电网公司生产项目管理审查与后评价业务指导书.docx

广东电网有限责任公司
生产项目管理审查与后评价业务指导书

广东电网有限责任公司统一编码：
Q/CSG-GPG 4 SP 083-2014

2014/09/25印发
封面
2014/09/25实施
本指导书信息

指导书名称
广东电网有限责任公司生产项目管理审查与后评价业务指导书
指导书编号
Q/CSG-GPG 4 SP 083-2014
对应文号

版 次
变更概要
修编时间
状态

角色
人员
编写
舒坚、丁瑞蓉、李端姣、李钦、赖绮瑄、黄源辉、郑金杯、廖明、张杰菁、沈炳华、胡云石、郑小丽
初审

会签

审核
孙发 董俊宏 王一波
批准

2014/09/25印发
指导书信息
2014/09/25实施

目 录
1 业务说明 1
2 适用范围 1
3 引用文件 1
4 术语和定义 1
5 管理要点 2
6 流程步骤及说明 3
7 附录 20

广东电网有限责任公司生产项目管理审查与后评价业务指导书
1 业务说明
本业务指导书规范了生产项目管理审查与后评价，明确了生产项目管理审查、指标管理、总结与后评价管理工作要求。生产项目管理审查与后评价采用“负责型+指导型”的管控策略，全网统一的规范策略进行业务管理。本业务指导书包含生产项目审查监督管理流程、生产项目指标管理流程、生产项目管理总结编制流程、技改项目后评价流程、修理项目后评价流程等5项业务流程。
2 适用范围
本业务指导书所指生产项目包括生产技改项目、生产经营性项目，其他技改项目可参照本业务指导书执行。
本业务指导书适用于广东电网有限责任公司及管辖的地市供电局及县/区供电局（分公司）、县级子公司生产项目管理审与后评价管理，直属机构和非供电企业参照执行。岗位（角色）适用范围如下表所示：
层级
部门
岗位（角色）
省公司
设备部
部门负责人、科室负责人、技改岗位、修理岗位
地市局
设备部
部门负责人、大修技改岗位
系统运行部（调度控制中心）
部门负责人、大修技改岗位
变电管理所
部门负责人、大修技改岗位
输电管理所
部门负责人、大修技改岗位
区局配电部
部门负责人、大修技改岗位
县级子公司
生产设备管理部
部门负责人、大修技改岗位
3 引用文件
《中国南方电网有限责任公司生产项目管理办法》（Q/CSG211007-2014）
4 术语和定义
4.1 生产项目管理
按照统一标准、统一流程、分级管理的原则，对生产项目进行全过程管理，管理过程包括决策阶段（规划管理、可研管理、计划管理、计划调整管理、应急项目管理等环节）、设计阶段、实施阶段（现场实施、项目监理、设计变更等环节）、验收阶段（竣工验收、启动投运、投产移交等环节）和收尾阶段（结（决）算管理、档案管理、总结回顾、后评价管理等环节）。
4.2 生产项目管理考核与查评
指按照中国南方电网有限责任公司生产项目管理的规定和要求，运用多种审查及多维度审查监督管理机制和管控指标管理体系，对公司基层单位生产项目管理制度执行及各阶段情况进行考核、检查和评价。通过对生产项目管理各项内容进行监督指导、考核检查、综合评价，以提高公司基层单位生产项目规范化管理水平，保障投资安全和效益。
4.3 审查监督管理机制
包括第三方审查机制、日常自查及交叉审查机制、专项审查机制、监督抽查机制四个方面。
4.4 管控指标管理体系
包括关键指标和任务指标两类指标。

