公共政策导论讲稿227页.pptx

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,公 共 政 策 导 论,教学目的,通过本课程的学生自学、教师讲授、案例分析、相互研讨，掌握本课程的内容体系，包括基本概念、基本原理、政策运行过程的基本规律，用以分析政策问题和评估现行政策。,学习要求,1,、公共政策导论是学位课，由教师进行讲授引导，提供案例专题讨论，师生共同探讨。同学必须认真思考，积极发言，以及上课考勤。以此作为平时成绩的依据。,2、课程考试。,阅读参考书目,张金马：公共政策分析：概念,过程,方法，人民出版社，,陈庆云：公共政策分析，中国经济出版社，,1996,郭巍青等：现代公共政策分析，中山大学出版社，,2000,魏娜：公共政策，新华出版社，,2004,张国庆：现代公共政策导论，北京大学出版社，,1997,（美）弗兰克,费希尔：公共政策评估，中国人民大学出版社，,2003,谢明：公共政策导论，中国人民大学出版社，,2004,网络资源,制度分析与公共政策,www.wiapp.org/,中国公共政策网,www.crcpp.org/,政府管理与改革研究中心,www.govcn.org/,第一章 绪 论,本 章 要 点,一 、公共政策学简介,二、公共政策的含义,三、公共政策的实质,四、公共政策的具体表现形式,一、公共政策学简介,一、政府职能的转变产生了公共政策学,1,、封建社会政府的职能,2,、现代民主政府的职能,二、公共政策学科研究的特点,1,、综合性,2,、途径,三、公共政策学的应用,我们学习公共政策学有什么用？,1,、专业学习的需要,2,、,公务员报考的需要,3,、公共政策分析和思考的需要,4,、现代公民的素质,公务员考试介绍,目前，中央、国家机关的各招考职位将按性质和权责的不同大体分为,“,A,类,”,和,“,B,类,”,。,“,A,类,”,职位主要包括在中央、国家机关和中央国家行政机关派驻机构与中央垂直管理系统所属机构中，,从事政策、法律法规、规划等的研究起草工作和政策、法律法规、规划实施的指导、监督检查工作，以及从事机关内部综合性管理工作的职位,(,如，国家计委综合司从事经济形势分析和政策研究的职位,),“,B,类,”,职位主要包括在中央、国家机关和中央国家行政机关派驻机构与中央垂直管理系统所属机构中，从事机关内的,专业技术工作、对机关的业务工作提供专业技术支持的职位,(,如，某些机关内部的财务会计职位,),；实行中央垂直管理的行政机关中直接将各项具体规定施于公民、法人和其他组织的行政执法职位,(,如，基层海关中从事海上缉私或现场查验工作的职位,),。,报考,“,A,类,”,职位的考生笔试公共科目为,行政职业能力测验,(A),和,申论,；,报考,“,B,类,”,职位的考生笔试公共科目则只有,行政职业能力测验,(B),一科。,“,申论,”,一词，,取自,“,申而论之,”,，是指根据所给材料引申开来，发出议论。,申论含有申述、申辩、论述、论证之意。增加申论部分，是公务员考试所做的一种尝试。这种考试是根据目前机关工作的需要，对,考生阅读能力、文字水平及分析、解决实际问题能力的一种综合考察方法。,在市场经济条件下，国家公务人员更需要具备搜集、分析、概括、解决问题的能力，而通常情况下的写作考试基本上已形成了固定的模式，很难真实地体现出考生的实际能力。,申论考试所提供的，,一般都是社会性较强的背景材料，,对政治、经济、法律、文化问题均有所涉及；申论考试的试题，一般也都是现实性问题。因为,公务员对社会生活的方方面面都应当关心，应当有所认识、有所思考，对社会热点或大众传媒关注的焦点也应有所了解，,否则很难有较高的思想水平和较强的分析问题、解决问题的能力。,什么是公共政策？,公共政策是怎么来的？,我们如何来看待一项公共政策？,我们可以参与政策的制定吗？,二、公共政策的含义,案例引入,如何看待,“,史上最牛钉子户,”,“,私权,”,与,“,公利,”,之争？,正方观点：要保护私人产权,反方观点：公共利益大于私人产权,现在，,“,最牛钉子户,”,做到了，我们至少可以从中发现，,“,最牛钉子户,”,并不是在胡搅蛮缠，而是在义正辞严、据理力争自己的合法权利，由此及彼，我们可以推断出广大民众法律意识正在光辉觉醒。,“,公民的合法的私有财产不受侵犯,”,这是西方国家建国的基石之一，这句话对于社会主义中国同样适用，如果一国公民连基本的财产权利都得不到法律保障，对人的其它基本权利的保护又从何谈起。