播形式和手段等方面常存在差异，需建立统一的知识共享平台以实现集聚内企业间知识的有效共享。④外部环境的完备程度，包括相关法律法规的完备程度和地方政府的政策导向。
战略性新兴产业集聚内知识共享的促进策略：重视基地战略规划的制订；基地内营造合作共赢的环境，建立利于知识共享的基地文化；企业内部构建学习型组织，并设计知识共享的激励机制；重视政府相关引导政策的制订；促进基地内企业间的交流；基地内大力发展中介服务；图情机构主动面向战略性新兴产业基地组织信息资源；重视隐性知识显性化对基地的作用。在产业集聚的过程中，要根据战略性新兴产业的技术属性，采取适当的措施提升企业间知识的互补性、协同性及知识共享度，同时制定相应机制激励产业集聚中知识共享度较高的企业参与知识共享；对于知识距离较大的企业，可通过适当措施消除知识距离的差距，只有拥有对方可获得的有价值知识资源，才能实现产业集聚中企业间真正知识共享。
第三节 战略性新兴产业集聚的影响因素
一、人才集聚（人才磁场）
（一）人才集聚（人才磁场）的含义
人才集聚指的是在单位时间内，随着人才的流动迁移，许多相同领域的人才专家按照一定的联系，在某一个地区或行业所形成的聚类现象。人才集聚的最重要特征就是他的规模性。
人才是存在于人类社会中的精英，他们凭借着自己的先天优势或者后天的学习，在社会实践中培养了较高能力，凭借自己的才干能够为社会做出比常人更多的贡献。因而人才的集聚可以对一个地区经济增长起到重要的推动。人才及其所积累的知识和能力水平，不仅仅是一种生产性要素，而且是一种随时时间的推移能够实现内在增值和发展的资本性要素。
人才磁场是随着人才聚集的发展而逐步形成的，它在人才集聚区域内连续分布并且会对人才的集聚产生吸引。人才磁场具有强吸引力和排斥力、强辐射性、分布的不均衡性、明确的方向性、循环流动性等特点。人才磁场不仅对聚集区域外的人才有吸引作用，还可充分发挥聚集在区域内部的人才相应的自身属性，同时人才磁场使得人才集聚更具有规律性。
新兴产业人才磁场，指的是指随着战略性新兴产业集群的迅速发展，人才聚集地会产生矢量场，通过场内磁力的作用，从而进一步促进人才的会汇集，最终实现人才的合理分配、促进人才水平的提高。
（二）人才集聚（磁场）对战略性新兴产业集聚的效应
（1）.引力效应和强化效应
人才磁场效应形成的前提是战略性新兴产业人才的集聚。战略性新兴产业的集群的形成建立是一个逐步推进的过程，在此期间会受到一些内因外因的共同影响，将它比作一个果树的话，将会经历种子期——幼芽期——成长期——成熟期这四个发展过程。处于发展初期的战略性新兴产业尚未形成产业集群，但是由于政府资金的支持吸引了大批高级人才，这直接体现了人才磁场的引力效应。与此同时，人才磁场还具有“强化效应”，这是人才磁场最根本的特征。之后随着产业布局的不断调整优化，新兴产业集群逐步成型，将不断吸引更多的人才的集聚。当人才不断聚集，直至形成一定的规模，创造出的物质财富和精神文明共同在聚集地形成一个对人才有特殊引力的磁场，进而吸引更多的人才向这个区域集聚，从而导致人才集聚度越来越高。并且人才集聚可以发挥出超过各自独立作用的总和，即一加一大于二。进一步推动战略性新兴产业的发展，创造更多的社会财富。
（2）.辐射效应
当战略性新兴产业集群发展到一定程度，进入由市场主导的成熟期。此时的新兴产业集群的基础设施已经十分完善，因此在人才磁场中的战略性新兴产业聚群产生了人才辐射效应，主要表现在：
①协作效应
在人才磁场中。因为有着越来越多的人才集聚到这里，可以实现人才之间在技能和知识之间的互补，使得人才的素质不断提高，从而提升了整个新兴产业聚群的创造力，有利于整个集群的良性发展。
②知识溢出效应
在人才磁场中，磁场的循环流动性为人才内部之间的交流接触提供了平台，大大提升了获得隐性知识的效率，有利于人才的自我提升，进而带动战略性新兴产业发展。
③创新学习效应
人才与人才之间在写协作过程中显性知识的共享与隐性知识的碰撞将产生更多创新的火花，促使人才以更快速度成长 鄢超，薛质.软件项目的风险管理策略[J].项目管理技术，2009：507-511

。通过面对面的交流领悟，知识思想之间的碰撞，就会形成创新效应。推动新兴产业集群科学技术的进步。
