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危害因素识别评价和控制实施方案
为准确充分辨识总厂范围内的危害因素，作好其风险程度评价，并进行风险分级，以便对风险进行有效控制，确保总厂HSE管理体系的顺利运行，特制定以下实施方案。
一、危害因素辨识、风险评价和风险控制策划的基本步骤
1、确定本单位的业务活动及活动场所。
2、对各项业务活动及活动场所中的危害因素及其风险进行辨识。
3、对与各项危害因素有关的风险进行评价。
4、判定风险级别以及是否重大风险。
5、针对评价中需要控制的风险，制定风险控制措施。
危险源辨识、风险评价和风险控制策划的步骤见图1。
二、确定本单位的业务活动及活动场所
各单位在组织开展危害因素辨识工作之前，首先按装置、作业任务、地理区域和生产工艺流程等，对本单位所辖区域内的全部业务活动及活动场所进行划分确定。业务活动包括本单位产品设计开发、原材料采购、贮存和输送、生产制造、测量与监控、产品贮存、运输和销售、售后服务及其他辅助活动的全部过程，包括临时工作任务和相关方的活动。
三、危害因素辨识
1、危险源（危害因素）的分类
按照在事故发生、发展过程中的作用，危险源可分为两类：生产过程中存在的、可能发生意外释放的能量或危险物质为第一类危险源；导致能量或危险物质约束和限制措施破坏及失效的各种因素为第二类危险源。第一类危险源是导致事故发生的根源，即根源性危险源。第二类危险源是事故发生的状态或不安全因素，主要包括物的不安全状态、人的不安全行为、作业环境的缺陷和职业健康安全管理的缺陷四个方面。
2、危险源（危害因素）辨识过程
危险源辨识是指识别危险源的存在并确定其特性的过程。危险源辨识过程包括以下两个方面：
⑴ 识别危险源的存在。由于事故的发生往往是第一类危险源和第二类危险源共同作用的结果。第一类危险源是导致事故的能量主体，决定事故后果的严重程度。第二类危险源是促使第一类危险源造成事故的必要条件，决定事故发生的可能性。两类危险源相互关联、相互依存，第一类危险源的存在是第二类危险源出现的前提，第二类危险源的出现是第一类危险源导致事故的必要条件。因此，确定危险源的存在就是首先确定第一类危险源，在此基础上再辨识第二类危险源。第二类危险源的种类远远多于第一类，并且在第一类危险源存在的前提下产生的，隐藏深，相互关系复杂，因此，辩识第二类危险源比第一类危险源更困难，必须采取一些特定的方法和手段进行辨识。
⑵ 确定危险源特性。即判定识别出的危险源如何造成事故以及造成什么样的事故，也就是判定可能导致事故的直接因素及事故种类。
①导致事故的直接因素
根据GB/T13816-1992《生产过程危险和危害因素分类代码》（见附录1）的规定，按导致事故和职业危害的直接原因进行分类，将生产过程中的危险和危害因素分为物理性危险危害因素、化学性危险危害因素、生物性危险危害因素、心理和生理性危险危害因素、行为性危险危害因素、其他危险危害因素等6类。
参照卫生部、原劳动部、总工会等颁布的《职业病范围和职业病患者处理办法的规定》，职业危害因素分为生产性粉尘、毒物、噪声与振动、高温、低温、辐射（电离辐射和非电离辐射）、其他等7种。
②事故种类
伤亡事故种类：参照GB6441-86《企业伤亡事故分类》，综合考虑起因物、引起事故的先发的诱导性原因、致害物、伤害方式等将危害因素分为物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、放炮、火药爆炸、化学性爆炸、物理性爆炸、中毒和窒息、其他伤害等共16 类。
职业病种类：参照《职业病目录》（卫生监发〔2002〕108号），将职业病分为尘肺、职业性放射性疾病、职业中毒、物理因素所致职业病、生物因素所致职业病、职业性皮肤病、职业性眼病、职业性耳鼻喉口腔疾病、职业性肿瘤和其他职业病等10大类。
3、危害因素辨识应考虑三个对象、三种时态、三种状态
危害因素辨识应考虑三个对象：所有常规、非常规的活动；所有进入作业场所人员（包括合同方人员和访问者）的活动；所有作业场所内的设施（无论本单位的还是由外界所提供的）。
在对常规和非常规活动辨识时，应注意不能遗漏非常规活动，因为许多事故都是在非常规情况下发生的，如长期运行设备的起停、设备故障、保护装置失灵、设备维修、调试、操作者未遵守操作规程、操作者精神状态不佳或过度疲劳等都会导致事故甚至重大事故的发生；对人员活动的辨识不能忽略外来人员的活动；对工作场所设施、设备的辨识，同样应包括进入工作场所的外来车辆及各种租赁设施、设备等。
