07采购控制程序.doc

SYB.CX.07—2013(B/0)
1 目的
确保所采购的产品符合相关规定的要求。
2 适用范围
适用于工程所需建筑材料、构配件和设备和施工机具的采购管理。
3 职责与权限
3.1 采供部
3.1.1负责本程序的编制和修改，是本程序的主管部门。
3.1.2负责按照本程序的要求做好供方评价和再评价及采购的实施.
3.2 项目部
3.2.1负责编制的机具和材料设备和检测设备的采购计划。
3.2.2负责对采购物资的验收及不合格品的处置.
工作程序
4.1工程所需产品的采购控制
4.1.1供方的评价
a) 供方的选择应根据以往提供产品业绩或调查情况并组织相关部门进行评价，填写《供货商评价表》，通常是年度评价；对于初次供方，要收集其相关有效资，按照《合格供方业绩评价表》的内容进行评价。.
b) 按照对工程采购产品按其重要程度分为I、II和III三类，分别加以控制。采供部组织有关人员(技术人员、材料员、试验员),负责对I、II类产品供方选择进行评价，建立《合格供方名录》，报主领导批准。I和II类产品合格供方的评价每年进行一次，，在过程中应及时调整不符合要求的供方，根据需要适当补充新的合格供方，并列入《合格供方名录》中。
c) III类产品合格供方的评价不做评价，在市场上由采购人员采用比价采购。
4.1.2供方的选择
I、II类产品供方一般要在《合格供方名录》中选择，如确需在合格供方名录外采购时，由采购人员组织有关人员对供方单独进行评价，报主领导批准。
4.1.3合格供方的动态管理
4.1.3.1对供方再评价的时机
a)对合格供应商的名录进行定期(不定期)维护更新,根据施工期的长短,每三个月或每半年更新一次，对施工机具和检测设备的供方的再评价，一般选择一年为一个评价期;
b)每项采购合同到期结束;
c)供应方出现违约情况；
d）公司认为需要时;
4.1.3.2对供方再评价的内容
a)供货的质量水平及其稳定性;
b)服务的及时性和满意度;
c)其他履约情况；
d）技术更新情况;
e)与质量、环境和职业健康安全管理体系相关的变化情况
f)社会信益
4.1.3.3对供方再评价的准则
a)供方名录更新期内或采购合同期内出现供货一次不及时，对供方进行书面或电话通知，提出整改要求，整改措施和态度好的扣1分，否则扣2分（如有特殊原因要出具书面材料进行说明）；累计出现两次供货不及时，扣5分；累计出现三次供货不及时，扣7分；累计出现超过三次供货不及时，从《合格供应商名录》中取消其合格供方资格；
b) 产品质量进货检验，出现一次一般不合格，进行书面或电话通知，并满足及时更换为合格产品的要求，扣3分;出现第二次扣6分；3次及以上一般不合格和一次严重不合格，从《合格供应商名录》中取消其合格供方资格；
c)价格能随行就市,进行适时调整,并保持较低价位,奖励2分;否则扣1-2分
d)对服务的满意度评价:满意奖2分,较满意奖1分,不满意扣5分或取消其资格;
e)技术更新:产品有更新,经试用有效果,奖励2分，对于产品不符合安全、环保要求被陶汰的产品，取消其合格供方资格。
f)社会信益良好,不奖不罚,出现投诉/媒体曝光等,扣6份或取消其资格;
g)按上述评价准则评价期累计扣分超过12分（含12分）或达到取消资格者,从《合格供应商名录》中取消其合格供方资格。
4.1.3.4对供方再评价的程序
a) 根据分工范围,采供部建立供方供货档案,记录各供方每次供货的详细情况,作为再评价的依据;
b) 相关人员做好市场价格调查，收集供应商信益调查结果等信息;
c）在评价期内，随时收集各部门对供方的评价的信息，填写《供方再评价记录》，评价结论主管经理批准，同时更新《合格供应商名录》按程序下发各相关部门;
e）对在评价期内，随机发生的能达到取消合格供方资格的，随时通知相关部门。
4.1.3.5根据公司的实际情况，按照施工项目进行合格供方的选择和评价。
4.1.4产品采购计划的制订和审批
a）施工机具的采购计划
在项目施工组织设计方案中编制的《施工机具配置计划》经批准后，属采购部分的，由项目部编制《采购计划》，经项目经理批准后由采购人员实施采购；
b）建筑材料、构配件和设备的采购计划
在项目施工前，由计划经营部对施工过程使用的建筑材料、构配件和设备要编制材料预算，项目部根据施工进度编制《采购计划》，经项目部经理或授权人批准后，交采供部采购人员实施采购；
