中卫新能源安全生产标准化达标评级-自查报告(624).docx

电力标准化

电力安全生产标准化
自查报告

中电投宁夏能源铝业中卫新能源有限公司
二○一三年四月二十九日

前 言

中电投宁夏能源铝业中卫新能源有限公司根据国家电监会、国家安监总局《关于深入开展电力安全生产标准化工作的指导意见》(电监安全〔2011〕21号)精神，按照国家电力监管委员会颁布的《电力安全生产标准化评级实施细则》要求, 结合公司实际，开展电力安全生产标准化工作， 成立了以公司领导为组长的组织机构，依据《发电企业安全生产标准化规范及考核评级标准》，于2013年2月1日至5月20日，从公司安全生产管理、生产设备设施、作业安全、职业健康四个方面，针对安全生产目标、组织机构和职责、作业安全、职业健康、生产设备设施、隐患排查和治理、应急救援、绩效评定和持续改进等十三个要素开展了自查、自评工作。

自查报告起草人：
自查报告审核人：
自查报告批准人：

中电投宁夏能源铝业中卫新能源有限公司（章）
二○一三年四月二十九日

目 录
一 概述
1、企业概况
2、设备概况
3、安全生产绩效管理
4、企业自评情况
5、自评结论
二、表格材料
附表1企业基本情况一览表
附表2主要生产设备及装置设施配置情况表
附表3电力安全生产标准化评审不适用条款说明
附表4风电部分不适用内容说明
附表5 电力安全生产标准化自查评项统计表
附表6电力安全生产标准化自查评得分明细表
附表7附表8 电力安全生产标准化现场自查评情况表
附表8电力安全生产标准化自查评发现问题及整改措施表
三、表格材料
基本条件材料
附件1 电力业务许可证
附件2 未发生事故、无违法行为证明
附件3 并网安全性评价证书
附件4 项目备案证明文件（国家发改委及集团公司）
附件5 企业营业执照
四、表格材料
附件6安全标准化制度清单（安全管理制度、生产管理制度、突发事件应急预案）
附件7安全标准化安全操作规程清单（运行、检修规程、特种设备操作规程、主要的系统图册）

