2024年台湾省期货从业资格期货结算机构考试试题.doc

台湾省期货从业资格：期货结算机构考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、操作上保守稳健，目标在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。
A．共同基金
B．对冲基金
C．商品投资基金
D．套利基金
2、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A．2
B．7
C．10
D．15
3、动用保障基金对期货投资者的确保金损失进行赔偿后，（）依法取得对应的受偿权，能够依法参加期货企业清算。
A．中国证监会
B．财政部
C．期货投资者保障基金管理机构
D．期货投资者
4、套期保值的基本原理是__。
A．建立风险预防机制
B．建立对冲组合
C．转移风险
D．保存潜在的收益的情况下减少损失的风险
5、下列不属于全面结算会员期货企业应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。
A．非结算会员名单及其变化情况
B．金融期货结算业务所包括的内部控制制度的执行情况
C．非结算会员期货交易包括的交易方及交易明细
D．金融期货结算业务所包括的风险管理制度的执行情况
6、期货投资者保障基金产生的利息以及利用所产生的各种收益等孳息归属（）。
A．期货交易所
B．中国证监会
C．期货投资者保障基金
D．风险准备金
7、假如套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。
A．利息
B．基差
C．现货价格
D．期货价格
8、期货交易和交割的时间次序是__。
A．同时进行
B．一般交易在前，交割在后
C．一般交割在前，交易在后
D．无先后次序
9、有关开盘价与收盘价，正确的说法是__。
A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生
B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生
C．都由集合竞价产生
D．都由连续竞价产生
10、甲期货企业共有l0家营业部，既有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加确保金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的确保金数额达成1000万元，该期货企业客户权益总额为10亿元。依照以上数据，回答下列问题： 甲期货企业的净资本是（）。
A．4100万元
B．5000万元
C．3900万元
D．4000万元
11、林某是甲期货企业的期货从业人员，在从业过程中，林某为了取得更多客户，在为客户提供服务过程中，数次向客户谎称其竞争对手——乙期货企业信誉低下，常常欺骗客户等，致使乙期货企业业务大幅度下滑。林某的行为违背了《期货从业人员执业行为准则（修订）》有关（）的要求。
A．合规执业
B．专业胜任
C．竞争准则
D．不合法竞争
12、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。
A．7月1日
B．7月10日
C．6月30日
D．7月31日
13、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。
A．80点
B．100点
C．180点
D．280点
14、丁某在某期货企业营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但因为该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某确保金不足，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户确保金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元偿还。当日，丁某发觉这一事件，即提出索赔。 假设丁某将期货企业作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加确保金的通知，期货企业主张通知丁某追加确保金，但双方都拿不出充足的证据证明自己的主张，法官应当（）。
A．支持丁某的主张
B．支持期货企业的主张
C．亲自重新调取证据
D．依照既有材料综合判断
15、沪深300股指数的基期指数定为__。
A．100点
B．1000点
C．点
D．3000点
16、法规、政策要求向投资者承诺或确保收益，情节严重的，由中国期货业协会（）
A．暂停从业人员资格6个月至12个月
B．撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请
C．撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D．公开通报批评
17、汤某是某期货企业的首席风险官，任职期间，因为过度操劳，身体情况欠佳，于是向期货企业董事会提出辞职申请。依照要求，汤某应当提前（）日向董事会提出。
A．10
B．15
C．30
D．60
18、申请设置期货企业，以期货企业经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的百分比（）。
A．不得低于85%
B．不得高于85%
C．不得低于15%
D．不得高于15%
19、期货企业、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。
A．中国工商行政管理总局
B．中国证监会
C．中国人民银行
D．中国期货业协会
20、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A．自然人
B．国有企业
C．投机客户
D．期货交易所会员
21、自然人投资者甲向期货企业会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发觉甲有若干地方不太符合标准，于是期货企业会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
[依照上述资料，请回答如下问题。]
甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。
A．净资产不低于人民币100万元
B．申请开户时确保金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C．不存在不良诚信统计
D．具备累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交统计，或者最近3年内具备15笔以上的商品期货交易成交统计
22、期货企业缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。
A．资产
B．营业成本
C．资本金
D．负债
23、下列能够从事期货交易的是（）。
A．国家机关和事业单位
B．某集团下属企业
C．期货交易所的工作人员
D．中国期货业协会的工作人员
24、沪深300股指期货合约的交易代码是__。
A．CU
B．AL
C．FU
D．IF
25、因为某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济原因的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势__。
A．相反
B．一般相同
C．不一定
D．完全相同

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
1、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。
A．V形
B．双重顶(底)
C．三重顶(底)
D．矩形
2、期货企业及其营业部有（）行为的，依照《期货交易管理条例》第70条处罚。
A．按照要求将客户确保金与期货企业的自有资产相互独立、分别管理
B．未按照要求缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易减少风险管理要求，侵害其他客户合法权益
D．以合资、合作、联营方式设置营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违背营业部集中统一管理要求
3、在实践中，企业识别风险的措施有__。
A．风险列举法
B．流程图分析法
C．VaR措施
D．CVaR措施
