2OERKPI系统解析.pptx

八大管理系统之二八大管理系统之二OER绩效管理系统绩效管理系统及激励考核机制及激励考核机制OER 绩效管理系统定义绩效管理系统定义项项设目标，事事有考核，人人担责任，结果有奖励项项设目标，事事有考核，人人担责任，结果有奖励O目标目标体系体系E评估评估体系体系R奖励奖励体系体系挑战目标挑战目标利益共享利益共享风险共担风险共担 “OER”绩效管理系统，绩效管理系统，即目标（即目标（Objective）、评）、评估（估（Evaluate）、奖励）、奖励（Reward）体系，是云金体系，是云金集团自创的一种经营管控和集团自创的一种经营管控和绩效管理机制。它由目标绩效管理机制。它由目标（KPI）、评估、奖励三个体）、评估、奖励三个体系构成。通过系构成。通过“OER”管理，管理，可使全体员工按所设定的目可使全体员工按所设定的目标和工作准则有计划地执行，标和工作准则有计划地执行，确保每件事达到预定的目标。确保每件事达到预定的目标。做到管理凭效果，管人凭考做到管理凭效果，管人凭考核。核。1 OER绩效管理系统定义绩效管理系统定义 OER绩效管理系统的关键点绩效管理系统的关键点n目标与计划确定目标与计划确定：依据组织战略目标要求，制定目标与计划，明确大家要做什么以及把事情做好的标准。运用战略地图和运用战略地图和BSC建立建立KPI、工作鉴定表、工作鉴定表n辅导与沟通辅导与沟通：管理者与员工双方就目标及如何实现目标而达成共识，并协助员工成功达成目标的管理方法。绩效管理是一个持续不断的交流过程，该过程是由员工和他的直接主管之间达成的协议来保证完成。OER绩效合同的协商和订立、工作鉴定表培训和沟通绩效合同的协商和订立、工作鉴定表培训和沟通n绩效考核绩效考核：根据事先的指标或标准约定，对大家的工作做一个客观的评判。360度考评度考评n经营检讨和绩效面谈经营检讨和绩效面谈：一起去分析问题的原因，制定工作改进措施。月份或季度月份或季度KPI分析、绩效面谈分析、绩效面谈n激励和其他人力资源管理手段的应用激励和其他人力资源管理手段的应用：根据绩效考核的结果进行正向或者负向的激励，在内部形成一个公平的氛围和环境，从而凝聚员工。奖金、奖金、晋升、调薪、福利、职业生涯规划、培训、调岗、降级、淘汰晋升、调薪、福利、职业生涯规划、培训、调岗、降级、淘汰OER 绩效管理系统定义绩效管理系统定义2“OER”核心思想核心思想OER 核心思想核心思想挑战目标，利益共享，风险共担挑战目标，利益共享，风险共担n 企业在市场中生存，首先要比其他竞争对手做得好，应企业在市场中生存，首先要比其他竞争对手做得好，应 该制定具有挑战性的目标。该制定具有挑战性的目标。n 企业的风险和收益企业的风险和收益n 员工的风险和收益员工的风险和收益n 企业的风险和收益需要量化至个人企业的风险和收益需要量化至个人p 企业的风险和收益量化到个人有利于提高个人积极性企业的风险和收益量化到个人有利于提高个人积极性p 企业的风险和收益量化到个人使员工和企业成为共同品企业的风险和收益量化到个人使员工和企业成为共同品3“OER”绩效管理系统的原则绩效管理系统的原则项项设目标，事事有考核，人人担责任，结果有奖励项项设目标，事事有考核，人人担责任，结果有奖励n 项项设目标：项项设目标：将公司战略目标（一级将公司战略目标（一级KPI）分解成各经营单位（二）分解成各经营单位（二级级KPI），然后再将经营单位目标分解成部门目标（三级，然后再将经营单位目标分解成部门目标（三级KPI）。）。n 事事有考核：事事有考核：KPI和工作鉴定标准设定好以后，根据这些指标和标和工作鉴定标准设定好以后，根据这些指标和标准进行严谨的考核和评估工作，提高员工的工作绩效。准进行严谨的考核和评估工作，提高员工的工作绩效。KPI制定后，制定后，各经营单位需要每月组织各经营单位需要每月组织KPI的统计、分析和检讨工作。总裁班子会的统计、分析和检讨工作。