一 概述
1、企业概况
中卫新能源有限公司于2010年8月正式成立，隶属于中电投宁夏青铜峡能源铝业集团公司。公司主要职责是负责中卫地区风电、光伏发电项目；负责香山风电、光伏发电项目的前期、建设、生产运营工作。公司宗旨：和谐中电投，绿色能源情。 公司现有领导2人，在册员工42人，公司下设综合部、工程部、安全生产技术部、计划与经营财务部、香山风电场（运维部）五个部门。中卫新能源有限公司香山风电场一至五期工程总装机容量为247.5MW。宁夏中卫香山风电场位于宁夏中卫市东南约40km。场址范围东经105°16′～105°21′，北纬 37°10′～37°13′，场区面积约70平方公里。场址区海拔高度在 1900m～2300m之间，为低山丘陵地貌，梁沟发育，山顶场地较为开阔，地形起伏较大。场区通过场内道路与西侧 201 省道相通，对外交通较为便利。
2、设备概况
中卫新能源公司香山风电场一至五期工程共计容量为247.5MW，每期分别为49.5MW，一至三期采用东方汽轮机有限公司生产的FD82B-1500型风机，每期33台，共计99台。四五期采用上海电气有限公司生产的W2000C-99-80型风机，每期25台，共计50台。为加快香山地区风电资源开发速度，彻底解决香山风电场送出问题，经宁夏回族自治区发改委审查核准，由宁夏能源铝业出资，与风电场一期工程同期建设一座330kv升压站（480MVA）和长度为47.5km的330kv输电线路，输变电工程总投资为1.63亿元。目前330kv升压站已带电并入宁夏电网运行。 香山风电场一至五期风机与35kv箱式变压器的组合方式为：一机一变单元接线方式，箱式变压器布置在风机塔筒附近，户外落地台式布置。香山风电场风机输出口电压0.69kv，经风机旁箱式变压器升压至35kv，通过12条35kv架空线路（一期3条、二期3条、三期2条、四期2条、五期2条），接入风场中心处的330kv香山升压站的2#主变，经升压站2#主变压器升压330kv，通过330kv线路与宁夏电网连接。
3、安全生产管理及绩效
公司在中电投集团和宁夏能源铝业公司的坚强领导下，始终坚持“任何事故都可以避免，任何违章都可以预防，任何风险都可以控制”的安全理念，认真贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，紧紧围绕 “策划、程序、修正、卓越”工作理念，全体人员在思想上形成了“做严做细强管理，做深做细固根基，做精做特务发展”向零出发的思想。细化安全管理工作，强化制度执行的监管，着重督促安全措施的落实，加强现场监督和日常管理，以全面落实各级人员安全生产责任制为企业管理的主线，以防范人身伤亡事故和设备事故为工作重点，积极推行“管生产必须管安全”的原则，采取有效措施，落实各级人员责任，实行安全目标分级控制，并通过构建安全生产保障体系和监督体系，确保了我公司安全生产工作能够健康、有序的开展。
我公司依据国家的法律法规、政策、标准及中电投集团的各项规章制度,建立和完善企业各项管理标准和管理制度，并通过考核机制确保各项标准和制度的落实。主要措施：
（1）落实责任，强化隐患排查。借助继续深入开展“安全生产年”活动和“安全生产月”活动为契机，严格落实安全生产责任制，不断增强员工参与安全工作的源动力。定期开展春季大检查、“迎峰度夏”大检查、防雷防汛隐患排查及物资清查、全厂文明卫生检查等多次专项检查，对发现问题，均已制定整改措施并落实整改。
（2）重视培训，强化人员管理，精细操作，加强员工责任意识和技能水平的教育。人员技能的培养，是坚持不懈的努力方向，有针对性地开展各类培训与考试。截至目前，我公司大部分生产人员通过培训考试已取得调度许可证、进网许可证、高空作业证等保障性证书。
（3）主动作为，强化设备管理，在保障风机主设备可靠运行的前提下，定期开展风机的维护保养工作，为机组连续运行创造条件。一是积极利用小风时段对设备进行消缺维护；二是对所有户外箱式变压器加装围栏；三是定期对风电场线路进行巡视，对电缆头、避雷器进行温度测试；四是对风机叶片、发电机、变频器等大型易损部件进行定期的巡视，加强隐患排查治理工作；五是加强中控室监控管理，对机组出力情况、各项参数进行严格监视，通过对风机的监控，掌握各台机组的运行情况。
我公司从源头抓起，倡导以对企业、对自己、对家人负责的态度对待安全，排除一切侥幸，借助各类安全教育、安全活动等手段，将安全意识与责任灌注到员工的日常工作行为之中。把完善应急预案系统作为重点，将安全控制点前移。将各类预案的演练和反事故演习制度化、周期化，规范员工行为，提高员工的安全防范意识和应急反应能力。同时，注重对不安全事件系统深入分析、举一反三。在开展安全性评价、迎峰度夏、节前大检查、机组计划检修、专项检查等系统化、规范化的过程中，积极落实电力安全生产法律法规和政策标准，及时修订完善企业管理标准，将反违章专项行动、隐患排查治理、“安全年”活动、 外包工程安全管理、季节性安全大检查等活动有机结合，全面排查现场及设备的各种危险源和危险点，消除隐患于未然。公司以“严细实管理” 为载体，依托公司电力生产实践和文化积淀，通过形式多样的活动，进一步强化了全员的安全意识和责任意识，营造了良好的企业安全文化氛围；以培训教育为抓手，积极组织全员全方位的安全技术、岗位技能的培训工作，使全体干部、员工的安全知识和技能有了明显提高，有效的推动了安全生产管理水平的提升。
通过全体员工的团结进取，不断努力，实现了安全生产可控、能控、在控，保持了良好安全生产局面，实现了全年无人身事故、无设备事故、无环保及有社会影响的责任事件发生。
截至2013年4月30日，已实现安全生产510天，本年已实现连续安全生产120天。
我公司秉承集团公司“奉献绿色能源、服务社会公众”的企业精神、“三步走”的战略方针以及“任何事故都可以避免，任何违章都可以预防，任何风险都可以控制”的安全管理理念，通过抓安全、打基础，抓改革、促发展，抓管理、上水平，抓文明、树形象，各项工作均取得了令人瞩目的成就。2012年2月，获宁夏能源铝业颁发的“2011年度先进集体”和“2011年度安全生产先进集体”称号；2012年6月获宁夏能源铝业颁布的“先进基层党组织”称号。
4、自评情况
本次自评依据《电力安全生产标准化达标评级管理办法》《发电企业安全生产标准化规范及考核评级标准》,参照国家现行有关发电企业的法律法规以及行业《安全生产工作规定》、《重大事故预防措施》等相关规章制度进行对标评审。
（1）企业必备条件
中卫新能源有限公司于2010年8月成立，取得电力业务许可证（1031311-00036），有效期到2031年11月27日；2011年11月09日，香山风电场一期通过并网安全性评价；2011年11月09日，香山风电场二至五期通过并网安全性评价。并于2010年XX月与宁夏回族自治区电力公司签订了《并网调度协议》。公司未发生负有责任的人身死亡和3人以上重伤的电力人身事故；未发生较大以上电力设备事故和电力安全事故以及对社会造成重大不良影响的事件；无其它违反安全生产法律、法规的行为。符合《电力安全生产标准化达标评级管理办法》第八条的规定。
（2） 自评组织机构
序 号
组 别
姓 名
职 务
一
领
导
小
组
组长
张凤强
经理