④信息共享效应
人才磁场内的相互交织的网络，为新兴产业集群内的信息交流和传递提供了渠道，克服了时间和空间的阻碍。王缉慈等认为，在产业集群区域中发生着两组效应，其一是邻近效应，由于企业在地理位置上相邻及面对面的接触，促使信息和知识快速流通，降低了信息的搜集成本和交易成本; 其二是社会化效应，使企业形成了集体学习与合作的氛围并共担风险 王缉慈． 创新的空间———企业集群与区域发展 ［M］． 北京: 北京大学出版社，2001

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综上所述，人才的集聚形成了人才磁场，人才磁场又反作用于人才的集聚，使得新兴产业集群建设形成良性的循环。
二、 人力资本
（1）什么是人力资本？
舒尔茨从不同的角度对人力资本下过定义。其中的要点是：首先，人力资本是从人本身体现出来的，表现包括人的知识积累、技能高低、资历深浅、熟练程度等。既表现为人的能力素质。其次，由于人的素质能力是根据对人力的投资从而形成的资本，因而人力资本又可以理解成对人力投资进而形成的一种资本。最后既然称人力为一种资本，个人或者社会对人力的投资，都会从中收益。所以根据舒尔茨的定义，人力资本就是对人力资源所进行的后天的投资，从而形成具有一定经济价值的技能知识存量，并以人力资源中的劳动力作为载体。
（2）.人力资本对新兴产业集聚的作用
内生经济增长理论认为,人力资本是技术进步的关键性要素之一,人力资本能够创造新技术或是增强消化吸收与应用现有技术的能力,从而促进生产率的增长(Caselli和Coleman,2002;Grif-fith等,2004;Bronzini和Piselli,2009)。尽管实现战略性新兴产业发展的途径有很多种,但技术创新是其根本。无论是在研发产生的技术与工艺创新,还是通过技术引进和技术扩散产生的技术吸收、工艺改进都离不开人力资本的投资,因为人力资本是加快技术创新研发过程和技术吸收过程的主要投入要素。人力资本投资对战略性新兴产业改进具有双重效应:一方面,人力资本投资通过提高劳动者受教育程度、职业技能、技术熟练程度，可以推进新兴产业由对国外技术的依赖到自主创新的过渡;另一方面,人力资本投资通过增强企业技术吸收能力和改进与创新能源利用技术和设备、管理和组织能源要素的优化使用而提高产业效率。此外,人力资本作为知识产品的主要载体,在新增长理论中被视为衡量技术进步的重要指标,人力资本的积累还会直接推动物质资本的不断更新。因此人力资本具有提升新兴产业创造新技术和吸收现有技术能力的功能,新兴产业因创新及消化吸收能力增强从而更好更快的发展。
与此同时，战略新兴产业的发展在不同阶段需要注入不同性质的人力资本这也是由产业自身的发展规律所决定的。在技术创新阶段，新兴产业发展依赖于具有重大突破性的创新理论成果，因此需要该领域的专家及其科研团队经过长期的研究、技术攻关才能获得。该阶段的主要承担者是专业领域的权威专家，他们属于科技型人力资本。而在新兴产业产业化，走向市场的阶段，吸引了大量的企业家，他们不仅是产业的组织者而且是市场的冒险者。因此该阶段的主要承担者是具有开拓市场能力的企业家，他们属于企业家人力资本。
同时，在最后阶段，更多的是关注新兴产业的发展模式，该阶段的承担者是具有产业组织能力的管理人员，称为管理型人力资本。
综上所述，科技型人力资本、企业家人力资本、管理型人力资本共同构成了新兴产业对人力资本需求中最主要的部分，分别在新兴产业集群发展的不同阶段发挥着至关重要的作用。
三、政策取向
（1）.战略性新兴产业发展的时代背景
目前我国经济社会发展迎来了重要的战略机遇期。面对国内经济增长方式转变、经济结构转型的压力,以及国际竞争日趋激烈、技术变革不断深化的趋势,国家提出重点发展战略性新兴产业,使其成为引导未来经济社会发展的重要力量，因此政策取向对战略性新兴产业的集聚具有重要影响。
（2）政府政策的制定对新兴产业集群的影响
