2煤矿企业本质安全管理体系要求.doc

2 煤矿企业本质安全管理体系总要求
2.1煤矿本质安全管理目标与定位
2.1.1煤矿本质安全管理目标
本质安全管理的目标是通过以预控为核心的、持续的、全面的、全过程的、全员参加的、闭环式的安全管理活动，在生产过程中做到人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，进而实现人员、机器设备、环境、管理的本质安全，切断安全事故发生的因果链，最终实现杜绝已知规律的、酿成重大人员伤亡的煤矿生产事故发生的煤矿本质安全目标。具体体现在以下几个方面：
（1）人员的本质安全。要求员工具备相应的安全知识、安全技能和较强的安全意识，具有良好的安全素质，不论在何时何地何种作业环境和条件下，都能按规程操作，杜绝“三违”，杜绝人为失误，实现人员的本质安全。
实现人员无失误，进而实现人员的本质安全是煤矿本质安全中的基础性环节。相对于物、系统、制度等三方面的本质安全而言，具有先决性、引导性、基础性地位。
（2）设备的本质安全。一方面是对机器设备系统机械化和自动化水平的要求，要求机器设备具有故障检测和安全防护功能，安全可靠性高；另一方面是要求，在使用过程中要确保机器设备正常运转不存在安全隐患，达到本质安全管理标准。
（3）环境的本质安全。煤矿生产环境应符合安全规程和标准的要求，且作业环境整洁卫生。
（4）管理的本质安全。管理体系科学、简洁、完善、高效。管理体系应包括完备的管理标准体系、管理措施体系以及保障管理标准和管理措施切实落实到位的管理保障体系。管理标准应做到“每一条已知规律的风险的产生原因，都应有相应的管理标准予以消除”；管理措施应能够做到“只要员工按照管理措施要求，尽职尽责，每一条管理标准都能够得到落实”；相应的监督保障体系和预警系统应保障：“每一项管理措施都有具体的人员负责，如果责任人失职，能够及时发现、制止，并有反馈信息”。
2.1.2煤矿本质安全管理定位
本质安全管理定位为：是符合中国国情的，以切断事故发生的因果链为根本目标的，以预控为核心的，以危险源辨识和本质安全管理标准、管理措施为基础的，与传统安全管理相比更有效、更科学、更系统的管理，使我国煤矿安全状况得到根本改善，达到国际先进安全管理水平。
2.2煤矿本质安全管理系统要素
煤矿本质安全管理系统由安全管理环境、安全目标（标准）设定、危险源辨识、风险评估、管理标准与管理措施、监督保障体系、信息系统、监管（评审、评价）等8个要素构成，如图2-1所示。本质安全管理系统的8个相互关联的构成要素源自于煤矿本质安全管理内在联系,并与煤矿的建设、生产中的管理过程整合在一起。

煤矿本质安全管理系统要素
（1）安全管理环境
（2）目标设定
（7）信息系统
（8）评价体系
（6）监督保障体系
（5）管理标准和措施
（4）风险评估、预警
（3）危险源辨识

图2-1 煤矿本质安全管理系统要素
（1）安全管理环境
安全管理环境是煤矿本质安全管理构成要素的基础，是所有管理方式与方法赖以存在与运行的条件。煤矿要确立明确、先进的安全管理理念,不断提高员工的安全意识。不断改善安全生产环境，夯实管理基础。
（2）目标设定
目标是一个参照物，是考核的依据。煤矿建立并保持安全目标，并在各职能和层次上建立安全目标和指标。只有先设定本质安全管理目标，才能积极识别影响目标实现的潜在安全危险事项。本质安全管理要确保煤矿采取有效的程序去设定安全目标,并使这些目标既符合实际，又体现本质安全管理要求。
（3）危险源辨识