5 管理要点
5.1 生产项目管理审查
5.1.1 第三方审查机制
5.1.1.1 指针对生产项目的特性，由各级生产设备管理部委托第三方中介机构对生产项目管理进行内部审查，重点关注的项目类别主要为重点项目、示范项目、专项项目及阶段性项目等。
5.1.1.2 第三方审查原则上应按照高于被审项目类别总资金的30%抽取审查项目，抽审项目应涵盖所有电压等级。
5.1.1.3 各级生产设备管理部应建立第三方审查发现问题台帐，督促落实问题整改。
5.1.2 日常自查及交叉审查机制
5.1.2.1 日常自查，由地市局生产设备管理部按季度，定期组织开展项目管理日常自查。地市局需对自查情况进行总结，并将自查情况上报公司备案。
5.1.2.2 交叉审查，由公司生产设备管理部按需组织各地市局开展交叉审查。交叉审查由公司生产设备管理部制定审查方案，确定审查范围、审查内容、审查方法，并抽调各地市局人员进行集中培训后，对公司各地市局进行交叉审查，原则上，内审员不审查所在地市局。
5.1.2.3 各地市局可按照交叉审查原则，由地市局生产设备管理部组织开展地市局层面内部交叉审查。
5.1.3 专项检查机制
5.1.3.1 专项检查机制指公司生产设备管理部根据特殊情况，制定专项检查计划和方案，有针对性组织开展小范围的生产项目管理重点检查。专项检查一般有明确的检查范围和重点内容，可以是第三方审查、日常自查和交叉审查的延续和深入。
5.1.4 监督抽查机制
5.1.4.1 监督抽查指由公司生产设备管理部不定期组织或者委托地市局生产设备管理部组织相关专业人员对生产项目管理进行监督抽查。
5.1.4.2 监督抽查由公司生产设备管理部制定抽查计划和抽查方案，地市局生产设备管理部配合开展。委托地市局生产设备管理部组织开展监督抽查的，地市局生产设备管理部应按要求开展监督抽查工作并及时上报监督抽查报告。
5.1.4.3 监督抽查一般一年至少开展一次。
5.1.5 各类查评工作可按照实际情况及需求合并同时开展，各地市局可参考各类检查方式，自行增量开展自查。
5.2 生产项目指标审查
5.2.1 管控指标的组成
5.2.1.1 生产项目管理管控指标体系由关键指标与任务指标两部分构成，其中关键指标占比60%，任务指标占比40%。
5.2.1.2 生产项目管理管控指标体系用于分析公司生产项目管理的总体情况、考核公司各地市局生产项目管理情况以及评价其生产项目管理水平。每个指标应明确定义、计算方法、权重（分值）、计算原则、统计周期等内容。
5.2.1.3 关键指标用于统计各单位生产项目年度完成情况，包括修理项目完成率、技改项目完成率、技改投资完成率、生产成本预算完成率等关键指标。
5.2.1.4 任务指标用于统计各单位年度生产项目管理情况，能有效管控项目管理，包括项目通过率、规划项目响应率、立项资金准确率、月度计划资金准确率、每季度修理项目完成率、每季度技改项目完成率、每季度技改投资完成率、每季度生产成本预算完成率、项目里程碑进度计划执行率、资料报送及时率、审计审查问题整改完成率等任务指标。
5.2.2 月度指标管控由地市局生产设备管理部每月定期收集、统计，并于每月定期发布前一个月各项目实施单位（部门）指标排名情况，并以“红绿灯”方式体现项目的完成情况，每月排名公布指标。
5.2.3 生产项目管理管控指标辞典
5.2.3.1 生产项目管理管控指标辞典由公司生产设备管理部制定，明确了各项指标的定义及计算公式。具体指标定义及计算公式见附录C《生产项目管理管控指标辞典》。
5.2.4 生产项目管理管控指标及指标基本值由公司生产设备管理部视情况不定期进行修编。各地市局可按公司指标基本值提升制定地市局层面自行考核指标值。
5.2.5 公司生产项目管理指标考核以年度指标统计为主，任务指标按照指标辞典定义的统计周期进行统计。年度指标统计一般在每年1月初开展。公司各地市局应按照规定日期向公司生产设备管理部报送指标统计资料；公司生产设备管理部应及时收集、分析指标情况，进行考核并公布考核结果。
5.2.6 地市局对项目实施单位（部门）的考核可参照公司考核要求，发布每月指标完成情况并进行督促监督。
5.2.7 生产项目管理管控统计报表体系由基础表单、衍生表单构成，地市局要确保基础表单数据完整和准确。
5.3 生产项目管理总结编制
5.3.1 项目实施单位定期做好生产项目的分析回顾工作，每月对在建生产项目的实施情况进行统计，每年对生产项目的完成情况进行总结。
5.3.2 年度生产项目总结报告主要内容应包括：项目、资金完成情况统计分析，重点项目完成情况及实施效益分析，存在问题与经验教训，下一步工作计划等。
5.4 技改项目后评价
5.4.1 遵循“谁决策，谁评价”的原则，由项目决策单位选择有代表性的技改项目开展后评价工作。
5.4.2 后评价应重点对项目目标、实施过程、效益、作用及影响进行全面、系统、客观的分析和量化评价，体现效益闭环管理，总结经验、吸取教训，提出对策建议，建立项目后评价反馈机制，持续改进公司项目决策管理水平。
5.4.3 技改项目后评价具体管理要求按照网公司《投资评价业务指导书》执行。
5.5 修理项目后评价
5.5.1 修理项目后评价具体管理要求参照网公司《投资评价业务指导书》执行。
5.5.2 公司每年选择设备已投运半年至一年后的单一项目总投资超过100万的重点大修项目进行后评价，评价项目数量不少于重点大修项目的10%。
5.5.3 修理项目后评估内容包括项目立项时预设目标与实际结果的比较，项目成本收益分析与成本效能分析，社会效果与影响的评价，为未来的修理项目决策提供经验和教训，实现投资项目的最优控制。
6 流程步骤及说明
以下流程图中项目实施部门具体指输电管理所、变电管理所、电力调度控制中心（系统运行部）、计量中心、信息中心、物流服务中心、试验研究所、办公室、人力资源部、安全监管部等，大修技改岗位具体指大修技改专责、项目管理人员。