从某种程度上来讲，国家是民众与民众之间的契约产物，公权是私权让渡的结果，所谓的公有财产其实是财产的所有权属于全体公民，说到底公有财产也是属于个人的财产，只不过财产的主人不是一个人，而是许多人而已。所以，,“,最牛拆迁户,”,通过在楼顶上升起国旗来保护私有财产，在一定程度上也是对以法律为代表的社会公有财产的保护。,美国西雅图一名房地产开发商近日想给一名,86,岁高龄的老妪一笔高达,100,万美元的拆补偿款，该开发商目前已经开始在这名老妇人现在居住的周围建造一座高达,5,层的楼房。据美联社报道，这名,86,岁高龄的妇女叫伊迪丝，伊迪丝称她根本不需要这笔钱并且她也根本不想搬出自己现在居住的地方。据悉，伊迪丝所居住的,108,年之久的房子靠近西雅图巴拉得大桥，是目前该地区唯一一座平房建筑，伊迪丝自从,1966,年便在此居住。目前开发商的混凝土工事已经离伊迪丝厨房的窗户只有几英尺的距离，建筑工人平时施工时特别小心，以免由于施工伤害这位高龄老人。工地,“,工头,”,更是叮嘱工人们要像对待自己的外婆一样保护伊迪丝，而伊迪丝却不以为然，,她称早已习惯了平时建筑施工发出的噪音。,重庆九龙坡区房管局称，拆迁户吴苹要价太高，与开发商迟迟协商不下来，被拆迁处成了一片废墟，又在轻轨线旁边，严重影响了城市形象。,9,11,”,事件的焦点世贸大楼，它的所在地以前是纽约市著名的电子一条街，有着几百家店铺。,1962,年，纽约市在这里开始了世贸大楼的征地行动，但遭到了几百家店铺业主的反对，政府与业主的官司一直打到了美国最高法院，最终业主们输了。因为大法官最终裁定该地建设的世贸大楼符合公共利益，他们认为，该商业区毗邻华尔街和纽约港，该地段是美国乃至世界经济的象征，世贸大楼的修建将吸引全世界对美国的投资，会给纽约乃至美国带来更大的繁荣，而几百家店铺不能够做到这一点。可见，公共利益需要明晰化，需要一个理由充分的解释，如此方能合理推进城市建设和改造，取得公众最大限度的认同。,公共政策应该如何制定？,应该如何看待一项政策？,公共政策出台的程序是什么？,1,、公共政策的含义,1.1,何谓,“,公共,”,？,“,经济自由主义与国家干预主义之争,”,经济自由主义,国家干预主义,亚当,斯密：人们追逐自身利益的行为通过市场机制的作用，经常导致公共福利的增长，其效果往往比真正想促进社会利益的行为好得多！,私人利益在市场机制作用下完全能够聚敛为公共利益。,国家应该提供公共物品，解决市场失灵问题。,国家具有公共职能，来满足社会人口大多数的群体需要。,1.2,何谓,“,政策,”,？,政策就是解决,“,可以做什么,”,？,“,应该做什么？,”,是为解决社会问题而确定的行动方案或行动准则,教材的观点：,社会公共权威,在特定情境中，为达到一定目标而制定的行动方案或行动准则。其作用是规范和指导有关 机构、团体或个人的行动，其表达形式有法律法规、行政规定或命令、国家领导人口头或书面的指示、政府大型规划、具体行动计划及相关策略等。,三、公共政策的实质,权力与控制,突出,“,强制性,”,“,合法性,”,讨价还价,交易属性,博弈,冲突与合作的行为模式,四、公共政策的具体表现形式,一、西方国家三权分立体制下的公共政策：,1,国会立法是公共政策最基本的形式。,2,总统是强有力的直接决策者。,3国会授予政府机构以正式权力去作出具有法律效力的抉择。,4最高法院也是公共政策的直接制定者。,二、中国议行合一体制下的公共政策,1中国共产党：直接形式、间接形式,2人民代表大会：,宪法，基本法，其他法律，地方性法规、自治条例和单行条例，人大决定,3国家行政机关：,行政法规，行政措施、决定和命令，部门规章，地方性规章，地方性行政措施、决议和命令,4国家审判机关,思考：,不同政体下的公共政策在形式及制定程序上有何不同？,如何看待它们各自的特点？,如果要对我国的公共政策制定模式进行改革，有什么值得我们借鉴的西方经验？,第三节 公共政策的特征、类型和作用,1,政治性,(,阶级性）,2,价值选择性（价值标准）,3,层次性,4,阶段性,5,合法性,6,权威性（强制性）,7,普遍性,8,稳定性,一、公共政策的特征,二,、,公共政策的功能,公,共,政,策,的,基,本,功,能,导向功能,管制功能,调控功能,分配功能,三、公共政策类型,1,、一般分类方法,（,1,）元政策,（,2,）基本政策,（,3,）具体政策,三、公共政策类型,2,、政策分类的不同标准：,1,、按政策制定主体：党的政策、国家政策、政府政策、政治团体政策。