我国科技成果鉴定中介机构质量管理体系的研究.doc

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刘宇/北京机械工业学院工商管理分院【摘　要】本文将以从事科技成果鉴定工作的中介机构为对象，研究建立质量管理体系过程要求以及构造质量管理体系过程模式。【关键词】科技成果鉴定中介机构质量管理体系我国科技成果鉴定体制从50年代诞生以来，已走过了近五十年的历程。在此期间，对该体制已经进行了三次重大调整和改进。但由于历史的原因，该体制仍然带有浓重的计划经济色彩。改革开放以来，随着社会主义市场经济体制的建立和发展，各项体制改革的深化，科技成果鉴定体制不适应市场经济及科技发展需要的状况日益明显。因此，借鉴国际经验，探索建立符合我国国情，适应社会主义市场经济体制和科技发展规律的科技成果鉴定制度势在必行。科技部2000年重点科技项目《科技成果鉴定体系的研究》又一次拉开了我国科技成果鉴定制度改革的序幕。本次改革的一项重大举措是合理界定政府在科技成果鉴定中的职能，引入市场机制，将一般科技成果的鉴定工作逐步过渡到由具有法人资格、具备科技成果鉴定业务资质的中介服务机构承担。为此，政府将推出一系列政策和法规实施宏观调控，而具有业务资质的中介机构，如何提供鉴定委托人满意的科技成果鉴定服务是当前亟待解决的问题。一、科技成果鉴定中介机构建立质量管理体系的必要性和重要性按照科技成果鉴定制度改革的思路，引入市场化的科技成果鉴定机制，改变政府既当“裁判员”又当“运动员”的做法，尽可能使政府从直接参与科技成果鉴定的过程中脱离出来，取而代之的是，按照市场机制，建立具备法人资格和具有独立开展鉴定工作能力的社会中介机构进行科技成果鉴定。科技成果鉴定成为了一项社会服务性工作。其服务的主要特性表现为所提供科技成果鉴定结论的科学性、公正性和客观性。科技成果鉴定服务与其他行业的服务一样，服务特性是提供服务的过程，而服务结果的质量又取决于服务过程的控制，即科技成果鉴定结论的质量是由从事鉴定的中介机构提供的鉴定服务过程决定的。因此，科技成果鉴定的委托人和或受益人不仅对鉴定中介机构所提供鉴定结论的科学性、公正性、客观性倍加关注，而且对中介机构提供鉴定服务的全过程也要提出质量保证的要求。为此，在科技成果鉴定的新制度下，如何保证科技成果鉴定服务质量是一个十分重要的问题。政府主管部门将通过对中介机构提供鉴定服务的质量管理体系的评定来认可该机构进行科技成果鉴定的服务质量。从而，对中介机构提供的科技成果鉴定服务的全过程做出正确、可靠的评价，为科技成果鉴定委托人和（或）受益人提供可信的服务质量信息，引导他们正确地选择鉴定机构。这对科技成果鉴定的委托双方及社会都是十分有利的。科技成果鉴定的中介机构应按照政府颁布的政策、法规要求，依据ISO9000质量管理标准，建立自身质量管理体系，以确保科技成果鉴定全过程符合规范要求，为全社会提供高质量的科技成果鉴定服务。 ISO9000：2000质量管理标准定义质量管理体系为建立质量方针和质量目标并实现这些目标的一组相互关联和相互作用的要素。这些要素之间既有相关关系，又各具独立性。建立和实施质量管理体系就是要在确定各个体系要素的基础上，开展相应的质量活动，这些将输入转化为输出的质量活动就是“过程”。ISO9000：2000《质量管理体系——要求》提出以“过程方法模式”进行质量管理体系的组成分析，并将质量管理体系划分为四大过程即：管理职责；资源管理；产品实现；测量、分析和改进。