c）对于属临时采购的，由使用部门提出采购申请，经审批后，由采供部门或安排人员实施采购。
d）采购计划中要明确的采购信息有：名称、规格型号/品牌、数量、技术要求、到货日期，必要时包括对供方的产品程序、过程、设备、人员及质量、环境和职业健康安全管理体系的要求。
采购计划不经批准不得进行采购。
采购计划由采供部门保管。
4.1.5采购合同
a）根据公司的实际情况，采购用直接采购的办法。
b）公司根据采购计划和采购物资的种类及必要性，依法与合格供应商签订采购合同。
c）签订的依据：依据《合同法》和《建设工程安全生产管理条例》的要求与合格供应商订立采购合同；
d）施工机具和设备的采购合同的内容要求
①合同内容包括：标的（主要指施工机具和设备的名称、品种、型号、规格、等级、技术或质量要求）；数量、价格及结算方式；验收、现场服务及保修；违约责任；其他等。
②合同由采供部门与供方洽谈，经总经理或授权人评审及批准，加盖双方合同印章，合同文本由采供部负责保管理存档。
e）建筑材料（构配件）采购合同的内容要求
①合同内容包括：标的（主要指名称、品牌、商标、品种、型号、规格、等级、花色、技术标准或质量要求等）；数量、包装、交付及运输方式、验收、交货期限、价格、结算、违约责任、特殊条款等。
②合同由采供部门与供方洽谈，经总经理或授权人评审及批准，加盖双方合同印章，合同文本由采供部负责保管理存档。
f）对于质量要求不高的施要机具和建筑材料、构配件及设备可根据批准的采购计划直接采购。
4.1.6  采购产品的验收
4.1.6.1 公司应对所有进场的施工机具，建筑材料、构配件和设备进行验收，不经验收不允许投入使用。
4.1.6.2 公司按照有关规定和质量标准对发包方提供的建筑材料、构配件和设备（签订合同时确定的）进行验收
4.1.6.2 施工机具的验收：见《施工机具管理控制程序》
4.1.6.3建筑材料、构配件和设备的验收
4.1.6.3.1验收的方式
对建筑材料、构配件和设备的进场验收前应做好准备,验收时需准确核对各类凭证,确认是否齐全、有效、相符，按合同（计划）要求检查数量和质量。
当施工过程需要时，对特定的建筑材、构配件和设备（如锅炉、电梯和起重设备等），公司可到供方的现场进行验证，工程管理部相关人员参加，并保留验证的记录。
4.1.6.3.2验收的内容
产品合格证；质量证明文件（包括出厂检验、试验报告）；数量、规格、型号；产品标识；产品包装；外观质量；必要的复检或试验
4.1.6.3.3验收的方法及相关标准
①对合格证、质量证明文件、是否属国家明令禁止或陶汰的品种逐一核查；
②对包装、标识、外观质量进行检查。对实物质量抽查的比例执行相关物资标准规定；对无具体规定的公司自行制定或与供应商协商（一般情况下不低于10%）
③对规格、型号、数量核查；
④对进口物资一般全检，且保证检验周期不得超过合同规定的赔偿期限。当进品物资属于国家法定检验的商品，则应由商检机构进行法定检验，并索取《质量检验证书》；
⑤项目部质量专职检验人员负责上述检验，及进填写《物资验收记录》和按照监理的要求填写材料报验记录；
⑥下列材料应按照国家的取样标准取样复验
国家和地方政府规定的必须得验的材料；质量证明文件、数据不清、实物与质量证明资料不符的材料；超出保质期或规格型号混存不明的材料。
检验分委托检验或自行检验，并保持委托检验证书和自行检验的《进货物资检验记录》。
⑦对材料检验人员进行必要的培训，对检验设备要按国家相关规定进行校准或检定。
4.1.6.3.4对验收不合格品的外置
对经验收不合格的施工机具和建筑材料、构配件和设备采取拒收、加工合格后直接使用、改变用途使用、降级、限制使用范围、报废、退货等措施，具体执行《不合格品控制程序》
4.1.6.3.5采购物资经验收或检验后，办理入库手续.
5 相关文件
6 记录
6.1《采购物资分类表》                     
6.2《供方业绩评价表》
6.3《合格供应商名录》                        
6.4《供方再评价记录》                           
6.5《采购计划》                    
6.6采购合同（制式表）                    
6.7《物资验收记录》
6.8材料报验单（制式表）
6.9质量检验证书（检验单位出具）