总裁班子会同职能部门每季度检查各经营单位的同职能部门每季度检查各经营单位的KPI完成情况，并实行问责制。完成情况，并实行问责制。n 人人担责任：人人担责任：在公司战略目标和价值链中，每一个员工都在充当在公司战略目标和价值链中，每一个员工都在充当内部客户或内部供应商这样不可或缺的角色。他们既形成了公司的价内部客户或内部供应商这样不可或缺的角色。他们既形成了公司的价值链，同时也构成了公司的责任链。值链，同时也构成了公司的责任链。n 结果有奖励：结果有奖励：根据根据KPI完成结果，在年终奖金、员工完成结果，在年终奖金、员工晋升、调薪、晋升、调薪、福利和培训等方面给予奖励。当然，福利和培训等方面给予奖励。当然，KPI完成得不好的，也有负激励完成得不好的，也有负激励机制机制,如换岗、降级、解除劳动合同等。如换岗、降级、解除劳动合同等。OER 管理原则管理原则4“OER”绩效管理系统的作用绩效管理系统的作用对于公司而言：对于公司而言：n 公司战略目标能够转化为公司、部门、个人层面目标，防止战略公司战略目标能够转化为公司、部门、个人层面目标，防止战略“稀释稀释”n 增强公司核心竞争能力或比较优势，支持公司发展战略增强公司核心竞争能力或比较优势，支持公司发展战略n 衡量员工的实际行为效果对公司的贡献和价值衡量员工的实际行为效果对公司的贡献和价值n 作为公司激励与发展的依据作为公司激励与发展的依据对于个人而言：对于个人而言：n 检讨员工在工作方面的表现检讨员工在工作方面的表现n 使员工发现自己的不足，在管理者的指导下改进自身的绩效使员工发现自己的不足，在管理者的指导下改进自身的绩效n 作为作为“个人职业生涯规划个人职业生涯规划”的依据的依据OER 绩效管理系统的作用绩效管理系统的作用编制年度运营系统规划编制年度运营系统规划OER 绩效管理模型绩效管理模型公司年度经营计划公司年度经营计划分公司年度经营计划分公司年度经营计划控股子公司年度经营计划控股子公司年度经营计划编制年度全面预算编制年度全面预算财务类财务类KPI非财务类非财务类KPI员工工作鉴定标准员工工作鉴定标准执行执行KPI统计报表统计报表预算部月份检查预算部月份检查总裁季度运营检查总裁季度运营检查年度年度KPI 结果结果360度考评度考评年度工作鉴定结果年度工作鉴定结果年度奖金年度奖金员工年度绩效结果员工年度绩效结果晋升晋升降级降级绩效调薪绩效调薪福利福利绩效标绩效标准培训准培训绩效面绩效面谈改进谈改进预算预算调整调整八年长期规划八年长期规划KPI考核系统考核系统OER绩效绩效管理管理系统系统职业生涯规划职业生涯规划调岗调岗培训培训营销营销/勘查勘查/生产生产/技术研发技术研发/采购采购/财务财务/HR职能战略职能战略竞争战略竞争战略半年半年年度年度使命使命/愿景愿景发展战略发展战略三年中期规划三年中期规划SMM战略战略管理管理系统系统360考核系统考核系统战略地图战略地图管理系统管理系统激励考核机制序号序号层级层级激励考核机制激励考核机制内部市场化机制内部市场化机制OER机制机制计件工资及奖罚机制计件工资及奖罚机制项目承包制项目承包制1公司n总裁班子n生产事业部n勘查院n滇金公司n研发中心n矿山建设事业部n总部行政管理部门n健疗中心1.1生产事业部n事业部部长n事业部副部长n事业部部长助理n生产矿山n事业部职能部门1.1.1生产矿山n经营班子n采厂管理人员n选厂管理人员n堆浸厂管理人n提纯中心管理人员n行政管理部门n辅助生产部门n选厂：工段长、班组长、作业员n堆场：工段长、班组长、作业员n提纯中心：班组长、作业员n采厂：技术员、现场管理员、发票员激励考核机制序号序号层级层级激励考核机制激励考核机制内部市场化机内部市场化机制制OER考核机制考核机制计件工资及奖罚制计件工资及奖罚制项目承包制项目承包制2.1勘查院n院经营班子n辅助生产单位制印室化验室物化探所水工环所n院职能部门资源评价部矿业权管理部人力资源部财务部办公室n勘查项目部（投资费用包干）3.1滇金公司n经营班子n行政管理部门n辅助生产部门n解吸车间主任n解吸作业员n提纯车间主任n提纯作业员4.1建设事业部n经营班子n事业部职能部门n矿山项目部（人力成本包干）激励考核机制1.