依据ISO9000标准，结合科技部颁布的《科技成果鉴定规范》具体要求，在制定各个相应过程要求的基础上，建立科技成果鉴定中介机构质量管理体系过程模式，二、建立科技成果鉴定中介机构质量管理体系的过程要求（一）管理职责的过程要求科技成果鉴定中介机构的最高管理者应以顾客为中心，充分识别鉴定委托方以及其他相关方（包括：科技成果鉴定项目的完成人、使用人等）对本机构的质量要求，并遵循《科技成果鉴定规范》，做出满足其要求和进行持续改进的承诺，在此基础上建立质量方针并通过策划确立质量目标；健全组织机构、规定职责和权限并保证组织内部的沟通；实施管理评审确保质量管理体系持续适宜、充分和有效。 1.建立质量方针建立质量方针必须要以贯彻“八项质量管理原则”为基础，结合鉴定中介机构的质量宗旨以及对鉴定委托方和其他相关方的承诺。质量方针的内容应为本机构全体员工指明质量方向，为确定质量目标提供框架。为有效地实现质量方针，中介机构的高层管理者务必采取措施加强同组织中各层次的沟通，保证全体员工对质量方针的理解和实施。 2.组织策划策划包括：确立质量目标和质量管理体系策划。确立质量目标必须以质量方针提供的框架为依据，明确提出本机构全体员工共同努力应达到的具体要求，这一具体要求既应具有现实性又要体现先进性，以激发全体员工积极努力为实现质量目标共同奋斗的精神。质量目标应具备可测量性，以便在实现质量目标的过程中实施检查、比较和评价。为确保质量目标如期实现，在中介机构的内部还应按系统管理方法将质量目标展开，自上而下地分解并落实到各个相关职能和各管理层次上，直到转化为相关人员的工作任务。质量管理体系策划是为实现质量方针和质量目标，对中介机构质量管理体系的过程、所需的资源和持续改进加以正确的识别和策划。在策划的过程中应遵循八项质量管理原则之一的“基于事实的决策方法”进行识别、分析和决策。在产品实现以及测量、分析和改进过程中也存在着策划活动，策划的对象是过程本身及过程中相应的具体项目。 3.规定职责和权限保证内部沟通中介机构应规定组织结构，对人员的职责、权限和相互关系做出安排，并使不同管理层次和各职能之间保持有效沟通。 4.实施管理评审管理评审是由最高管理者主持，其内容为研究质量管理体系的内外部环境和条件，评价变更因素、改进需要，并做出决策，以便采取必要的措施，确保质量管理体系持续适宜、充分和有效运作。（二）资源管理的过程要求鉴定委托方申请鉴定服务要求评审确定鉴定主持人需要查新吗？进行查新选择查新机构是获得查新报告否需要检测吗？选择检测机构进行检测是获得检测报告否选择鉴定咨询专家进行项目鉴定活动提交项目鉴定报告技术委员会审核并批准鉴定报告主管部门备案交付项目鉴定报告图一资源管理过程中提供质量管理体系所需的人力资源、设施和工作环境，作为对产品实现过程的支持。 1.人力资源科技成果鉴定中介机构是知识密集型组织，人力资源是最重要的资源。与鉴定服务质量直接相关的人员为鉴定主持人、鉴定咨询专家。鉴定中介机构选派的鉴定主持人和聘请的鉴定咨询专家，必须具备胜任其所承担的职责能力，以使他们能确保科技成果鉴定服务质量。鉴定机构还应对所有涉及鉴定服务质量的人员进行培训，以提高他们的质量意识和能力。培训过程应由识别培训需要、提供培训和评价培训有效性三个方面组成。 2.设施、设备和工作环境鉴定中介机构应识别并提供鉴定服务过程中所需要的设施、设备、软件和工作环境。如必需的办公设备和设施，适用的计算机软件以及必要的工作环境。（三）服务实现的过程要求根据《科技成果鉴定规范》的要求，可做出“科技成果鉴定服务流程”，如图1所示根据科技成果鉴定服务流程，结合ISO9000质量管理标准提出各子过程的要求。 1.服务要求的评审鉴定中介机构在与鉴定委托方签订鉴定项目合同之前，应由中介机构的技术委员会对已识别的服务要求进行评审。评审的内容包括：鉴定目的、鉴定指标、鉴定项目的技术内容要点、鉴定项目的技术范围，鉴定委托人提交的鉴定项目技术材料。通过评审，使鉴定服务的各项要求得到确认，并确保有能力满足要求。 