,2,、按政策层次：总政策、基本政策、具体政策。,3,、按政策的作用范围：全局政策、局部政策、（中央政策、地方政策）,4,、按政策解决问题性质：经济政策、政治政策、社会政策、文化政策。,5,、按政策表现形式：法律型政策、法规型政策、指示型政策。,6,、其他：鼓励与限制性政策、作为和不作为政策等。,第二章 公共政策主体、客体、环境,第一节 政策主体,第二节 政策客体,第三节 政策环境,思考：,谁来制定政策？我们只有被动地服从政策吗？普通公民有可能影响政策，甚至参与政策制定吗？,政策要解决什么问题？政策针对谁制定？,政策受什么因素的影响？,第一节 政策主体,一般而言，政策主体可以被简单界定为直接或间接地参与政策制定过程的个人、团体或组织。,一、官方决策者,立法机关,行政决策机关,行政执行机关,法院,二、非官方参与者,1,利益集团,：,利益集团是由具有相同价值需求和利益倾向的个人所组成的团体或团体间的联盟。,只有利益一致的人聚集起来就能形成利益集团？,利益集团要如何参与制定政策？,2,政党,：,政党作为利益集团的一种特殊类型，往往以政治联盟的形式出现。其关注的政策范围要比一般的利益集团更广，对政策制定的影响当然也比一般利益集团更大。,3,公民个人,：,“,用手投票与用脚投票,”,.,大众传媒,：,“,第四种权力,”,从两起,“,宝马案,”,看大众传媒参与政策制定,.,思想库（智库）,布鲁金斯学会、胡佛研究会、兰德公司、野村研究所,西安宝马彩票弊案,案情介绍：,年,3,月,23,日,，,17,岁的西安小伙子刘亮身上在即开型体育彩票现场抽得巨奖。两天之后，刘亮再次来到彩票销售的现场，确被告知其手中的彩票为伪造，刘亮爬上了一个广告牌，说不给宝马他就要跳下去。此举引发了媒体关注，从而揭开了中国即开型彩票的弊案。,哈尔滨宝马交通案,案例正文：,2003,年,10,月,16,日上午,10,时,26,分 许，代义权驾驶农用四轮车在哈尔滨抚顺街，与被告人苏秀文停靠在路边的宝马吉普车相剐。苏秀文下车辱骂并殴打代，后被围观群众劝开。苏遂上车，突然宝马车向前冲出，将站在该车前方的被害人刘忠霞（代义权之妻）当场撞死，另有,12,名围观群众被撞伤。公安机关于当日在现场将苏秀文抓捕。,2003,年,12,月,20,日，哈尔滨市道里区法院公开审理此案，被告人苏秀文犯交通肇事罪，被判处有期徒刑,2,年，缓刑,3,年。,政策客体研究的是为什么制定,政策问题,为谁制定,目标群体,第二节 政 策 客 体,一、社会问题与政策问题,1,社会问题,实际条件,与,应有条件,之间的,偏差,，或者,实际状态,与,社会期望状态,之间存在,差距,。,社会问题是一种客观条件。,社会问题是一种主观定义。,在被定义为社会问题的客观条件中，人的价值判断起了一种非常重要的作用。,社会问题是一个关系到大多数人的问题。,社会问题的形成往往具有一个时间发展过程。,社会问题往往是系统性的问题,。,所有社会问题都需要政府制定政策去解决？,二、目标群体,受政策调整利益的一部分人称为政策的目标群体。,目标群体之所以能够接受和服从某一项政策。,通常是出于以下几个方面的缘由：,政治社会化的影响,传统思想观念和行为习惯的制约,对政策形式合理与实质合理的看法,对成本收益的权衡,对大局或整体的考虑,避免受到惩罚,振动效应,思考目标群体抗拒政策的原因？,合法性危机,失去信任,社会心理负担过大,第三节 政策环境,行政生态学的观点,政策环境,地理环境,经济环境,政治传统、文化环境,社会变迁,国际环境,政策环境：,政策环 境,经济环境,社会环境,政治环境,文化环境,国际环境,自然资源环境,课堂讨论及课后思考：,中国当前面临的社会问题有哪些？,寻找一到两个主题予以关注，在接下来的课程中思考。,公共政策运行的基本结构,政策主体,政策客体,政,策,环,境,第三章 公共政策模型,第一节 政策模型概述,第二节 重要的政策分析模型,讲解,第三节 其他政策分析模型,小组讨论,第一节 模型概述,何谓模型？,假设条件,简化、抽象,相关因素联系及影响,经济模型,政策模型,公共政策研究的范式,对公共政策过程的简化、提供一 般性程序化规律,第二节 重要的政策模型,传统理性模型,政策是寻求最优解的过程,有限理性模型,政策是寻求满意解的过程,博弈理论模型,政策是竞争环境下的理性选择,绝对理性模型,一、何谓理性？