6.1 生产项目管理审查
6.1.1 生产项目审查监督管理（地市局自查）流程
6.1.1.1 流程图

6.1.1.2 流程说明
流程节点编号
流程节点名称
涉及部门
涉及角色/岗位
工作指引
风险点描述
引用文件条款
关键控制点
时间要求
输入信息
输出信息
信息记录
量化指标（可选）
备注
10
工作方案制定
地市局生产设备管理部
大修技改专责
针对生产项目的特性，根据实际需求，制定日常自查工作方案，工作方案需明确审查时间、审查范围、审查内容。
/
/
工作方案合理、科学、实用
日常自查按季度定期开展
/
日常自查工作方案
OA文件
/
/
20
审批
地市局生产设备管理部
主任
1.审核日常自查工作方案的合理性、科学性及实用性；
2.给予批复
/
/
/
同上
/
/
OA文件
/
/
30
按工作方案组织开展
地市局生产设备管理部
大修技改专责
根据已审批的日常自查工作方案,组织各相关单位/部门开展
/
/
/
同上
/
/
/
/
/
40
按工作方案配合开展
县级子公司生产设备管理部
修理技改岗位
根据地市局日常自查工作方案,组织各相关单位/部门开展
/
/
/
同上
/
/
/
/
/
50
自查是否存在问题
县级子公司项目实施部门
修理技改岗位
根据地市局日常自查工作方案，结合项目实施情况展开自查
自查不到位、不全面，自查工作马虎应付，存在弄虚造假的风险
/
严格按照工作方案开展，真实反映发现问题
同上
/
/
电子文档
/
/
60
落实整改
县级子公司项目实施部门
修理技改岗位
根据自查发现问题落实整改
整改不及时或不彻底，存在屡改屡犯的风险
/
针对发现问题举一反三，及时、彻底地落实整改
同上
/
/
/
资料报送及时率/审查问题整改完成率
/
70
报送整改情况
县级子公司项目实施部门
修理技改岗位
根据自查发现问题产生的原因进行分析,落实整改措施,并最终形成整改报告报送
自查报告没有真实反映情况
/
报告真实、准确反映自查发现问题及整改情况
同上
/
整改报告
电子文档
资料报送及时率/审查问题整改完成率
/
80
汇总整改情况
县级子公司生产设备管理部
修理技改岗位
汇总各项目实施部门对自查发现问题的整改情况报告
/
/
/
同上
/
/
电子文档
资料报送及时率/审查问题整改完成率
/
90
审核整改情况
县级子公司生产设备管理部
主任
审核汇总后整改情况报告
/
/
/
同上
/
/
电子文档
资料报送及时率/审查问题整改完成率