危险源辨识的目的是在煤矿安全事故机理分析的基础上，结合本企业实际的人员配备条件、机器装备条件、自然地质条件等，综合运用事故树分析法、安全检查表、问卷调查法、标准对照法以及工作任务分析等风险源辨识方法，系统地辨识存在于煤矿上的危险源以及其起因和后果。危险源辨识是煤矿本质安全管理的前提和基础，只有找到危险源才能确定管理对象，进而建立本质安全管理要素体系、管理标准体系，并制定相应的管理措施、政策和程序。本质安全管理要求煤矿建立煤矿危险源辨识的方法体系和煤矿危险源辨识的内容（如人的不安全因素危险源辨识、机器设备的不安全因素危险源辨识、环境的不安全因素危险源辨识、管理制度的不安全因素危险源辨识等）。
（4）风险评估
风险评估是对识别出的危险源的安全风险程度进行定量或定性的分析,以确定特定风险发生的可能性及损失的范围和程度，从而为本质安全管理提供科学依据。风险评估既要对本质型危险源的安全风险进行评估,也要对非本质型危险源的安全风险进行评估,评估要考虑到安全风险的可能性和影响大小。风险评估的基本内容包括系统中的危险源可能引发什么样的事故，事故是怎样发生的，发生的可能性有多大(用事故发生的摡率或既定的危险性量度表示)，以及危害和后果是什么。
（5）管理标准和管理措施
制定本质安全管理标准和管理措施的目的是根据事故发生的机理，运用系统的方法，通过适当的管理标准和措施切断事故发生的因果链，从而将风险消除、降低或控制在可以承受的范围之内。本质安全管理标准是管理要素处于安全状态的条件，是衡量管理人员安全管理工作是否合格的准绳，是管理工作应达到的最低要求。有了管理标准，还需要有相应的管理措施、来进一步说明如何做从而达到要求，并且运用适当的方法使单位每名员工明确其职责权限及范围，它是员工安全行为的指南。本质安全管理要求管理标准和管理措施要全面覆盖煤矿的所有风险源。具体地，管理标准应做到“每一条已知规律的风险的产生原因，都应有相应的管理标准予以消除”；管理措施应能够做到“只要员工按照管理措施要求，尽职尽责，每一条管理标准都能够得到落实”。
（6）监督保障体系
监督保障体系的作用是确保本质安全管理标准和管理措施得以有效实施。具体地，监督保障体系应保障：“每一项管理措施都有具体的人员负责，如果责任人失职，能够及时发现、制止，并有反馈信息”。监督保障体系应包括完善的组织机构、明晰的岗位职责、有效的激励约束机制、健全的人员准入和培训机制、良好的安全文化体系等。
（7）信息系统
煤矿的各个层级都需要借助信息来识别、评估和应对安全风险。信息系统首先应搜集详实的生产安全信息，包括危险源信息、风险程度信息、风险应对信息、生产作业信息、地质条件信息、环境信息、政策落实执行信息、管理系统运行信息、监管报告等；其次，应具有有效畅通的信息沟通渠道，保证信息传递的及时性、全面性、连续性、针对性；再次，信息系统要保证决策者能够及时获得决策所需的各类相关信息。第四，管理层与员工之间应具备上下交流的通畅渠道，以便于管理政策的全面贯彻及实施情况的及时和准确反馈
（8）评价体系
对煤矿本质安全管理系统的运行情况应进行监管，进行定期和不定期的评价和考核，以确保管理体系能够达到煤矿本质安全管理的要求。煤矿本质安全管理评价是检验煤矿本质安全管理系统运行的效果，通过评价判别是否达到了煤矿本质安全管理的目标，同时，找出煤矿本质安全管理存在的问题，针对问题提出改进建议，不断完善本质安全管理系统，不断杜绝由于人为的、已知规律的、可控的因素而导致的事故，逐渐减少煤矿重大和特大事故的发生，实现煤矿管理长效安全。评价包括上级部门的评价和煤矿企业内部的评价。本质安全管理要求对监督、评价过程中发现的问题、缺陷及时向上级报告，相关部门应及时对管理体系进行改进、完善。
2.2煤矿企业本质安全管理的主要规章制度