,生活中的理性与非理性,经济中的理性人假设,个人利益的最大化,公共政策中的理性,公共价值最大的选择、,公共目标最大实现的选择、,二、绝对理性政策模型,政策程序性规律,确定单一目标,列出所有可行方案,选择最优解,最理想的过程产生的政策，没有问题吗？,否定,三、绝对理性的反思,假设条件：,决策整体而非群体,完备知识及信息,目标单一，明确,偏好持续、一致,不考虑资源耗费,最优解,相对理性模型,一、有限理性政策模型,绝对理性 有限理性,确定单一目标 确定多元目标,列出所有可行方案 尽量多的方案,选择最优解 顺序上的最优解,二、有限理性的假设条件,目标多元化,知识、信息有限性,非一致理性,考虑资源,应寻求满意解,三、有限理性下的方案选择方法,试探法,随机法,折中法,效益法,排列组合法,排除法,博弈理论模型,一、博弈,game,竞争环境中，利益冲突的双方（多方）根据对另外一方选择的判断来做出自己的选择。,博弈理论的小例子,智猪模型,舞场哲学,二、博弈政策模型,两个及两个以上参与政策制定者，彼此存在害关系，根据其他人的决定来做出自己的选择。,当孤立的最优选择不存在，依赖其他人的选择来做出自己的选择。,三、从经典博弈寓言看政策博弈模型,海盗分财宝的经典寓言,一群加勒比海盗共,10,人，在大海上飘泊多年，积累了很多财宝，终于有一天，船长提议所有海盗分掉财宝散伙。所有的财宝是,100,块宝石。,大家协商后得出分配方案如下：所有海盗按抽签顺序排列,1,至,10,号，首先是第一个海盗提出方案，由所有海盗表决，如果有,5,0%,人同意，则按这个方案执行；如果没有，提方案的海盗就被扔进大海。以此类推，直到排名最后一位的海盗。,如果你是第一号海盗，你会怎么分配,100,块宝石呢？,海盗分财宝故事与公共政策中的博弈,民主集中制,利益上存在利害关系,孤立最优解不存在或不肯能实现,根据对他人选择的判断决定自己的决策,“,互为因果、互相关联,”,的选择,四、公共政策的博弈例子,从公路挑战赛看外交政策,直行 转向,直行,转向,-10,，,-10,甲 乙,-5,，,+5,甲 乙,+5,，,-5,乙 甲,-1,，,-1,乙 甲,国家在外交领域也有类似政策思考,原则利益上的抗衡,除了实力，还有根据对对手的选择进行判断，来做出自己的决定,通过博弈来分析行贿动机,市政府为某工程招标,B,、,C,两个公司投标，工程利润,100,万,条件相同，各有,50%,机会,期望利润,=100*50%=50,万,行贿会怎么样？,+50,，,+50,B,不行贿,C,不行贿,+95,，,0,B,行贿,5,万,C,不行贿,0,，,+95,C,行贿,5,万,B,不行贿,+45,，,+45,B,行贿,5,万,C,行贿,5,万,四、博弈模型告诉我们什么,考虑决策的一种思路,政策如何在利益相关（相左）的人群中产生,第一小组,:,渐进主义模型,小组主讲,小组补充,小组问答,第二小组,:,小组意识模型,小组主讲,小组补充,小组问答,第三小组,:,精英理论模型,小组主讲,小组补充,小组问答,第四小组,:,制度理论模型,小组主讲,小组补充,小组问答,第五小组,:,团体理论模型,小组主讲,小组补充,小组问答,第六小组,:,系统理论模型,小组主讲,小组补充,小组问答,第七小组：过程理论模型,小组主讲,小组补充,小组问答,第四章 公共政策理论,第一节 公共政策相关理论,（重点）,第二节 我国古代的政策观,第三节 西方国家政策学说,第一节 公共政策相关理论,公共选择理论,批评性理论,实验性理论,取舍理论,公共选择理论,定义：,对,非市场,政策决策的,经济学,研究,经济学分析方法,运用,政策学领域,应用的前提：,（经济学与政策研究的相关性）,1,、理性人假设,2,、政治契约与经济契约的相似性,应用原因,解释及解决,“,市场失灵,”,问题,政府存在的原因是什么？,国家机器,公共产品,解决,“,市场失灵,”,问题,外部性,公共产品,从,“,神七发射,”,看公共产品,（采蜜、见义勇为）,负外部性（排污）,公共选择理论的应用,竞选中的策略选择,准公共产品的界定和政策选择,批评性理论,对证实理论（辩明理论）的反思,证实理论：对正确性加以证实,价值标准不统一,反思,条件限制,公共政策的批评理论,如何证实一个方案比另一项方案好？,寻找的目标政策？,实验性理论,政策出台前进行小范围试点、社会实验,实验理论的反思,特例,目标群体,局部假象,盲试的困难,取舍理论,前提：资源有限性,目标多重性,关键词：机会成本,公共政策如何看待取舍？