100
汇总自查报告
县级子公司生产设备管理部
修理技改岗位
汇总整改情况报告,形成县级子公司自查报告
/
/
/
同上
/
县级子公司自查报告
电子文档
资料报送及时率/审查问题整改完成率
/
110
审核自查报告
县级子公司生产设备管理部
主任
1.审核县级子公司自查报告的真实性、准确性；
2.给予批复上报
/
/
/
同上
/
/
电子文档
资料报送及时率/审查问题整改完成率
/
120
自查是否存在问题
地市局项目实施部门
大修技改专责
根据地市局日常自查工作方案，结合项目实施情况展开自查
自查不到位、不全面，自查工作马虎应付，存在弄虚造假的风险
/
严格按照工作方案开展，真实反映发现问题
同上
/
/
电子文档
资料报送及时率/审查问题整改完成率
/
130
落实整改
地市局项目实施部门
大修技改专责
根据自查发现问题落实整改
整改不及时或不彻底，存在屡改屡犯的风险
/
针对发现问题举一反三，及时、彻底地落实整改
同上
/
/
/
资料报送及时率/审查问题整改完成率
/
140
报送整改情况
地市局项目实施部门
大修技改专责
根据自查发现问题产生的原因进行分析,落实整改措施,形成整改报告报送
自查报告没有真实反映情况
/
报告真实、准确反映自查发现问题及整改情况
同上
/
整改报告
电子文档
资料报送及时率/审查问题整改完成率
/
150
汇总整改情况
地市局生产设备管理部
大修技改专责
汇总各项目实施部门对自查发现问题的整改情况报告
/
/
/
同上
/
/
电子文档
资料报送及时率/审查问题整改完成率
/
160
审核整改情况
地市局生产设备管理部
主任
审核汇总后整改情况报告
/
/
/
同上
/
/
电子文档
资料报送及时率/审查问题整改完成率
/
170
汇总自查报告
地市局生产设备管理部
大修技改专责
汇总整改情况报告及县级子公司提交的自查报告,形成地市局自查报告
/
/
/
同上
/
地市局自查报告
电子文档
资料报送及时率/审查问题整改完成率
/
180
审核自查报告
地市局生产设备管理部
主任
1.审核地市局自查报告的真实性、准确性；
2.给予批复上报
/
/
/
同上
/
/
电子文档
资料报送及时率/审查问题整改完成率
/
190
上报省公司备案
地市局生产设备管理部
大修技改专责
将已审核通过的自查报告上报省公司备案
/
/
/
同上
/
/
OA
文件
资料报送及时率/审查问题整改完成率
/
6.1.2 生产项目审查监督管理（公司生产设备管理部组织）流程
6.1.2.1 流程图