√
采购物资分类表
（□施工机具类□材料类）
编号：07-01
序号
I类物资
II类物资
III类物资
1

2

3

4

5

6

7

8

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17

18

编制部门： 审 核： 批 准：
日 期: 日 期: 日 期:

供方业绩评价表
编号：07-02 序号：
供方名称

地 址

电 话

传 真

联系人

采购产品：类别：（□施工机具类 □建筑材料、构配件和设备类）
产品名称：
供方能力评价：
供方设备状况：（□良好□一般□较差）
关键过程控制：（□良好□一般□较差）
供方质量保证：（□良好□一般□较差）
供方生产能力：（□良好□一般□较差）
供方管理能力：（□良好□一般□较差）
供方检测能力：（□良好□一般□较差）
交期保证能力：（□良好□一般□较差）
企业信誉： （□良好□一般□较差）
价格情况： （□适中□偏高□较高）
售后服务： （□良好□一般□较差）
风险评价 （□低 □中 □较高）
供方资质及产品相关资料
营业执照： （□有、□无）
组织机构代码证： （□有、□无）
产品检验报告： （□有、□无）
特殊行业生产许可证： （□有、□无）
专业资质证： （□有、□无）
体系证书：（ ） （□有、□无）
产品说明书/证书： （□有、□无）
质量协议或质量承诺： （□有、□无）
样品： （□有、□无）
代理授权书： （□有、□无）
评价时间

参加评价部门

参加人员签字

备 注

评价结论：
□建议列入合格供方名录中 □建议不列入合格供方名录中

组织评价部门负责人： 年 月 日
批准意见：

□同意列入合格供方名录中 □不同意列入合格供方录中

批准： 年 月 日

供方再评价记录
编号：07-04 序号：
供方名称

地 址

电 话

传 真

联系人

产品名称：
供方业绩：（ 年 月 日 ---- 年 月 日）
1、供货及时性：累计不及时 次，共扣 分，（□是 □否存在取资格消情况）
2、供货质量：一般不符合共 次，共扣 分，（□是 □否存在取资格消情况）
3、价格得分： 分；
4、对服务的评价：□满意2分，□较满意1分□不满意扣5分，□是 □否存在取资格消；
5、技术更新得分； 分；□是（取资格消） □否属陶汰产品或禁止产品；
6、社会信益得分： 分，（□是 □否存在取资格消情况）。
累计扣分： 分。（□是 □否存在取资格消情况）
评价时间

参加评价部门

参加人员签字

备 注

评价结论：
□建议继续列入合同供方名录中 □建议不再列入合同供方名录中

组织部门负责人： 年 月 日
批准意见：

□同意继续列入合同供方名录中 □不同意继续列入合同供方录中

批准： 年 月 日

采 购 计 划
表号：07-05 年 月 日
项目名称
）
物资名称
规格型号
品牌
其它要求
单位
数量
交货
日期
备注

编制人/日期： 批准/日期：

购物资验收记录
表号:07-06 项目名称： NO:
日 期
产 品 名 称
型 号 规 格

数量
验证记录(Ο不适用；Х不合格；√合格)
结论
验证人
备
注
合格
证
说明书
品牌
规格
外观
包装
型检
供方