副组长
潘建平
副经理
成
员
周军
综合部负责人
范程
计划与财务部主任
胡胜利
安全生产技术部主任
高峰
安全生产技术部副主任
汤国武
香山风电场运维部副主任
韩向文
香山风电场运维部副主任
陶明
工程部主任
二
安
全
管
理
组

组长
胡胜利
安全生产技术部主任
成
员
高峰
安全生产技术部副主任
李岩
安全生产技术部专责
陆勇
维护班组安全员
白振华
运行二班安全员
赵地桢
运行一班安全员
三
设
备
管
理
组
组长
汤国武
香山风电场运维部副主任
成
员
邵立华
维护班班长
李怀平
运行一班班长
王海洋
运行二班班长
四
运
行
管
理
组
组长
韩向文
香山风电场运维部副主任
成
员
邵立华
维护班班长
李怀平
运行一班班长
王海洋
运行二班班长
五
职业健康
绩效评定组
组长
周军
综合部负责人
成员
张婧
综合部科员

（3）对标查评情况
本次评价总项141项，其中适用项114项，不适用项27项，扣分项45项，发现问题54条，应得分1275分，实得分1146分，评价综合得分89.88分。
5、自评结论
公司进入2011年以来，以建立本质安全型企业为目标，积极推行管理与机制创新，在全公司安全管理和生产技术上不断探索和实践安全生产标准化管理，主动寻找差距、不断持续改进；公司依据国家的法律法规、政策、标准及中电投集团的各项规章制度,全面修订了企业各项管理标准和管理制度；在设备治理和提高机组运行可靠性上做了大量的工作，加大了设备治理投入，通过季节性安全检查，专项检查、以及设备安全性评价，发现隐患，及时消除了设备隐患，提高设备健康水平,为实现公司长周期安全运行打下了坚实基础。
各专业小组依据《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》，进行自查、自评，评价综合得分89.88分，必备条件具备，符合电力安全标准化一级企业的标准。

中电投宁夏能源铝业中卫新能源有限公司
2013年5月20日

二、 表格材料
1、附表一 企业情况一览表
项目
中电投宁夏能源铝业中卫新能源香山风电场一至五期工程
资产拥有拥有方
控股份
100%
投资方
中电投宁夏能源铝业
运营管理单位
中电投宁夏能源铝业中卫新能源有限公司
核准单位及文号

建设规模
总装机容量247.5MW
设计单位

施工单位

监理单位

调试单位

质检单位

开工建设时间
2010.8
首次并网时间
2011.4.5
正式投产日期
2011.6.22
购电合同签定时间

并网调试协议

附表2：主要生产设备及装置配置表

主设备及装置设施名称
设备及装置设施情况
数量
(台/套)
风力发电机组（1500KW）
东方汽轮机有限公司生产的型号：FD82B-1500型风机；类型：三叶轮上风向水平轴；额定功率：1500KW；启动风速：3.0m/s；额定风速：10.5m/s；切出风速：25m/s；复位风速：20m/s；工作寿命：20years;环境温度：30℃+40℃；变频器类型：脉宽宽度调制IGBT变频器；视在功率：650KWA；辅助电压：三相424V,50HZ（+0.5/-0.5）；输入电压三相690V,50HZ（+0.5/-0.5）；：电网电流：305A；防护类型：IP54；发电机为湘潭电机厂生产的类型：双馈、带有滑环的四级异步发电机；额定容量：1500KW三相；额定电压：三相690V±10%，50HZ；额定速度：1800rpm；同步转速范围：1000～2000rpm±10%；防护类型：IP54；绝缘等级：H；极数：4；定子/转子接线方式：△/Y,Y；冷却方式：空空冷却；
定子/转子额定电流：1087A/408A；功率因数：0.95

99
风力发电机组（2000KW）
上海电气有限公司生产的型号：w2000c-99-80型风机；类型：三叶轮上风向水平轴；额定功率：2000KW；启动风速：3.0m/s；额定风速：10.8m/s；切出风速：25m/s；复位风速：20m/s；工作寿命：20years;环境温度：30℃+40℃；变频器类型：南京南瑞脉宽宽度调制IGBT变频器；额定功率：2100KW；辅助电源：400V, 230V, 10A；输入电压三相：690V,50HZ（+0.5/-0.5）；输入输出电流：1655/580A；防护类型：IP54；发电机为上海电机厂生产的类型：双馈、带有滑环的四级异步发电机；额定容量：2081kvA；额定电压：三相690V±10%，50HZ；额定速度：1812rpm；同步转速范围：983 -1983rpm±10%；防护类型：IP54；绝缘等级：F；极数：4；定子/转子接线方式：△/Y,Y；冷却方式：空空冷却；功率因数：0.95