6.1.2.2 流程说明
流程节点编号
流程节点名称
涉及部门
涉及角色/岗位
工作指引
风险点描述
引用文件条款
关键控制点
时间要求
输入信息
输出信息
信息记录
量化指标（可选）
备注
10
工作方案制定
公司生产设备管理部
修理技改岗位
针对生产项目的特性，根据实际需求，确定审查类型(交叉审查、专项检查或监督抽查)并制定审查工作方案
/
/
工作方案合理、科学、实用
交叉审查和专项检查根据实际需要开展,监督抽查一般一年至少开展一次
/
审查工作方案
OA文件
/
/
20
审批
公司生产设备管理部
主任
1.审核审查工作方案的合理性、科学性及实用性；
2.给予批复
/
/
/
同上
/
/
OA文件
/
/
30
按工作方案组织开展
公司生产设备管理部
修理技改岗位
根据已审批的审查工作方案,组织各相关单位（部门）开展
/
/
/
同上
/
/
/
/
/
40
按工作方案配合开展
地市局生产设备管理部
大修技改专责
根据公司审查工作方案,组织各相关单位（部门）开展
/
/
/
同上
/
/
/
/
/
50
按工作方案配合开展
县级子公司生产设备管理部
修理技改岗位
根据公司审查工作方案,组织各相关单位（部门）开展
/
/
/
同上
/
/
/
/
/
60
审查是否存在问题
县级子公司项目实施部门
修理技改岗位
根据审查工作方案，结合项目实施情况展开审查
审查工作马虎应付，存在弄虚造假的风险
/
严格按照工作方案开展，真实反映发现问题
同上
/
/
电子文档
/
/
70
落实整改
县级子公司项目实施部门
修理技改岗位
根据审查发现问题落实整改
整改不及时或不彻底，存在屡改屡犯的风险
/
针对发现问题举一反三，及时、彻底地落实整改
同上
/
/
/
资料报送及时率/审查问题整改完成率
/
80
报送整改情况
县级子公司项目实施部门
修理技改岗位
根据审查发现问题产生的原因进行分析,落实整改措施,并最终形成整改报告报送
整改报告没有真实反映情况
/
报告真实、准确反映审查发现问题及整改情况
同上
/
整改报告
电子文档
资料报送及时率/审查问题整改完成率
/
90
汇总整改情况
县级子公司生产设备管理部
修理技改岗位
汇总各项目实施部门对审查发现问题的整改情况报告
/
/
/
同上
/
/
电子文档
资料报送及时率/审查问题整改完成率
/
100
审核整改情况
县级子公司生产设备管理部
主任
审核汇总后整改情况报告
/
/
/
同上
/
/
电子文档
资料报送及时率/审查问题整改完成率
/
110
汇总审查报告
县级子公司生产设备管理部
修理技改岗位
汇总整改情况报告,形成县级子公司审查报告
/
/
/
同上
/
县级子公司审查报告
电子文档
资料报送及时率/审查问题整改完成率
/
120
审核审查报告
县级子公司生产设备管理部
主任
1.审核县级子公司审查报告的真实性、准确性；
2.给予批复上报
/
/
/
同上
/
/
电子文档
资料报送及时率/审查问题整改完成率
/
130
审查是否存在问题
地市局项目实施部门
大修技改专责
根据审查工作方案，结合项目实施情况展开审查
审查工作马虎应付，存在弄虚造假的风险
/
严格按照工作方案开展，真实反映发现问题
同上
/
/
电子文档
资料报送及时率/审查问题整改完成率
/
140
落实整改
地市局项目实施部门
大修技改专责
根据审查发现问题落实整改
整改不及时或不彻底，存在屡改屡犯的风险
/
针对发现问题举一反三，及时、彻底地落实整改
同上
/
/
/
资料报送及时率/审查问题整改完成率
/
150
报送整改情况
地市局项目实施部门
大修技改专责
根据审查发现问题产生的原因进行分析,落实整改措施,并最终形成整改报告报送
整改报告没有真实反映情况
/
报告真实、准确反映审查发现问题及整改情况
同上
/
整改报告
电子文档
资料报送及时率/审查问题整改完成率
/
160
汇总整改情况
地市局生产设备管理部
大修技改专责
汇总各项目实施部门对审查发现问题的整改情况报告
/
/
/
同上
/
/
电子文档
资料报送及时率/审查问题整改完成率
/
170
审核整改情况
地市局生产设备管理部
主任
审核汇总后整改情况报告
/
/
/
同上
/
/
电子文档
资料报送及时率/审查问题整改完成率
/
180
汇总审查报告
地市局生产设备管理部
大修技改专责
汇总整改情况报告及县级子公司提交的审查报告,形成地市局审查报告
/
/
/
同上
/
地市局审查报告
电子文档
资料报送及时率/审查问题整改完成率
/
190
审核审查报告
地市局生产设备管理部
主任
1.审核地市局审查报告的真实性、准确性；
2.给予批复上报
/
/
/
同上
/
/
电子文档
资料报送及时率/审查问题整改完成率
/
200
汇总审查报告
公司生产设备管理部
修理技改岗位
汇总整改情况报告及地市局提交的审查报告,形成公司审查报告
/
/
/
同上
/
公司审查报告
电子文档
资料报送及时率/审查问题整改完成率
/
210
审核审查报告
公司生产设备管理部
主任
审核公司审查报告的真实性、准确性并给予批复上报
/
/
/
同上
/
/
电子文档
资料报送及时率/审查问题整改完成率
/
220
发布
公司生产设备管理部
修理技改岗位
对已审核的审查报告进行发布
/
/
/
同上
/
/
电子文档
资料报送及时率/审查问题整改完成率
/
6.2 生产项目指标管理
6.2.1 生产项目指标管理业务流程
6.2.1.1 流程图