,可否两全？,第二节 我国古代的政策观,儒家政策说,道家政策说,墨家政策说,法家政策说,孙子政策说,儒家,“,中庸,”,政策观,西方国家的政策观,古典自由主义政策观,现代自由主义政策观,现代保守主义政策观,法西斯主义政策观,无政府主义政策观,马克思主义政策观,新马克思主义政策观,古典自由主义政策观,“,守夜人,”,的国家职能,市场的自发平衡,代议制、管理分权,现代自由主义政策观,相对自由,个人自由与社会发展的协调,福利制度与保护弱者,公共政策问题的形成,第一节 社会问题的产生,第二节 政策问题的确认,第三节 政策议程的建立,相关知识回顾,标准的公共政策要经过哪些程序？,公共政策模型,什么是社会问题？,社会问题,社会问题,=,公共政策问题？,什么样的社会问题会成为公共政策问题？,公共政策过程模型：,公共政策被视为由一系列政治活动环节所构成的过程。,议,程,建,立,确,认,问,题,规,划,方,案,政,策,修,正,政,策,执,行,政,策,评,估,社,会,问,题,政,策,终,结,公共政策问题,第一节 社会问题的产生,社会问题定义,一个社会的,大部分成员,和一部分,有影响,的人物认为某种社会状况,不理想,或,不可取,，应该引起全社会关注并,设法改变,。,社会问题的类型,社会问题类型,过失性,1,、部分人群偏离社会规范的过失行为。,2,、往往不要制定新政策去解决。,结构性,1,、社会自身结构不合理导致的社会问题。,2,、需要制定新政策去解决。,你能分辨这是那类社会问题吗？,超生问题,贫困问题,老人晚年的凄凉,第二节 政策问题的确认,政策问题的确认指对于政策问题的察觉、界定和描述的过程。从认识论的角度而言，这是一个从对客观事实的感性认识到理性认识的过渡。,问题确认是问题求解过程中最为关键的一环。对问题进行明确和系统的阐释是探求问题解决方案的有效途径。,一、问题察觉：,某一社会现象被人们,发现并扩散,，逐渐,引起,社会公众和政府有关部门,关注,的过程。,在这个过程中，人们普遍感到应该行动起来做点什么，以改变目前这种状态。但究竟做什么和怎么做，人们并没有认真去考虑。,问题察觉能否实现，不仅取决于客观条件，而且还取决于相关人员的主观条件，如政治立场、思想意识、个人利益、价值观念等,。,二、问题界定：,对问题进行,特定分析,和,解释,的过程。,归类 诊断 实质化,馒头国家标准的案例,三、问题描述：,运用可操作性语言（如运用数量的、文字的、符号的、图表的等表达方式）对问题进行明确表述的过程。,大学生就业问题分析案例,问题描述应做到真实详尽，切忌人为夸大或缩小,。,尽量缩短报告链条，减少报告层次。,底特律拖车居住者问题,问题觉察,问题界定,问题描述,现象扩散,关注度提升,关注人群增加,建立议程,第三节 政策议程的建立,一、公众议程与政府议程,政策议程的建立是社会问题转化为政策问题的关键一步。,公众议程,政府议程,三、政策议程建立的条件,公民个人的作用,利益团体的作用,政治领袖的作用,政府体制的作用,大众传媒的作用,问题自身的作用,三、政策议程的引发机制,自然灾害,经济灾难,技术突破,生态变迁,社会变迁,战争,国际冲突,世界格局变化,四、政策议程建立的障碍,政治原则的偏离,价值体系的排斥,政府体系的封闭,承受能力的超重,表达方式失当,第六章 公共政策规划,第一节 政策规划原则,第二节 政策规划方法,第三节 政策规划程序,从新闻案例看政策方案的规划,政策规划程序,方案规划是对政策问题进行分析研究并确立解决问题的目标，设计并抉择相应的解决方案的过程。方案规划包括四个环节：,目标确立,方案设计,方案评估,方案抉择,1信息原则,信息是政策规划的基础材料，从某种意义上讲，政策规划的过程就是信息的收集、整理、加工和处理的过程，政策规划的成效很大程度上依赖于信息的全面、具体、准确、及时。,2系统原则,系统性是社会问题的重要特征之一。任何政策问题都不是孤立存在的。在社会大系统内，不同范围、领域、层次的社会问题存在着相互联系、相互制约的辩证统一关系,。,例子：丁渭救火,一、政策规划的原则,3预测原则,政策规划是对未来事物所作的行为设计和方案抉择，是一种面向未来的活动。凡事预则立，不预则废。科学预测是保证政策规划成功的必要前提。,4客观原则,实是求是，尊重客观规律，把握政策策对象及其环境的主要特征，一切从实际出发，克服政策规划过程中的主观随意性（想当然），这是政策规划最基本的要求。