公司总裁班子激励考核机制公司总裁班子激励考核机制公司总裁班子实行按公司会计利润提成并与KPI挂钩的考核机制。完成利润目标之内的部分按1.5计提基本奖金，其中：50保底，50与董事会下达的其他经营目标完成系数挂钩，在总裁班子内部按分配系数分配。应发基本奖金总额目标内的利润应发基本奖金总额目标内的利润2.52.5（50505050目标完成系数）目标完成系数）岗位年度基本奖金应发基本奖金总额岗位年度基本奖金应发基本奖金总额/（各类高层管理成员分配系数（各类高层管理成员分配系数各类各类成员人数）成员人数）该岗位分配系数该岗位分配系数超出利润目标之外的部分按5计提超目标奖。超目标奖金的60在总裁班子之间分配，40在总部行政管理部门之间分配（含人力资源总监）。岗位年度超目标奖金（实际利润目标利润）岗位年度超目标奖金（实际利润目标利润）10106060/（各类高层管（各类高层管理成员分配系数理成员分配系数各类成员人数）各类成员人数）该岗位分配系数该岗位分配系数总裁班子奖金分配范围包括：董事长、执行董事、党委书记、总裁、副总裁 等。上述提成比例数据已经过修正，仅以假设数据举例说明。激励考核机制2009年年2011年目标（已经三届七次董事会下达）年目标（已经三届七次董事会下达）序号KPI项目单位权重2008年实际三年目标备注2009年 2010年2011年 增长率1净利润亿元1.902.43.14.030利润提成，不再计权重2销售收入亿元2018.78243242353资源存量(保有储量)黄金吨2010511212514015其他亿元10808895105104不良资产率20165.54.63.8-20%5矿山建设进度完成率%20849090906安全控制指标责任内死亡事故 人/亿元 1000.50.50.5直接经济损失率10102.52.52.5激励考核机制2.生产事业部激励考核机制生产事业部激励考核机制生产事业部实行内部市场利润提成机制，按内部市场利润的25计提奖金，其中20分配给矿山，5在事业部层面分配。2.1 事业部层面的激励考核机制事业部层面的激励考核机制事业部层面按生产事业部内部市场利润总额的5计提奖金，并与生产事业部的KPI完成系数挂钩。事业部应发奖金总额事业部内部市场利润总额事业部应发奖金总额事业部内部市场利润总额提成比例（提成比例（5 5）KPIKPI完成系数完成系数1）生产事业部的内部市场利润总额按各矿山的内部市场利润之和扣减生产事业部实际发生的管理费用后计算。生产事业部内部市场利润生产事业部内部市场利润各矿山内部市场利润生产事业部管理费用各矿山内部市场利润生产事业部管理费用 激励考核机制2.1 事业部层面的激励考核机制事业部层面的激励考核机制2）生产事业部的KPI目标序号KPI项目单位权重三年目标备注2010年2011年2012年1内部市场利润万元利润提成，不再计算权重2矿山地质增储黄金吨30%其他亿元3生产计划准确性处理矿量30入选品位回收率4剥离（掘进）计划完成率%20%5安全控制指标责任内死亡事故人20%直接经济损失率激励考核机制2.1 事业部层面的激励考核机制事业部层面的激励考核机制3）生产事业部层面的内部分配生产事业部层面应发奖金总额在内部根据各岗位的分配系数及该岗位的KPI完成系数分配。部长对生产事业部的KPI目标负责，不再制订个人KPI，其他岗位根据职责分工，由生产事业部内部制订部门/个人KPI考核目标，并与奖金分配挂钩。激励考核机制2.2 生产矿山的激励考核机制生产矿山的激励考核机制生产矿山按内部市场利润的20计提奖金，其中：60的奖金保底，40的奖金与KPI指标完成系数挂钩。