6.2.1.2 流程说明
流程节点编号
流程节点名称
涉及部门
涉及角色/岗位
工作指引
风险点描述
引用文件条款
关键控制点
时间要求
输入信息
输出信息
信息记录
量化指标（可选）
备注
10
跟进项目进度，按要求统计、上报项目管理各项考核指标及相关查评情况
县级子公司项目实施部门
修理技改岗位
按照要求开展各类指标统计工作:
1. 依照相关规范、标准及方法跟进项目进度;
2. 按要求统计、上报项目管理各项考核指标及相关查评情况；
3. 检查基础表单数据是否完整和准确，复核衍生表单数据是否完全依据设定的计算公式生成。
指标统计数据不真实，存在弄虚作假的风险
/
1. 各实施里程碑节点实物资料；
2. 该节点不得本地化
每月23日前；
/
各项考核指标数据
OA文件
资料报送及时率
/
20
审核是否通过
县级子公司项目实施部门
主任
1. 审核考核指标及相关查评情况的真实性、准确性;
2. 给予批复上报
/
/
1. 各实施里程碑节点实物资料；
2. 该节点不得本地化
每月23日前
/
/
/
资料报送及时率
/
30
负责收集、汇总、分析相关统计报表
县级子公司生产设备管理部
修理技改岗位
1. 按照要求完成生产项目数据信息审核;
2. 完成各部门信息汇总上报工作
/
/
1. 各实施里程碑节点实物资料；
2. 该节点不得本地化
每月24日前
/
各项考核指标数据
OA文件
资料报送及时率
/
40
数据存档
县级子公司项目实施部门
修理技改岗位
将部门领导审核通过的考核指标及相关查评情况进行数据存档
/
/
1. 各实施里程碑节点实物资料；
2. 该节点不得本地化
每月24日前
/
/
电子文档
资料报送及时率
/
50
审核是否通过
县级子公司生产设备管理部
主任
1. 审核相关统计报表的真实性、准确性;
2. 给予批复上报
/
/
1. 各实施里程碑节点实物资料；
2. 该节点不得本地化
每月24日前
/
/
/
资料报送及时率
/
60
审批
县级子公司
分管领导
审核相关报表并给予批复
/
/
1. 各实施里程碑节点实物资料；
2. 该节点不得本地化
每月24日前
/
/
/
资料报送及时率
/
70
上报相关统计报表
县级子公司生产设备管理部
修理技改岗位
将领导审核通过的相关报表上报给地市局生产设备管理部
/
/
1. 各实施里程碑节点实物资料；
2. 该节点不得本地化
每月25日前
/
/
OA文件
资料报送及时率
/
80
跟进项目进度，按要求统计、上报项目管理各项考核指标及相关查评情况
地市局项目实施部门
大修技改专责
按照要求开展各类指标统计工作:
1. 依照相关规范、标准及方法跟进项目进度;
2. 按要求统计、上报项目管理各项考核指标及相关查评情况。
指标统计数据不真实，存在弄虚作假的风险
/
1. 各实施里程碑节点实物资料；
2. 该节点不得本地化
每月24日前
/
各项考核指标数据
OA文件
资料报送及时率
/
90
审核是否通过
地市局项目实施部门
主任
1. 审核考核指标及相关查评情况的真实性、准确性;
2. 给予批复上报
/
/
1. 各实施里程碑节点实物资料；
2. 该节点不得本地化
每月24日前
/
/
/
资料报送及时率
/
100
上报相关统计报表
地市局项目实施部门
大修技改专责
将领导审核通过的相关报表上报给地市局生产设备管理部
/
/
1. 各实施里程碑节点实物资料；
2. 该节点不得本地化
每月25日前
/
/
OA文件
资料报送及时率
/
110
负责收集、汇总、分析相关统计报表，并定期公布指标数及查评结果
地市局生产设备管理部
大修技改专责
1. 按照要求完成生产项目数据信息审核;
2. 完成各部门（单位）信息汇总上报工作
指标统计数据不真实，存在弄虚作假的风险
/
1. 各实施里程碑节点实物资料；
2. 该节点不得本地化
每月27日前
/
各项考核指标数据
OA文件
资料报送及时率
/
120
考核是否需通过企管部进行评价
地市局生产设备管理部
主任
按照相关要求对上报的统计报表进行考核，确定是否需报送企管部进行评价
/
/
1. 各实施里程碑节点实物资料；
2. 该节点不得本地化
每月28日前
/
/
/
资料报送及时率
/
130
上报企管部
地市局生产设备管理部
大修技改专责
报送统计报表于企管部进行备案评价
/
/
1. 各实施里程碑节点实物资料；
2. 该节点不得本地化
每月28日前
/
/
OA文件
资料报送及时率
/
140
审批
地市局
分管领导
审核相关报表并给予批复
/
/
1. 各实施里程碑节点实物资料；
2. 该节点不得本地化
每月27日前
/
/
/
资料报送及时率
/
150
跟进项目进度，按要求统计，上报项目管理各项考核指标及相关查评情况
公司项目实施部门/直属机构
修理技改岗位
按照要求开展各类指标统计工作:
1. 依照相关规范、标准及方法跟进项目进度;
2. 按要求统计、上报项目管理各项考核指标及相关查评情况。
指标统计数据不真实，存在弄虚作假的风险
/
1. 各实施里程碑节点实物资料；
2. 该节点不得本地化
每月26日前
/
各项考核指标数据
OA文件
资料报送及时率
/
160
审核是否通过
公司项目实施部门/直属机构
部门主任/直属机构领导
1. 审核考核指标及相关查评情况的真实性、准确性;
2. 给予批复上报
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/
1. 各实施里程碑节点实物资料；
2. 该节点不得本地化
每月26日前
/
/
/
资料报送及时率
/
170
负责收集、汇总、分析相关统计报表，并定期公布指标数及查评结果
公司生产设备管理部
修理技改岗位
1. 按照要求完成生产项目数据信息审核;
2. 完成各部门(单位)信息汇总上报工作
/
/
1. 各实施里程碑节点实物资料；
2. 该节点不得本地化
每月27日前
/
各项考核指标数据
OA文件
资料报送及时率
/
180
考核是否需通过企管部进行评价
公司生产设备管理部
主任
按照相关要求对上报的统计报表进行考核，确定是否需报送企管部进行评价
/
/
1. 各实施里程碑节点实物资料；
2. 该节点不得本地化
每月27日前
/
/
/
资料报送及时率
/
190
上报企管部
公司生产设备管理部
修理技改岗位
报送统计报表于企管部进行备案评价
/
/
1. 各实施里程碑节点实物资料；
2. 该节点不得本地化
每月28日前
/
/
OA文件
资料报送及时率
/
200
审批
公司
分管领导
审核相关报表并给予批复
/
/
1. 各实施里程碑节点实物资料；
2. 该节点不得本地化
每月28日前
/
/
电子文档
资料报送及时率
/