,5智囊原则,借助外脑，发挥思想库的作用，让专家参与，这是现代政策规划不可缺少的外部条件,。,6优化原则,比较和选择是政策规划最突出的特征，追求优化是政策规划当然的目标。在决策科学中，人们习惯把只有一个备选方案、没有其它选择余地的决策条件称为,“,霍布森选择,”,。,7效益原则,规划不能不作成本效益分析，其目标是以较低的资源消耗换取较高的政策收益。,效益与效率,8可行原则,政策规划应注重可行性分析，认真考虑主客观多种制约因素，如时间、空间、能力、技术、人力、物力等。,”,例子：,非洲某国政府,“,第三次国家建设计划,9兼听原则,在政策方案的论证过程中应注意听取不同的意见。,“,意见完全一致时不轻易做出选择,”,，这是一条非常重要的规划思想，体现了事物在矛盾中运动的规律。,政策规划程序,方案规划是对政策问题进行分析研究并确立解决问题的目标，设计并抉择相应的解决方案的过程。方案规划包括四个环节：,目标确立,方案设计,方案评估,方案抉择,二、目标确立,确立目标是政策制定的核心环节,利益困境：公共利益的要求和经济人的利益矛盾,价值困境：政策主体不同价值偏好的冲突,政治困境：政绩、权力等与公共利益的矛盾,目标的多重性及其选择的困境。,目标,确立,的,困境,目标,确立,原则,要求,大多数受益与少数补偿的统一,现实可能与主体需要的统一,超前性与可行性的统一,系统性与重点性的统一,具体性与灵活性的统一,上级支持与群众认可的统一,决策者对未来一段时期内能取得结果的判断,二、目标确立,应不应该？值不值得？,价值检验；意义评价,价值,前提,事实,前提,是不是？是怎么样？,客观检验；量化标准,你认为那个前提是,首要的前提？,三、方案设计,方案是政策制定者用来解决政策问题，实现政策目标,的各种可选择利用的规划、手段、方法、措施的总称。方,案设计的实质是资源的预先配置，活动的预先安排。,方案设计的性质要求：,目标性 创新性,约束性 多样性,反馈性 排斥性,方案的来源：,由政策问题的性质及政策目标所派生的,与现状相符而又尚未实施过的方案,现有的政策,自己或他人的经验,权威的要求,专家的建议,推倒和类比,案例的启示,你在考虑方案时,主要的来源是哪些？,1经验思维,在规划活动中，经验思维是最易碰到和最常使用的一种方式。在处理问题时，象条件反射一样，人们自觉不自觉地总是要首选经验思维。,经验联想。,经验的联想适用于处理,重复性,的工作。,经验迁移。,通过,类比,，发现两类事物之间的共同性或机械性，从而将解决这一类问题的方法迁移到解决另一类问题上去。,例子：老河兵的经验,政策规划的思维方法,2逻辑,思维,高度科学抽象，总结本质特征，体现辩证思维,逻辑思维的运用：,（,1,）白马非马,（,2,）有神论的驳斥,3,直觉思维,非理性、非逻辑、跳跃性、随机性,知识积累的本能反应,4,.,创新思维,有利于创新思维的具体方法有许多，选择几种方法进行简单介绍：,（,1,）头脑风暴法,（,2,）哥顿法,（,3,）,“,零起点,”,方法,（,4,）角色互换法,（,5,）综摄法,方案设计的步骤和方法：,大胆设想,搜寻 联想 讨论,精心设计,筛选 论证 对演,方,法,头脑风暴法、文献评论法、快速调查法、,理想比较法、无所作为法、实践比较法、,被动等待法、类型学方法、类比法、,系统综合分析法、提喻法、情景分析法、,偶然联想法、修改现有方案法、可行性法、等,四、方案预测评估（前评估）,方案的预测评估事对备选方案实施后可能出现的环境变化和实施结果进行预测，以此评价方案的优劣。,预测性评估,专家法,德尔菲法,投入产出法,时间序列,回归,可行性评估,政治,经济,法律,技术,社会,五、方案抉择,处理好几个关系,多谋善断,vs,他谋我断,最优,vs,满意,多种选一,vs,合多为一,实施方案,vs,备用方案,决策方法,排列组合法,排除法,风险决策树法,好中求好法（乐观法）,坏中求好法（悲观法）,乐观系数法,损益加权值,=,(,最佳收益）,+(1-,),（最差收益）,后悔最小原则,群体择案规则,民主社会全体寻找最终政策的程序与方法,不同的规则导致不同的结果,例如：,台湾选举,北京申办,2000,奥运会失利,1993,年摩纳哥,2000,奥运会举办地投票,悉尼,北京,曼彻斯特,柏林,伊斯坦布尔,30,32,11,9,7,（败）,30,37,13,9,（败）,37,40,11,（败）,45,43,（败）,择案规则,一票否决制（全体一致原则）,评价,简单多数,最多 一次表决,多数原则,相对多数,1/2 2/3 3/4,多次表决,赞成投票制,淘汰投票制,比较？