本质安全管理责任制度是煤矿各类规章制度的重要组成部分，煤矿应建立本质安全管理体系所要求的各项责任制度，这些制度应该包含现有的煤矿安全生产责任制度，应该涵盖人、机、环、管四个方面，并且形成一套完整的能切实保障安全生产的制度体系。本质安全管理责任制度包括：
（1）本质安全目标管理制度；
（2）本质安全生产责任制度（包括责任追究）；
（3）本质安全投入保障制度；
（4）本质安全管理激励与约束制度（含安全与经济利益挂钩制度内容、安全举报制度）；
（5）本质安全管理专家顾问制度；
（6）本质安全质量标准化管理制度；
（7）事故隐患排查与整改制度；
（8）安全操作管理制度；
（9）本质安全监督检查制度；
（10）本质安全技术审批制度；
（11）基于本质安全的矿用设备器材管理制度（包括采购、保管、使用、检查、维修、保养、报废）；
（12）基于本质安全管理的人员不安全行为管理制度（含人员准入；工作制度；本质安全教育、培训（含不安全行为矫正）；入井人员管理制度；管理人员下井及带班制度）；
（13）本质安全文化建设方案（形成保障本质安全的长效机制）；
（14）事故应急救援制度；
（15）本质安全管理公开制度（将各级领导应付的责任、对上级和职工的相关承诺、职工应该享有的各种权利，及时、完整、准确地向全体职工、家属甚至向社会公开）；
（16）企业认为需要制定的其它安全管理制度。
2.3文件要求
本质安全管理体系文件是指形成、实施煤矿本质安全管理体系所必须的信息及其承载媒介（如纸张，光盘、磁盘或其它电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合）。实施本质安全管理体系文件应该包括《本质安全管理手册》和《本质安全管理程序文件》两类文件以及文件的控制。
（1）《本质安全管理手册》内容必须包括：
──方针、目标、指标；
──煤矿本质安全管理体系覆盖的范围；
──本质安全管理组织机构；
──煤矿本质安全管理体系标准；
──煤矿本质安全管理体系内涵阐释；
──煤矿本质安全管理要素的描述；
──煤矿企业本质安全风险管理；
──煤矿企业本质安全管理标准与措施的制定；
──基于煤矿本质安全管理的人员不安全行为控制与管理；
──煤矿企业本质安全管理保障体系；
──煤矿企业本质安全管理信息系统使用说明；
──煤矿企业本质安全管理评价体系；
──煤矿企业本质安全管理实施方案。
（2）《本质安全管理程序文件》应该包括：
──工作启动程序；
──管理要素体系形成程序；
──危险源辨识、评估程序；
──管理标准与措施制定程序;
──人员准入与培训程序；
──人员不安全行为矫正实施程序；
──安全文化建设实施程序；
──本质安全运行检查与监测程序；
──体系信息系统编制、实施程序；
──应急预案制定、启动程序；
──内部审核程序；
──体系评估程序；
──文件控制程序。
（3）文件的控制
煤矿应该建立一定的程序，对本标准所要求的文件（包括记录）进行控制，以便实现以下要求：
①在文件发布之前进行审批；
②必要时对文件进行评审、修订，并再次审批；
③确保对文件的更改和现行修订状态做出标识；
④确保适用文件的版本发放到需要它们的岗位和人员；
⑤确保文件保持清晰、易于识别；
⑥确保外来文件得到识别，并控制其发放；
⑦防止对过期文件的误用。若要保留过期文件，必须对这些过期文件做出适当的标识。
2.4记录要求
煤矿应该根据需要，建立并保持必要的安全记录，用以证实其安全管理工作符合其本质安全管理体系的要求，以及取得的实际成果。
煤矿应该建立、实施和保持一个或多个程序，用于安全记录的标识、保存（存放、保护）、检索、存档和处置。
安全记录应建立纸质和电子两套记录系统，并且字迹清楚，标识明确，具有可追溯性。