6.3 生产项目总结与后评价管理
6.3.1 生产项目管理总结编制流程
6.3.1.1 流程图

6.3.1.2 流程说明
流程节点编号
流程节点名称
涉及部门
涉及角色/岗位
工作指引
风险点描述
引用文件条款
关键控制点
时间要求
输入信息
输出信息
信息记录
量化指标（可选）
备注
10
组织编写年度生产项目管理总结
地市局生产设备管理部
大修技改专责
组织编写年度生产项目管理总结，编制生产项目管理总结模版及工作要求。总结报告内容应该包括项目、资金完成情况统计分析，重点项目完成情况及实施效益分析，存在问题与经验教训，下一步工作计划等。
/
《中国南方电网有限责任公司生产项目管理办法》5.5.4
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每年12月
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20
编写本部门年度生产项目管理总结
县级子公司项目实施部门
修理技改岗位
编写本部门年度生产项目管理总结
/
同上
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每年12月
/
生产项目管理总结
/
/
/
30
审核本部门年度生产项目管理总结
县级子公司项目实施部门
主任
审核本部门生产项目管理总结
/
同上
/
每年12月
/
/
/
/
/
40
汇总编写本单位年度生产项目管理总结
县级子公司生产设备管理部
修理技改岗位
汇总本单位生产项目管理总结，编写本单位年度生产项目管理总结
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同上
/
每年12月
/
/
/
/
/
50
审核本单位生产项目管理总结
县级子公司生产设备管理部
主任
审核本单位生产项目管理总结
/
同上
/
每年12月
/
/
/
/
/
60
编写本部门年度生产项目总结
地市局项目实施部门
大修技改专责
编写本部门年度生产项目管理总结
/
同上
/
每年12月
/
生产项目管理总结
/
/
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70
审核本部门生产项目管理总结
地市局项目实施部门
主任
审核本部门生产项目管理总结
/
同上
/
每年12月
/
/
/
/
/
80
汇总本单位生产项目管理总结，编写本单位年度生产项目管理总结
地市局设生产设备管理部
大修技改专责
汇总本局生产项目管理总结，编写本局年度生产项目管理总结
/
同上
/
每年12月
/
生产项目管理总结
/
/
/
90
审核本局生产项目管理总结
地市局生产设备管理部
主任
审核本局生产项目管理总结
/
同上
/
每年1月10日前
/
/
/
/
/
100
收集汇总各单位的总结
公司生产设备管理部
修理技改岗位
收集汇总各单位的总结
/
同上
/
每年1月
/
/
/
/
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110
编写全省生产项目管理总结
公司生产设备管理部
修理技改岗位
编写全省生产项目管理总结
/
同上
/
每年2月
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生产项目管理总结
/
/
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120
审核生产项目管理总结
公司生产设备管理部
主任
审核生产项目管理总结
/
同上
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每年2月
/
/
/
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6.3.2 技改项目后评价流程
6.3.2.1 流程图