应发奖金总额内部市场利润应发奖金总额内部市场利润提成比例提成比例(20(20)（60604040KPIKPI完成系数）完成系数）1）生产矿山的内部市场利润按公司制订的内部结算价格，扣减实际发生的各项成本费用以及消耗的资源作价成本资源作价成本计算。生产矿山内部市场利润内部结算价格生产矿山内部市场利润内部结算价格*产量营业成本营业税金及附加营产量营业成本营业税金及附加营业费用管理费用财务费用资产减值损失业费用管理费用财务费用资产减值损失营业外收支所得税营业外收支所得税 资源作价资源作价成本成本激励考核机制2.2 生产矿山的激励考核机制生产矿山的激励考核机制与2009年相比，生产矿山内部市场化机制引用资源作价。消耗的资源应按相应的价值额从利润中扣减，可以起到以下主要作用：提高资源的综合利用，减少资源的损失和浪费。降低年初预算编制的谈判因素，资源作价模型制订后，所有黄金矿山同一结算价格，同一提成比例。激励考核机制2.2 生产矿山的激励考核机制生产矿山的激励考核机制2）生产矿山的KPI目标序号KPI项目单位权重三年目标备注2010年2011年2012年1内部市场利润万元利润提成，不再计算权重2黄金产量kg303矿山地质增储黄金吨30%其他亿元4剥离（掘进）计划完成率%205安全控制指标责任内死亡事故人20%直接经济损失率激励考核机制2.2 生产矿山的激励考核机制生产矿山的激励考核机制3）生产矿山的内部激励机制和奖金分配生产矿山的应发奖金总额参照下述规则在内部考核和分配。采场、选厂、堆场和提出车间等生产部门的一线直接生产人员，执行计件工资及奖罚机制，不参与公司利润提成奖金的分配。一线员工收入一线员工收入=作业量作业量标准工价标准工价成本节超奖罚成本节超奖罚控制指标奖罚计时放行工资控制指标奖罚计时放行工资a.计件员工的范围：生产部门的工段长、班组长及各岗位作业员。b.计件工价实行工段总额包干制，增人不增总额，减人不减总额。c.一线员工靠提高效率、节约成本、改善工艺控制指标等方面提高收入。d.参考资料：北衙矿业公司各生产车间的计件工资及奖罚方案。激励考核机制2.2 生产矿山的激励考核机制生产矿山的激励考核机制采场、选厂、堆场和提纯车间等生产部门的管理人员，实行内部市场化机制，按部门内部市场利润提成。生产部门管理人员奖金部门内部市场利润生产部门管理人员奖金部门内部市场利润提成比例（提成比例（n n）KPIKPI完成系数完成系数采场内部市场利润：采场内部市场利润：收入：供矿量 矿石内部结算价 成本：采剥施工成本 资源作价成本 人员工资 制造费用 内部市场利润选厂选厂/堆场内部市场利润：堆场内部市场利润：收入：黄金产量内部结算价 其他产量内部结算价 成本：矿石成本 直接材料 动力费用 人员工资 制造费用 解吸提纯收费 内部市场利润提纯车间内部市场利润：提纯车间内部市场利润：收入：黄金产量 解吸提纯内部收费价格 成本：直接材料 动力费用 人员工资 制造费用 内部市场利润矿石及解吸提纯的内部价格按品位划分。激励考核机制2.2 生产矿山的激励考核机制生产矿山的激励考核机制序号KPI项目单位权重三年目标备注2010年2011年2012年1剥离（掘进）计划完成率%302入选品位g/t203贫化率10%4损失率105安全控制指标责任内死亡事故人30%直接经济损失率采场的KPI目标激励考核机制2.2 生产矿山的激励考核机制生产矿山的激励考核机制序号KPI项目单位权重三年目标备注2010年2011年2012年1黄金产量%502综合回收率g/t303安全控制指标责任内死亡事故人20%直接经济损失率选厂/堆场的KPI目标序号KPI项目单位权重三年目标备注2010年2011年2012年1综合回收率g/t602安全控制指标责任内死亡事故人40%直接经济损失率提纯车间的KPI目标激励考核机制2.2 生产矿山的激励考核机制生产矿山的激励考核机制行政管理部门实行OER考核机制，奖金总额实行二次分配机制。