,正负表决制,等级决定制,孔多塞标准,两两对比表决法,博尔达计数,按偏好打分，总分最高获选,偏好：偏好程度；偏好顺序,总分最高,打分：加权打分,择案困惑,孔多塞困惑,自相矛盾,自相矛盾,如何解决,成员,意见倾向,方案排序,甲,乙,丙,A,优,B,B,优,C,A,优,C,B,优,A,C,优,A,B,优,C,C,优,A,A,优,B,C,优,B,A,B,C,B,C,A,C,A,B,多数原则,A,优,B,B,优,C,C,优,A,无法选择,最小变动原则,尽量小的改变偏好顺序,同意或否定表决,多数派,“,集权,”,决策者,1,决策者,2,决策者,3,决策者,4,决策者,5,甲,甲,甲,乙,乙,乙,乙,乙,丙,丙,丙,丙,丙,甲,甲,根据多少原则，甲胜出。但甲被,4,、,5,认为是最糟。,那么，可能多数原则导致,“,极权,”,如何解决,博尔达计数,孔多塞规则,赞成投票制,简单多数决定原则悖论,初始领先者被淘汰,个体理性与群体不理性,第四节 决策与心理,1,、光环效应,(,晕轮效应,),光环效应是指在印象形成过程中一种夸大化的感觉和看法，是一种极为盲目的心理倾向，一旦成绩成为光环被放大，不足也就隐退到光环的背后视而不见了。反之亦然。中国有句俗语，叫,“,情人眼里出西施,”,，就是光环效应的典型反应。,2,、首因效应,(,先头效应,),首因效应是由第一印象,(,首次印象,),所引起的一种心理倾向。许多人习惯称之为,“,第一感,”,，它对今后对事物的判断有着非常显著的影响。,3,、近因效应,(,新因效应,),心理学家卢琴斯通过连续实验所得出的结论，其中最著名的实验是关于吉姆印象形成的实验。,4,、从众效应,从众效应是指人们自觉不自觉地以多数人的意见为准则，作出判断、形成印象的心理变化过程。谢利夫的自动光点实验和阿西的线条判断实验发现并证实了从众效应的存在。,5,、定型效应,定型效应是指基于某种成见对人作出判断的心理过程。成见的形成基本上有两类，一是由认知主体类型造成的成见，如种族成见、国家成见、地区成见、职业成见、代际成见,(,代沟问题,),、性别成见等。二是通过多种渠道的信息形成的成见，如大众传媒、社会舆论、小道消息等。,6,、反衬效应,反衬效应是指人们在对事物进行相互比较的过程中所形成的一种心理反应。它同样会给人对事物的认知带来很大的影响。,7,、乐队效应,许多决策群体看似存在众决的形式，实乃个人专断的翻版，表面上的民主，实际上的独裁，群体成员自觉不自觉地屈从于权威的压力，使自己有意无意间成为摆设或橡皮图章。当然，乐队效应的产生有着复杂的原由，但其结果却总使参与流于形式，群体决策成为空谈。,8,、黄灯效应,拖延往往产生于风险型决策，主要出于人们挫折防范的心理需要，属于规避性行为。多数人在进退两难之时，很少能够做到当机立断。一旦难以找到摆脱进退两难处境的良策，寻找各种各样的借口拖延问题的解决就成为极为普遍的行为反应。俗话说：,“,机不可失，失不再来,”,，短暂的时间差往往会导致截然不同的结果，在重大问题上会带来不可估量的损失。所以决策中的优柔寡断，迟疑拖延有时是非常有害的,.,9,、新闻效应,心理学的实验告诉我们，人们往往会对极为熟悉的、形象生动的，特点鲜明的信息产生积极的心理反应，不仅表现得非常敏感，而且容易印象深刻。我们习惯上称之为新闻效应。受此影响，有时候生动的例证就比枯燥的统计数字对人的心理冲击要大得多，它所起的作用也非平时想象所及。,10,、颂歌效应,表功心态，人皆有之，所以夸大工作成绩，缩小存在问题就成为司空见惯的社会现象。作为下属总是报喜不报忧，作为上级往往睁一只眼闭一只眼。,“,干部出数字，数字出干部。,”,颂歌声中，皆大欢喜，致使虚假信息肆意泛滥，大家睁着眼睛说瞎话，据此进行决策，肯定贻害无穷。,11,、当局者迷,人们常喜欢说：,“,当局者迷，旁观者清。,”,生活中的确也不乏这样的例证，如围棋或象棋的对弈中，当局的高手往往会下出少见的昏招，犯一些初涉棋坛的幼童都不可能犯的错误。当然，由于所处环境不同，时间压力不同，承担责任不同，心理负担不同，当局者与旁观者难以同日而语。,12,、旁观者迷,尽管当局者出于自我保护的考虑，往往把成功更多地归功于自己的主观努力，把失败更多地归罪于环境条件的恶劣，但旁观者反其道而行之，也并非是一种值得称道的心态。旁观者往往对环境力量的作用不甚清楚，对个中内幕缺少了解，所以经常是从当局者自身的问题去解释失败的原因。