6.3.2.2 流程说明
流程节点编号
流程节点名称
涉及部门
涉及角色/岗位
工作指引
风险点描述
引用文件条款
关键控制点
时间要求
输入信息
输出信息
信息记录
量化指标（可选）
备注
10
选定需要后评价项目
公司设备部
修理技改岗位
公司设备部选择单一项目总投资超过100万的生产技改项目总数的10%的项目开展后评价工作。后评价项目应具备的条件：已投产并运行6个月以上；工程竣工决算基本完成；具有完整的基础数据和资料。后评估范围：在上年度完成的输变电技术改造项目（含通信、调度）和营销技术改造项目中按照要求选取部分具备典型性和代表性技术改造项目进行技术改造项目后评估。
如果对重大技改项目没有设立项目后评价体系，可能无法合理有效地评估项目成效。
《中国南方电网有限责任公司生产项目管理办法》5.5.5
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每年第一季度
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年度后评价项目列表（送审版）
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20
审批
公司设备部
主任
修理技改岗位按原则筛选需做后评价的技改项目，形成后评价列表，提交部门领导审批。主任审核审批后评价的项目是否具备代表性等要求。公司设备部修理技改岗位向财务部申请项目后评价费用。
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4月
年度后评价项目列表（送审版）
年度后评价项目列表（审定版）
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30
任务下达

地市局设备部
大修技改专责
根据公司下达的技改项目后评价列表，将后评价任务下达给项目的相关单位。
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7月
年度后评价项目列表（审定版版）
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40
编制后评价报告
县级子公司设备部
修理技改岗位
县级子公司设备部大修技改专责组织中介机构开展项目后评价。中介机构提出项目后评价工作的收资要求，大修技改专责提供开展后评价所需要的资料。形成项目后评价初稿。项目后评价内容包括技改项目后评价指标成绩、技改项目效益分析、技改项目后评价经济性指标成绩等。
后评价报告编制不规范、不完整。
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7月
/
项目后评价报告（初稿）
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50
审核
县级子公司设备部
主任
负责审核项目后评价报告，审核后评价过程是否客观，结果是否达到预期的技术、经济效益，是否能为以后项目决策提供支持。
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7月
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60
编制后评价报告
地市局项目实施部门
大修技改专责
地市局项目实施部门大修技改专责组织中介机构开展项目后评价。中介机构提出项目后评价工作的收资要求，大修技改专责提供开展后评价所需要的资料。形成项目后评价初稿。项目后评价内容包括技改项目后评价指标成绩、技改项目效益分析、技改项目后评价经济性指标成绩等。
后评价报告编制不规范、不完整。
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7月
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项目后评价报告（初稿）
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70
审查后评价报告
地市局设备部
大修技改专责
大修技改专责组织相关专业人员对后评价初稿进行审查。审查项目评价过程是否客观，结果是否达到预期的技术、经济效益，是否能为以后项目决策提供支持。
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8月
项目后评价报告（初稿）
专业人员审查意见
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80
审核

地市局设备部
主任
负责审核项目后评价报告，审