危害因素辨识还应包括本单位活动的三种时态、三种状态下的各种类型的潜在危险源。三种时态是指过去、现在、将来，在对现有危险源进行充分考虑时，要分析以往遗留的危险以及计划中的活动可能带来的危险源；三种状态是指正常、异常和紧急状态，本单位的正常生产情况属正常状态，装置开停车、设备开停机及检维修等情况下，危险源与正常状态有较大不同，属异常状态，紧急状态则是指发生火灾、爆炸、洪水、地震等情况；
4、危害因素辨识中应重点考虑的内容
在辨识危害因素时要重点考虑以下几方面的内容：
⑴ 职业健康安全法律法规和公司及本单位的一些作业文件中的安全注意事项、本单位和同行业近年来发生的事故、较为成熟的安全检查表的内容，它们是危害因素辨识的重要线索和依据，充分的辨识结果应包括本单位和类似单位近年来发生事故的原因，所有严重的违法、违规现象，安全检查表中的绝大部分项目，特别是重要的项目。
⑵ 国家法律、法规明确规定的特种作业人员，如压力容器操作人员、锅炉作业人员、电工作业人员、电气焊作业人员、起重作业人员和厂内机动车辆驾驶员等，这些人从事的作业容易发生事故，且事故的危害后果比较严重，对其在作业中易于出现的不安全行为，在危险源辨识时要引起高度重视；临时用工人员，通常包括农民协议工、轮换工、计划外合同工、雇佣零散工等，这部分人员大多数从事苦、脏、累、险的作业，不少人文化程度低，安全素质不高，操作技能不全面，是事故发生的主要人群，应予以特别关注；相关方和外来人员，包括供应商、外来施工人员及参观、学习、实习、考察、检查、评价、调研、调试等人员，这部分人员大多数对用人单位的规章制度知之甚少，对危险点辩识与预防能力不强，也是易发生事故的群体。
⑶ 国家法律、法规明确规定的危险设备和设施，如涉及生命安全、危险性较大的锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械等特种设备；另外还应关注年久失修有危险的建构筑物。
⑷ 具有接触有毒有害物质的作业活动。辨识危险源时不能只考虑引起人员伤亡和财产损失的危险源，而忽略了引起职业病的危险源，如毒物、粉尘、噪声、振动、高温、低温和电离辐射作业等，对人的健康和安全影响很大，辨识过程中要给予高度重视，不得遗漏。
⑸ 特殊作业。主要包括高处作业、动火作业、有限空间作业、临时用电作业、起重作业、抽加盲板作业、检维修作业及开停工作业等。
⑹ 正确理解“重大危险源”。根据《重大危险源辨识》（GB18218-2000）标准辨识的重大危险源，其主要辨识依据是物质的危险特性及其数量，因此它只是职业健康安全管理体系所述“危险源”中的一部分，是从“风险的严重性”角度确定的危险源，是“根源”性的“危险源”，或称之为“第一类危险源”。这类危险源一旦出现事故，后果相对比较严重。所以对重大危险源的现有控制措施要进行评价，若现有措施无法控制事故发生，这样的危险源应将其定义为重大风险，重点进行防范和控制。
5、及时辨识或更新危险源（即危害因素）
当新的职业健康安全法律法规与其他要求发生重大变化时、本单位自身业务发展、新项目开工前、“四新技术”（ 即新工艺、新技术、新材料、新设备）使用前、相关方要求、内外审中发现未被识别的危险源及发生事故时，要及时进行危险源辨识和更新（或补充）。对于新制定的风险控制方案、纠正措施和预防措施有时也会带来新的危险源，实施前也应进行辨识。
6、主动辨识危险源（即危害因素）
辨识时应以全新的眼光和怀疑的态度对待危害因素，因为过于接近危害因素的人员可能会对危害因素视而不见，或者心存侥幸，认为尚无人员受到伤害而视其微不足道。更重要的一点是危险源辨识应具有主动性、前瞻性，而不是等到已经出现事故才进行辨识。
7、危险源辨识实施要求
⑴ 各单位将《HSE危害因素调查表》发放到各班组，由各班组根据调查表的内容，发动全员参与，组织全体人员从其业务活动和工作场所中查找危险源，填写完成调查表。
⑵ 各车间风险评价小组对全员填写的调查表进行整理汇总、补充完善和讨论确认。因为不同的作业活动中可能存在同样的危险源，危险源汇总时，可对同类危险源进行合并。但要注意，仅当其具有同样的风险时才可以合并，同时注明此种危险源涉及的作业活动的名称。如果所具有的风险程度不同，则不能合并。