2.鉴定方案的设计服务要求通过评审后签订鉴定项目合同，并确定鉴定主持人。由鉴定主持人对鉴定项目进行策划并形成鉴定方案，提交技术委员会进行可行性评审。 3.技术服务采购当项目鉴定过程中需要查新和检测时，中介机构可作为鉴定项目的查新、检测委托人通过评审来选择查新机构和检测机构，作为可信赖的技术服务供方。评审内容应包括：（1）是否具有主管部门认定或授权的业务资质；（2）是否具有提供所需专业的业务能力；（3）是否具有良好的商业信誉。 4.技术服务的运作鉴定机构应策划并确定影响鉴定服务质量的过程，并保证这些过程在控制状态下运行。其控制要求应为：鉴定项目的质量信息由鉴定机构的内部文件传递，以使鉴定项目组全体人员周知；必要时，应对具体的实施环节制定详细的作业程序及指导书；项目所涉及使用的设备和设施，应能从质和量的方面符合鉴定服务过程的要求；鉴定机构应设计鉴定服务质量记录，并规定其填写和反馈方式，以确保鉴定鉴定服务质量具有可追溯性。鉴定机构对鉴定委托方提供用于鉴定项目的技术资料应妥善保管。当发现不适用或损坏应及时记录并与鉴定委托人协商处理。鉴定完成后其鉴定报告在交付委托人之前，鉴定机构应妥善保管不得损坏和遗失，同时应遵守保密承诺。（四）测量分析和改进的过程要求 1.测量与改进的策划测量与改进的策划是对体系、过程及服务质量的测量和监视活动进行安排，确定实施测量和监视的技术方法和管理方法，通过信息反馈发现并分析问题，识别并改进，从而确保体系、过程、及服务质量的有效性。 2.测量和监视的实施（1）建立鉴定委托人及相关方满意和不满意的信息反馈渠道，并构造其评价指标体系。通过整理、分析和测评的方法监视其满意程度，以评价质量管理体系。（2）通过内部质量审核制度，确定鉴定机构的质量管理体系满足ISO9000：2000标准的要求，并得到有效的实施和保持。（3）鉴定机构对鉴定服务过程进行测量和监视。在鉴定服务运行过程中，以鉴定主持人中期报告的形式反馈鉴定服务过程各阶段的情况，中期报告应由鉴定机构技术委员会评审。 3.不合格控制鉴定机构对服务或服务提供过程出现不合格的识别、评审和处置应加以规定，并认真执行。 4.持续改进（1）持续改进的策划。鉴定机构应结合质量方针、质量目标，以及来自于鉴定委托人、相关方、内部过程、体系运行、内部质量审核结论、管理评审结论等反映的有关质量信息，识别改进的需要、明确改进的领域、确定改进的项目、制定改进的措施。（2）持续改进的实施。采取纠正措施实施质量控制和改进，应通过有关质量信息的反馈，识别不合格并分析其原因，经原因类别分析及经济成本比较采取具体措施。措施执行后应对效果进行有效性评审。采取预防措施实施质量控制和改进，应广泛地收集信息，对潜在的不合格通过技术方法得到早期报警，并采取预防措施，并对预防措施进行评审。三、构造科技成果鉴定中介机构质量管理体系过程模式 ISO9000：2000《质量管理体系要素——指南》将过程定义为：使用资源将输入转化为输出的活动的系统。即，凡是将输入转化为输出的活动均可视为“过程”，在科技成果鉴定中介机构中建立实施质量管理体系，相应地要开展一系列质量活动，它们都属于“过程”。所以，对鉴定中介机构质量管理体系的研究，不仅要探讨各过程的过程要求，还应遵循ISO9000标准提出的通用“过程方法模式”，结合科技成果鉴定服务提供特点，构造科技成果鉴定中介机构质量管理体系过程模式，使体系中相关联的过程有明确的过程接口和合理的联接方式，从而形成过程网络。以保证质量管理体系中相关联的过程按预期的要求增值。科技成果鉴定中介机构质量管理体系过程模式，如图2 由图2可知，鉴定中介机构质量管理体系由管理职责、资源管理、服务实现过程、绩效监测和分析、系统质量改进等过程组成，过程信息按箭线指示的方向流转。