第一次分配：计提生产部门利润提成后，按部门分配系数和部门KPI完成率分配至班子成员和部门。第二次分配：部门内部再按个人分配系数和个人考核系数分配至个人激励考核机制3.勘查院的激励考核机制勘查院的激励考核机制勘查院成立法人单位，可以考虑干部和核心技术骨干入股2030，自主投资、自负盈亏。勘查院实行内部市场化机制，按内部市场利润的30计提奖金和适当成果奖励。其中：60的奖金保底，40的奖金与KPI指标完成系数挂钩。应发奖金总额（内部市场利润应发奖金总额（内部市场利润提成比例适当成果奖励）提成比例适当成果奖励）（60604040KPIKPI完成系数）完成系数）1）勘查院的盈利模式由以下几方面构成：a.集团公司投资项目：按劳务承包方式考核，承包价格参照大地调预算标准 执 行，以承包价格与实际勘查投入的差额考核利润。公司投资项目利润工作量公司投资项目利润工作量定额标准实际勘查投入定额标准实际勘查投入激励考核机制3.勘查院的激励考核机制勘查院的激励考核机制b.财政/社勘项目：自主经营，自负盈亏。以实际收入与实际成本费用支出的差额考核利润。财政财政/社勘项目利润实际财政社勘收入实际成本费用支出税金社勘项目利润实际财政社勘收入实际成本费用支出税金c.勘查院自营项目：自主投资、自负盈亏。以其实际成果转让收入与实际经营投入的差额考核利润。自营项目利润实际转让收入转让矿权的存货成本转让费用支出自营项目利润实际转让收入转让矿权的存货成本转让费用支出d.矿业权经营：同勘查院自营项目（是否划归于勘查院另议）。勘查院的利润以上述利润总额扣减期间费用后考核。勘查院利润公司投资项目利润财政勘查院利润公司投资项目利润财政/社勘项目利润自营项目利润管理费社勘项目利润自营项目利润管理费用营业费用财务用营业费用财务费用费用 营业外收支所得税营业外收支所得税激励考核机制3.勘查院的激励考核机制勘查院的激励考核机制2）适当成果奖励：勘查院不再分享集团公司投资项目的成果收益，为激励勘查院的积极性，给予以下适当奖励。成果类别奖励备注老区新区Au5万元/吨15万元/吨Cu5万元/万吨15万元/万吨其他矿种2万元/万元经济价值 5万元/万元经济价值 经济价值按资源评级价值粗估法计算 新发现矿产地3万元/处 提供详查基地5万元/处 上述奖励金额为粗算数据，还需进行测算调整。根据公司领导对资源战略调整的指导精神，找矿重点将转移到Au和Cu，因此对Au和Cu的奖励单独设置，适当高于其他矿种。激励考核机制3.勘查院的激励考核机制勘查院的激励考核机制3）勘查院的KPI目标。序号KPI项目单位权重三年目标备注2010年2011年2012年1实物工作量完成率%302勘查质量优良率40%合格率3安全控制指标责任内死亡事故人30%直接经济损失率激励考核机制3.1 勘查院内部的激励考核机制勘查院内部的激励考核机制1）勘查项目部实行项目承包制，即工资总额包干及投资费用包干。a.工资总额包干：按项目的标准编制和标准工期核定工资总额（含效益工资），并与项目的勘查质量挂钩。增人不增总额，减人不减总额；延期不增总额，提前不减总额。b.投资费用包干：按项目实行投资费用总额包干制，并按节超金额的20（？）奖罚。设计变更的，根据变更后的设计调整工资包干额和投资费用包干额。项目内部根据出勤天数、岗位分配系数和考核系数分配。激励考核机制3.1 勘查院内部的激励考核机制勘查院内部的激励考核机制2）辅助生产单位：包含制印室、化验室、物化探和水工环所，实行内部市场化机制。内部收费、独立核算，按内部市场利润的比例提成。内部市场利润按内部收费标准和外部实际收入，扣减实际成本费用后计算。单位内部根据出勤天数、岗位分配系数和考核系数分配。每月按基本工资预发，季度/年度按利润和考核情况汇总结算。季度季度/年度应发工资个人应发工资总额已预发工资额年度应发工资个人应发工资总额已预发工资额激励考核机制3.1 勘查院内部的激励考核机制勘查院内部的激励考核机制3）行政管理部门实行OER考核机制，奖金总额实行二次分配机制。