⑶ 在全员调查的基础上，各车间风险评价小组采用规定的危险源辨识方法，对所有确定的业务活动及活动场所中存在的危险源和全员调查的危险源进行系统辨识和分析，并根据采用的危险源辨识方法将辨识结果填入相应的记录中。
⑷各单位要及时辨识新出现的危险源并及时更新记录。
四、风险评价
风险是某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险评价就是根据危险源辨识的结果，采用科学方法，评价危险源给本单位所带来的风险大小，并确定是否重大风险的过程。
1、风险评价方法
作业条件危险性评价法(LEC)
适用范围：应用一般作业活动危险性分析(JHA)方法辨识的危险源，其风险评价采用作业条件危险性评价法(LEC)。
评价过程描述：L×E×C=D。
L表示发生事故可能性大小；
E表示人体暴露于危险环境的频繁程度；
C表示一旦发生事故后可能产生的后果。
D表示危险等级。
例如某一风险“发生事故的可能性(L)”取值为6，“暴露于危险环境的频繁程度(E)”取值为3，“发生事故产生的后果(C)”取值为7，则风险评价过程为“6×3×7=126”。
风险分级：极其危险、高度危险、显著危险、一般危险、稍有危险。
判别准则：一般危险和稍有危险判定为一般风险，极其危险、高度危险和显著危险判定为重大风险。
2、当出现下列情况时，不必采用上述方法进行风险评价，可直接判定为重大风险：
⑴ 违反职业健康安全法律、法规和标准的。
⑵ 相关方有合理的反复抱怨和迫切要求的。
⑶ 曾经发生过事故，现今未采取防范、控制措施的。
⑷ 直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的。
3、风险评价实施要求
⑴ 根据危险源辨识的结果，车间风险评价小组对危险源带来的风险进行集体评价，合理确定各评价指标的取值，进行风险分级，判断确定一般风险和重大风险，并填写《危害因素辨识、评价汇总表》和《重大风险汇总表》，上报厂HSE管理部门。
⑵ 厂HSE体系管理部门对各车间和各部门的《危害因素辨识、评价汇总表》和《重大风险汇总表》进行汇总整理，合并同类项，形成全厂《危害因素辨识、评价汇总表》和《重大风险汇总表》，并提交厂风险评价小组，再次评价确认，尤其对重大风险要重点进行评价确认，并按风险控制的轻重缓急程度进行排序，同时提出风险控制措施后，召集各车间和部门通报确认结果，并征求意见，将最后确定的两项汇总表报请管理者代表审核后，报HSE委员会批准、公布。
(3)各单位应将职业健康安全重大风险传达到有关的管理人员和员工。
五、风险控制策划
危险源辨识、风险评价的目的是为了能采取相应的风险控制措施。因此，应根据危险源辨识和风险评价的结果，进行风险控制策划。
1、确定风险控制措施的原则
确定风险控制措施时应遵循“三项原则”，即除风险、降风险、防风险。对于需要控制的风险，在制定风险控制计划或控制措施时，如果可能，首先应考虑能否消除风险或风险产生的根源。其次，对于无法或难以消除的风险，则应采取措施努力降低风险(降低风险发生的概率或后果的严重程度)。最后，对于既无法消除又不能降低的风险，再考虑采取适当的个体防护措施。当然，除非彻底消除风险或其根源，任何降低风险的措施仍有残余风险的存在，因而采取降低风险的措施通常还需辅之必要的个体防护。
2、风险控制方式
⑴ 制定目标和职业健康安全管理方案。
① 根据风险评价的结果，确定哪些风险需要通过制定目标、职业健康安全管理方案加以控制。一般情况下，需上硬件设施才能控制的风险和有相关的体系文件规定且很充分，但不能有效执行，需加强教育和培训，严格遵守规定来控制的风险采用“目标-管理方案”。
② 对需要制定目标-管理方案的风险，由风险所在单位(部门)负责制定目标和管理方案，所在单位(部门)确实无法解决的，可逐级申报。车间的目标和管理方案，由车间风险评价小组研究制定，经车间主任批准实施，车间风险评价小组组织检查验收；车间解决不了的，上报厂级安全管理部门，由安全管理部门提交厂风险评价小组研究制定目标和管理方案，经厂管理者代表批准实施，厂风险评价小组组织检查验收；厂里解决不了的，上报公司安全管理部门，由公司安全管理部门提交公司风险评价小组研究制定目标和管理方案，经公司管理者代表批准实施，公司风险评价小组组织检查验收。