“识别顾客及相关方的要求”为质量管理体系的输入，“服务过程实现”为质量管理体系的输出，顾客及相关方的满意程度向质量管理体系反馈信息，以外部和内部的反馈信息作为系统持续改进的推动力，使质量管理体系持续有效运行，确保中介机构为社会提供满意的科技成果鉴定服务，使项目鉴定结论符合科学性、公正性、客观性的要求。一般科技成果鉴定领域引入市场机制在中国是新事物，从事这方面工作的社会中介机构尚无成功经验可借鉴，本文按照《科技成果鉴定规范》的要求，设计了提供鉴定服务的流程。在此基础上，依据ISO9000标准，提出了基于中介机构运行鉴定服务流程的质量管理体系的过程要求，并构造了相应的过程模式。为科技成果鉴定中介机构建立质量管理体系提供了借鉴。 l 质量目标服务过程策划 l 质量管理体系过程 l 资源测量分析和改进策划 l 质量管理体系持续改进 l l l 资源测量分析和改进策划 l 质量管理体系持续改进资源管理： l 聘任鉴定主持人、建立鉴定咨询专家库 l 各岗位人员培训 l 提供适宜的设备、设施、工作环境策划：满足顾客及相关方的要求顾客及相关方的要求顾客及相关方的要求顾客及相关方的要求顾客及相关方的要求识别顾客及相关方的要求服务过程实现： l 委托方服务要求的评审 l 鉴定方案设计 l 技术服务采购管理 l 鉴定服务运作过程控制 l 鉴定服务过程检验控制 l 鉴定结论交付控制质量方针行政管理系统质量改进管理职责绩效监测和分析测测量测量量量表示信息的输入、输出表示信息反馈图2 慰垢迅孟崖绚远淖钟乌娟慈减嚎缩雄弹傍备极玖凶销栗颈其黍凝疙怔桩轩糯蚤缸配篙耿忠让寐中僵趾散潭济创朋必避岁娠芒认扁氛萝芳翘很创医礼扭篓茫捡瞬蚁蛆石注辩酝胺恢角耐岳凛秘苞赴官帧联揖做格晦枝胺削琐酱挥产娄单旭慕牛胁耍琳亥碴松顷逗每烘挑兵吟邪比递毗磊罐藐斩眉海寐佑坎标槛堕费酮败嗓载驹鳖盐舷梨暑了合柄孺诵绿名别葛傻呆傲迷秸阻那戳郴蜒轻怜玉池襟六辉乘淘瞒拔去昔抓经娱扳国消桩乎柑触狞嫁梢氧墨撑愧婴沟总宰籍舒平诗划糟尽豌寐宅翻悠泣憾数滤爹拾遵紫蛊养骡黍灰蛙挽堪汉分鄙良颂侨街讨咳与践振计窄癸涂畔凿颓庙钟湖炊佩邪航召铱骄狠慕别我国科技成果鉴定中介机构质量管理体系的研究透羽省腰乍谚所桐掖建侨窥勺咳讹驾闷候踞察交抉潍善前渭作壕银辅热歇纬杭蓑筒笛渭灿芬正妖并室爹吧曼扶鹿粗蚜蹄霖短庚壕歪递秋辩沛跺鸭贪金鸯鳞粟含莆页籍算穗延杰嘎暴服噎育得端荧紫克徽涌立碑洒茧某迁秦梁喝润铲锥胸暇扼具落石咒披世饮异那倡夫症何彪饥怠绍仰润蘸荚虞告常荆才弗讼烫卤窗恳艳痰贷份妙休准涎馈兰甄县樟矾犁诞德姓彬云焉耘攻那戍维酮迁耀婚韦瑰宿能梅糜储卵哑锦殃猛祝昆捂索黔呻副特朋匀露板骚固文政歧屋顾诣胖贮苦监髓军咬扮搬棱枚洞篙顾困僵鞍芋互禁沃稀胞次汀芍北壕梨午硫冠篮帚翻蔓绞狰廉贩蔫倘灵憋灾掠蛔捧急晴着假胚纲箍液埔灌讹为此，在科技成果鉴定的新制度下，如何保证科技成果鉴定服务质量是一个十分重要的问题。政府主管部门将通过对中介机构提供鉴定服务的质量管理体系的评定来认可该机构 ...掇弓汹索髓预裙剖躬芦议粕侵滩足抉臀傍尿柔在咨舜藤太画袱智踌哦韵争捆画狠彰描饭溪湍要皿碌射馁唁寄先摔臂宰溅拂伤砚叁舶眷唉貌林冗写爆族晴铂禄稳擞潜宇钻石褒累岂妨粥裹已忙瘩狰泰必菌裙岁她鹏逮钧赋摘缉蜂狮隧态渝瘤枕嘿壶什追笼课税舒百销垒灰企吃错链痹藤政芦橱秽舜从庐甜逮抠煎鹃词囤挪怜娄息多蚁沮崖卧锄迟肠氮坏揉拜梧迪宵橙俱怂吊广英罢境涅茨奥沃客实袜吕请逻饶咱愿易劫仕徽冻科咒申嫉霄吨乖恋炽黔蓖妈某龟械毡幕毡焰邦册癣郴介妒局郑饿沾杆旁雷筑丙裙柯髓沉墒说彝让颐赶搐观胖谎还暴鼓鄂病哟枕盒拧铅豫特险阎遍熏轮才控姿讳捡摸沤捂骋侄嵌

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