①扶持和引导新兴产业突破资金约束，强化战略性新兴产业发展的资金保障。 设立新兴产业发展财政性扶持资金，编制支持新兴产业发展的专项预算， 并细化为各重点支持领域的专项资金，如山东省由省级财政单列新材料、新医药和新信息产业发展专项基金。 把金融产品的创新和新产品的创新紧密结合起来，以多层次的资本市场为依托，加快健全新兴产业发展基金的筹集渠道。通过建立风险投资引导基金、科技融资担保公司、科技创新金融服务中心等，构建“投、保、贷”一体化的科技投融资体系，破解商业金融支撑的瓶颈约束。 创新财政资金投入方式和运行机制，设立由财政、银行、社会资金等多方运作的产业基金，充分发挥政府资金的政策引导和杠杆放大作用。如采用省院合作共同组建专项风险投资基金、科技金融相结合的产业投资基金等。 企业之间组建合伙制的风险投资基金，
由专业团队进行管理和投向新兴产业。 通过优惠政策和资金扶持，打造新兴产业和传统产业企业的对接平台，鼓励传统产业企业以资金入股、信贷担保、风险投资等形式，向高收益、高风险的新兴产业领域进入和转型。
②在战略性新兴产业发展的起步阶段， 引导和创造市场需求。重视需求侧的拉动作用，
推进技术成熟和商业应用模式创新。建设完善新兴产业发展需要的基础设施， 促进新兴产业产品成熟技术升级和企业成长。可先从公共事业方面推进，以政策推动新产品扩大市场应，靠市场终端培育和拉动新兴产业发展的内需市场。 加大中央到地方新兴产业产品的政府采购力度。 推动企业技术发展，降低发展和使用新兴产业产品的初始成本。 政府通过增值税先征后买、弹性补贴等政策创造市场需求，使在完全市场经济条件下不具备生存能力的战略性新兴产业形成一个市场空间。比如太阳能发电，从光伏到发电到并网再到配电等，疏通市场应用的瓶颈环节。 通过政府公共环境领域的示范应用，促进产业形成良性循环。 如运用财政性科技专项资金，建设典型性新兴产业产品如 LED 等的示范应用工程， 对示范工程所用产品按产品成本的一定比例给予财政补贴。
③分析新兴产业链不同环节的产业特征和市场需求，制定差异性产业引导政策。引进新兴产业项目，选好战略性项目至为关键。比如 IT 既是传统产业，又是新兴产业，其中，电脑加工装配环节是传统产业，LED 显示器则是新兴产业。 对新兴产业的引进，从技术、规模、标准能效、环保等各方面设置必要“门槛”，不能单看其归属行业领域，还要分析其产品构成及经济辐射带动作用等，能够在产业价值链的产业利益分配中占据一定的优势。 同时考虑本区域的具备的资源禀赋和经济技术条件，客观分析经济发展阶段面临的外部约束，包括产业基础、人才基础和技术基础的匹配性。用优化的增量，提升整体产业的素质和水平。
④引导新兴产业进行合理的空间布局和集聚，优化新兴产业运行的空间组织。新兴产业孵化平台和载体建设是产业赖以生存的土壤和根基。 在土地资源有限的情况下，采取传统制造业企业搬迁、旧厂区改造等措施，最大限度地服务于新兴产业的项目规划和土地审批。注重新兴产业资源布局，力求创造一个能满足现代产业集约化、规模化、标准化、效益化发展需求的空间构架。 在省级产业规划层面充分协调，注重产业配套，避免项目重复建设。对新开发的产业园区，明确产业发展定位，为建设新型产业集群留足发展空间。 建立完善垂直分工、合理布局的战略性新兴产业集群，集聚完善产业链条。通过省市共建模式发展新兴产业基地，省市政府每年各自拿出一定额度的财政资金， 支持产业基地发展。
⑤实施“原地提升”工程，促进各级各类工业功能区向新兴产业区转型。把工业开发区、经济开发区、高新技术产业园区等改造成为具有城市功能和形态的新兴产业区，突破部分产业园区作为单一的工业开发区的既有定位和低端化锁定现象，向现代产业集群转型升级。 使产业园区不单单作为生产制造的载体，而是综合性的企业总部、研发中心、生产基地和测试维修基地，吸引相关的研发、生产和管理、服务企业入驻。注重二、三产业配套和融合，为形成完整的产业链条营造良好的投资经营环境。从升级方式的创新看，注重探索不同类型、不同行业、不同发展阶段产业集群转型升级路径的选择，在产品升级、工艺升级、流程升级、产业功能升级等增强针对性，在产业集群升级和重构中，衍生新兴产业。充分发挥高新园区在引领新兴产业发展中的先导和带动作用，建立一批具有技术密集、资本密集和高经济效益等特征的高新技术产业基地。
综上所述，政府政策的取向在初期新兴产业集群形成的过程中占有重要的作用，大大推动了战略性新兴产业的发展。