③ 针对同一风险制定的管理方案，需要公司、厂和车间三级共同分工实施的，各级均要制定各自的管理方案，按分工填写项目内容并组织实施、检查和验收，但管理方案的编号应保持一致。
④ 职业健康安全目标管理方案应与安措、技措和安全隐患治理项目统一。
⑵ 开展运行控制
对于不能通过“目标-管理方案”一次性消除或明显减轻风险的，属于经常性、周期性的业务活动，尤其是一些容易引发事故的活动(包括相关方的活动)，若无程序文件、作业指导书进行规定的，或有规定，但规定不充分、不完善的，采用“运行控制”方式，即制定和完善程序文件和作业指导书，并按程序文件和作业指导书的规定严格进行日常控制管理。
下列活动一般要进行运行控制：危险作业(如动火、动土、高处作业等)、产品和工艺设计、设备维护保养、安全设施和个人防护用品管理、危险化学品贮存、运输安全和相关方评估与控制等。
⑶ 落实应急准备与响应
对于识别的潜在事件和紧急情况，应制定应急准备和响应控制程序，按程序进行管理。
潜在的事件和紧急情况有火灾、爆炸、危险化学品泄漏、停水电汽风、地震、洪水等。
⑷ 实施监视测量
通过监控机制（绩效测量与监视、内审和管理评审），对风险控制措施的运行与活动进行检查监控，包括管理方案的适宜性，文件、制度和规程的充分性，采取的风险控制计划是否保证活动已处于有效控制之下，发现问题并予以纠正，以达到持续改进职业安全健康绩效的目的。

六、记录

附录1

《生产过程危险和危害因素分类代码》
（GB/T13816-1992）
1、物理性危害因素
⑴设备、设施缺陷（强度不够、刚度不够、稳定性差、密封不良、应力集中、外形缺陷、外露运动件、制动器缺陷、控制器缺陷、设备设施其他缺陷）；
⑵防护缺陷（无防护、防护装置和设施缺陷、防护不当、支撑不当、防护距离不够、其他防护缺陷）；
⑶电危害（带电部位裸露、漏电、雷电、静电、电火花、其他电危害）；
⑷噪声危害（机械性噪声、电磁性噪声、流体动力性噪声、其他噪声）；
⑸振动危害（机械性振动、电磁性振动、流体动力性振动、其他振动）；
⑹电离辐射（电离辐射：Χ射线、γ射线、α粒子、β粒子、质子、中子、高能电子束等；非电离辐射：紫外线、激光、射频辐射、超高压电场）；
⑺运动物危害（固体抛射物、液体飞溅物、反弹物、岩土滑动、料堆垛滑动、气流卷动、冲击地压、其他运动物危害）；
⑻明火；
⑼能造成灼伤的高温物质（高温气体、高温固体、高温液体、其他高温物质）；
⑽能造成冻伤的低温物质（低温气体、低温固体、低温液体、其他低温物质）；
⑾粉尘与气溶胶（不包括爆炸性、有毒性粉尘与气溶胶）；
⑿作业环境不良（作业环境不良、基础下沉、安全过道缺陷、采光照明不良、有害光照、通风不良、缺氧、空气质量不良、给排水不良、涌水、强迫体位、气温过高、气温过低、气压过高、气压过低、高温高湿、自然灾害、其他作业环境不良）；
⒀信号缺陷（无信号设施、信号选用不当、信号位置不当、信号不清、信号显示不准、其他信号缺陷）；
⒁标志缺陷（无标志、标志不清楚、标志不规范、标志选用不当、标志位置缺陷、其他标志缺陷）；
⒂其他物理性危害因素。
2、化学性危害因素
⑴易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质）；
⑵自燃性物质；
⑶有毒物质（有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质）；
⑷腐蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质）；
⑸其他化学性危害因素。
3、生物性危害因素
⑴致病微生物（细菌、病毒、其他致病微生物）；
⑵传染病媒介物；
⑶致害动物；
⑷致害植物；
⑸其他生物性危害因素。
4、心理、生理性危害因素
　⑴负荷超限（体力负荷超限、听力负荷超限、视力负荷超限、其他负荷超限）；
　⑵健康状况异常；
　⑶从事禁忌作业；
　⑷心理异常（情绪异常、冒险心理、过度紧张、其他心理异常）；
　⑸辨识功能缺陷（感知延迟、辨识错误、其他辨识功能缺陷）；
　⑹其他心理、生理性危害因素。
5、行为性危害因素
（l）指挥错误（指挥失误、违章指挥、其他指挥错误）；
⑵操作失误（误操作、违章作业、其他操作失误）；
⑶监护失误；
⑷其他错误；
⑸其他行为性危害因素。
6、其他危害因素
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