,二、决策中的心理压力,心理压力的表现形式,（,1,）趋避冲突,是指既想达到某个目标又不想付出某种代价，而两者又不能同时实现，因而内心产生矛盾的情况。如决策者既希望政策行动轰轰烈烈，又顾虑成本开支的巨额投入；决策者既希望出台的政策严厉有加，又顾虑其副作用的消极影响，等等。,（,2,）双趋冲突,是指两个好处都想要，因不可同时兼得而产生的矛盾心理。理性的决策者往往希望决策方案能够一举两得或一举多得，但客观条件又常常使之难以实现，正所谓,“,鱼与熊掌不可兼得,”,的情况。决策活动所面对的资源条件往往是有限的，决策者在决定如何利用资源时就常常遭遇这样的问题。如想做的事情很多，可资金条件只允许择一而行，双趋冲突就会产生。,（,3,）双避冲突,是指因对两种同样不利的结果必须进行选择时所产生的心理矛盾。如面对滔滔洪水，必须丢卒保车，炸子堤以保主堤，炸哪都会带来损失，这种选择的困惑就是双避冲突的表现。,2,、心理压力的持续时间,根据塞赖的压力反应理论，一个人承受心理压力的过程包括三个阶段，即惊恐阶段、抗拒阶段和力竭阶段。当一个人突然感受心理压力之际，其心理适应能力尚不能立刻发挥作用，此时他可能产生焦虑、恐慌和抑郁的情绪，这是心理压力的第一个阶段；接下来这个人的心理适应能力逐渐发挥作用，他会采用种措施缓解心理压力，他的心情会慢慢平静下来，这是心理压力的第二个阶段；如果压力得不到有效缓解，持续时间过久，就会使适应能力消耗殆尽，人就会出现沮丧、无助乃至绝望的情绪，这是心理压力的第三个阶段。,3,、影响心理压力的因素：,（,1,）实现决策目标的难易程度。,（,2,）所要解决的问题的复杂程度。,（,3,）决策后果对决策者个人的利害关系。,（,4,）决策风险的大小。,（,5,）决策时间的压力大小。,（,6,）如决策在实际执行中达不到计划目标，其回旋余地的大小。,（,7,）决策目标的多少及其相互的冲突程度。,（,8,）决策环境的变化程度。,（,9,）决策者对处理同类问题的经验多少。,（,10,）群体决策中责任的分散程度。,第五节 政策合法化,政策合法性,几个概念,政策合法化,政策法律化,政策合法化,地位和作用,政策合法化是制定政策的重要阶段,政策合法化是政策民主化、科学化和法制化的具体体现,政策合法化食依法治国的需要,政策合法化的要求：,主体合法化,批准和发布机关由法律规定,主体的权限要有法律依据,内容合法化,政策所涉及的事项、范围、手段措施不能超越法律更不能违背法律,滞后法律也不能违背，用政策取代法律,程序合法化,立项、规划、法律审查、审议比准、签署颁布,政策规划阶段要按照法定程序进行,政策合法化阶段更要按照法定程序进行,政策合法化的程序：,行政机关政策合法化程序,政府法制部门的政策审查,行政领导决策会议讨论审议,行政首长签署颁布政策,行政机关政策合法化程序,立,法,机,关,政,策,合,法,化,程,序,提出议案,审议议案,表决通过议案,签署颁布政策,请看：,长江三峡水利枢纽工程的方案设计与论证抉择,案例讨论：,第七章 政策执行,第一节 政策执行的含义、特点和作用,第二节 政策执行的相关条件,第三节 政策执行中需注意的几个问题,在实现政策目标的过程中，方案确定的功能只占,10%,，而其余的,90%,取决于有效执行。,政策学者埃里森,第一节 政策执行的含义、特点和作用,一、政策执行的含义,政策方案被采纳以后，政策执行者通过一定的组织形式，运用各种政策资源，经,解释,、,实施,、,服务和宣传,等行动方式将政策观念,形式的内容转化为现实效果,，从而使既定的政策,目标,得以实现的过程。,行动学派,组织理论学派,政策执行的过程与手段,学,习,与,宣,传,制,订,执,行,计,划,建,立,执,行,组,织,试,点,和,实,验,全,面,实,施,协,调,与,监,控,政策输入,效果输出,评估反馈,政策执行基本手段,行政手段,法律手段,经济手段,思想教育手段,政策执行过程诸环节：,学习与宣传：,学习主要是针对执行者而言，学习的内容包括相关理论、政策本身和本地区本单位的实际情况调研。宣传主要是针对政策对象及广大人民群众，让人们知晓、认同、支持和自觉遵循政策。,制定政策计划,实质是配置政策资源。要遵循四条原则：客观、适应、全面、一致。,建立组织结构,包括：组织机构的确立、选人和用人、制订执行的法规纪律。,现实中关于临时机构的设立问题很值得注意。,试点和试验：,试点是针对重大问题、执行范围较大、牵