4、期货企业有（）行为的，责令更正，予以警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍如下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元如下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A．接收不符合要求条件的单位或者个人委托的
B．允许客户在确保金不足的情况下进行期货交易
C．违背要求从事与期货业务无关的活动的
D．从事期货自营业务的
5、对基差作用的了解不正确的有__。
A．基差的存在为人们的套期保值提供了也许
B．基差是套期保值者成功是否的核心
C．基差的存在是期货价格的基础
D．基差的存在是人们进行套期保值的原因所在
6、丁某在某期货企业营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但因为该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某确保金不足，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户确保金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元偿还。当日，丁某发觉这一事件，即提出索赔。 对于该期货企业的行为，中国证监会能够采取下列（）监管措施。
A．予以警告
B．没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍如下的罚款
C．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元如下的罚款
D．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
7、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。
A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的责任人，或者期货企业、证券企业的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年
B．因违法行为或者违纪行为被撤消资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评定机构、验证机构的专业人员，自被撤消资格之日起未逾5年
C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货企业、证券企业的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年
D．国家机关工作人员和法律、行政法规要求的严禁在企业中兼职的其他人员
8、在期货投机交易市场上，为了尽也许增加赢利机会，增加利润量，必须做到__。
A．分散资金投入方向
B．持仓应限定在自己能够完全控制的数量之内
C．保存一部分资金，以备不时之需
D．满仓交易
9、期货企业的董事会除应当行使《企业法》要求的职权外，还应当履行下列（）职责。
A．研究制定客户确保金安全存管制度，确保客户确保金存管符合有关客户资产保护和期货确保金安全存管监控的各项要求
B．研究制定风险管理、内部控制制度
C．审议并决定客户确保金安全存管制度，确保客户确保金存管符合有关客户资产保护和期货确保金安全存管监控的各项要求
D．审议并决定风险管理、内部控制制度
10、期货从业人员违背《期货从业人员执业行为准则（修订）》，（），予以公开训斥。
A．情节严重
B．情节较轻
C．导致严重后果
D．未导致严重后果
11、证券企业申请中间简介业务资格，应建立健全与简介业务有关的（）等制度。
A．风险隔离
B．合规检查
C．内部控制
D．业务规则
12、期货交易因此为必要的，能够分别或同时采取要求__等措施，以警示和化解风险。
A．会员报告情况
B．客户报告情况
C．谈话提示
D．公布风险提示函
13、期货交易所会员管理措施的内容应当包括（）。
A．会员资格的取得条件
B．会员资格的终止条件
C．对会员的监督管理
D．会员资格的取得程序
14、期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括（）。
A．老实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉
B．以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
C．向客户提供专业服务时，充足揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者确保
D．当自身利益或者有关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的标准
15、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。
A．财政部
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．中国证监会
16、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专题后续职业培训。
A．训诫
B．公开训斥
C．暂停从业资格
D．撤消从业资格
17、下列有关波浪理论基本思想的说法，正确的是__。
A．波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不一样的各种周期，并指出，在一个大周期之中也许存在某些小周期，而小的周期又能够再细提成更小的周期
B．每个周期无论时间长短，都是以一个模式进行
C．每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成
D．艾略特最初创造波浪理论是受到价格上涨下跌现象不停重复的启示，试图找出其上升和下降的规律
18、双重顶形反转形态的成立条件是__。
A．有两个相同高度的高点
B．有两个相同高度的低点
C．向下突破颈线
D．向上突破颈线
19、有关预计负债说法正确的（）
A．期货企业应当按照企业会计准则的要求确认预计负债
B．中国证监会派出机构能够要求期货企业对预计负债进行专题阐明
C．有证据表白期货企业未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货企业对应增加负债金额
D．有证据表白期货企业未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货企业对应核减净资本金额
20、在下列国家中，__有玉米期货交易。
A．日本
B．阿根廷
C．法国
D．南非
21、会员制期货交易所会员享受的权利包括（）。
A．在期货交易所从事要求的交易、结算和交割业务
B．参加会员大会
C．有效期货交易所提供的交易设施
D．按要求转让会员资格
22、期货企业的期货从业人员不得进行的行为有（）。
A．代理客户从事期货交易
B．进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易
C．收付、存取或划转期货确保金
D．挪用客户的期货确保金
23、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。
A．设置目标和职责
B．名称、住所和营业场所
C．注册资本及其组成
D．对会员的纪律处罚
24、孙某在期货企业里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经取得了期货从业人员资格。因为期货行情稳定，形势良好，该期货企业的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货企业开始申请金融期货全面结算会员资格。依照以上情况，回答下列问题： 假准期货企业在经营过程中，因为业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中也许被招聘的是（）。
A．甲取得学士学位，曾经在某期货企业从事期货业务达3年
B．乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试
C．丙大专毕业，曾经在某企业担任的会计
D．丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具备期货从业人员资格
25、下列有关基差的说法，正确的有__。
A．套期保值的效果重要由基差的变化决定
B．基差=期货价格-现货价格
C．特定的交易者能够拥有自己特定的基差
D．正向市场中，基差为正值