第一次分配：按部门分配系数和部门KPI完成率分配至班子成员和部门。第二次分配：部门内部再按个人分配系数和个人考核系数分配至个人激励考核机制4.矿山建设事业部的激励考核机制矿山建设事业部的激励考核机制1）事业部部长、总工程师及事业部职能部门，实行OER考核机制。事业部部长的奖金和集团公司目标第一次挂钩，再和事业部目标第二次挂钩。事业部职能部门的奖金和事业部目标第一次挂钩，再和部门/个人目标第二次挂钩。激励考核机制4.矿山建设事业部的激励考核机制矿山建设事业部的激励考核机制2）矿山建设事业部的KPI目标序号KPI项目单位权重三年目标备注2010年2011年2012年1矿山建设计划完成率%402证照办理计划完成率103建设项目投资费用控管204建设工程质量事故次数次155安全控制指标责任内死亡事故人15%直接经济损失率激励考核机制4.1 矿山建设项目部的激励考核机制矿山建设项目部的激励考核机制1）矿山建设项目部实行项目奖金总额包干和OER考核机制，项目进度提前或延误再额外奖励或处罚。a.建设期间基本奖金按标准编制和标准工期核定奖金包干总额，并与KPI目标完成系数挂钩；应发奖金总额项目奖金包干总额应发奖金总额项目奖金包干总额KPIKPI完成系数完成系数 建设期内按季度考核，并按进度完成率兑现60奖金，剩余40在建设项目完成后兑现。季度兑现奖金累计基本奖金季度兑现奖金累计基本奖金累计累计KPIKPI完成系数完成系数6060上季度已兑现总额上季度已兑现总额 激励考核机制4.1 矿山建设项目部的激励考核机制矿山建设项目部的激励考核机制b.矿山建设项目部的KPI目标 序号KPI项目单位权重三年目标备注2010年2011年2012年1矿山建设计划完成率%402证照办理计划完成率103建设项目投资费用控管204建设工程质量事故次数次155安全控制指标责任内死亡事故人15%直接经济损失率激励考核机制4.1 矿山建设项目部的激励考核机制矿山建设项目部的激励考核机制c.项目提前/延误奖罚 建设项目每提前（延误）半个月完工，额外 奖励（处罚）xx（视项目规模大小）万元，提前（延误）一周内的，不纳入计算，超过一周不足半月的，按半月计算。提前奖励（延误处罚）在建设项目完成兑现。其中70分配给项目部，30分配给矿山建设事业部。激励考核机制5.研发中心的激励考核机制研发中心的激励考核机制 研发中心实行内部市场化机制，按内部市场利润的比例提成。1）内部市场利润按研发项目的内部收费或效益分享，扣减实际发生的成本费用后计算。内部市场利润研发项目收费（效益分享）实际外部收入实际成本费用内部市场利润研发项目收费（效益分享）实际外部收入实际成本费用 研发中心内部根据出勤天数、岗位分配系数和考核系数分配。对公司作出重大贡献的项目，视贡献大小额外发放单独的项目奖励。考虑研发项目的周期较长，是否考虑第一年基本奖金保底？激励考核机制6.公司总部行政管理部门的激励考核机制公司总部行政管理部门的激励考核机制 公司总部行政管理部门实行基本奖金OER考核机制和公司超利润目标提成奖。1）基本奖金收入与公司的整体目标完成情况第一次挂钩，再与部门/个人目标完成情况第二次挂钩。个人应发奖金全年基本奖金基数个人应发奖金全年基本奖金基数1212参评月份参评月份公司公司KPIKPI完成系数完成系数部门部门/个人个人KPIKPI完成系数完成系数 各岗位的基本奖金基数见公司的薪酬管理规定。激励考核机制6.公司总部行政管理部门的激励考核机制公司总部行政管理部门的激励考核机制2）超利润目标提成奖按公司超利润部份的10%计提，其中60%在总裁班子之间分配，40在总部行政部门之间分配（含人力资源部总监）。超利润目标提成奖总额超利润目标提成奖总额=（实际利润（实际利润-目标利润）目标利润）超利润提成超利润提成10%10%超利润目标提成奖总额按各岗位的分配系数分配。THE END