50
箱式变压器
一期工程箱式变压器是由江苏生产的33台型号：DQF-40.5/0.69-1600，额定容量：1600kvA，额定电压：36.75/0.69kv，额定电流：25.14/1338.75A，频率：50 Hz，绝缘水平：L1200AC85/AC5；二、三期工程箱式变压器是由明珠生产的66台型号：ZGSB11-Z·F-1600/35，额定容量：1600kvA，额定电压：36.75/0.69kv，额定电流：25.2/1339A，频率：50 Hz，绝缘水平：L1200AC85/AC5；四期工程箱式变压器是由明阳生产的33台型号：ZB(F)A-Z-2100/35，额定容量：2100kvA，额定电压：(36.75±2×2.5﹪)/0.69kv，额定电流：33/1787.15A，频率：50 Hz，绝缘水平：L1200AC85/AC5；五期工程箱式变压器是由明珠生产的33台型号：ZGSB11-Z·F-2100/35，额定容量：2100kvA，额定电压：36.75/0.69kv，额定电流：33/1787.15A，频率：50 Hz，绝缘水平：L1200AC85/AC5
149
电气系统
电气系统
主变压器
型号SFPZ10-240000/330，容量240000kvA，额定电压345±8×1.25%/38.5,保定天威保变电气股份有限公司生产。
2
厂用变变压器
型号：SZ10-630/35，容量：630kvA，额定电压及分接范围（38.5±3×2.5%）/0.4kv，特变电工衡阳变压器厂生产

2
直流系统
充电机
型号：11×20A /220V 和7×20A /110V两种，输出电压调节范围 DC180V～300V 调节方式分别为：DC180V～300V 连续可调和连续可调 90V～160V 连续可调
2

蓄电池
蓄电池室GZDW232B7-500AH/100A/220V，
网控蓄电池GFM-400，
水处理110V电池组GFM-100，
武汉银泰制造。
2
1
2
1
主变压器
型号SFPZ10-240000/330，容量240000kvA，额定电压345±8×1.25%/38.5,保定天威保变电气股份有限公司生产。
2
厂用变变压器
型号：SZ10-630/35，容量：630kvA，额定电压及分接范围（38.5±3×2.5%）/0.4kv，特变电工衡阳变压器厂生产

2

附表三 电力安全生产标准化评审不适用条款说明(-535分)
序号
项目序号
项目
得分
原因说明
1
5.6.1.7
水库调度管理
20
评审标准针对火电厂、水电站，本项目为风力发电厂
2
5.6.3.3
热工、自动化设备及计算机监控系统
20
3
5.6.3.4
锅炉设备及系统
20
4
5.6.3.5
燃、汽轮机设备及系统
20
5
5.6.3.6
化学设备及系统
10
6
5.6.3.7
输煤设备及系统
10
7
5.6.3.8
环保设备及系统
10
8
5.6.3.10
水轮发电机组设备及系统
20
9
5.6.3.11
水电厂大坝及泄洪设施
20
10
5.6.3.12
引水系统、发电厂房及尾水
10
11
5.6.3.13
船闸、升船机等通航设施
10
12
5.6.4.2.1
分散控制系统、水电厂计算机监控系统失灵风险控制
10
评审标准针对火电厂、水电站，本项目为风力发电厂
13
5.6.4.2.2
热工保护拒动风险控制
10
14
5.6.4.3
锅炉设备及系统风险控制
50
15
5.6.4.4
汽轮机设备及系统风险控制
40
16
5.6.4.5
水轮机组风险控制
60
17
5.6.4.6
大坝风险控制
40
18
5.6.4.8
其它设备及系统风险控制
50
评审标准不适用风力发电厂
19
5.7.2.2
起重作业
30
20
5.9.2
重大危险源登记建档
10
21
5.9.3
重大危险源的监控与管理
15
22
5.10.2.2
职业危害警示说明
5
23
5.10.3.1
粉尘防护
10
24
5.10.3.2
噪声防护
10
25
5.10.3.5
高、低温伤害防护
10
26
5.10.3.6
辐射伤害防护
5
27
5.10.4
职业危害申报
10

附件四 风电部分不适用内容说明
序号
项目
序号
项目
不适用内容
原因说明
是否影
响得分
1
5.6.4.1.2
发电机损坏风险控制
②未对大型发电机环形接地、过渡引线、鼻部手包绝缘、引水管水接头等处绝缘和对定子绕组端部手包绝缘进行检查和测试，停机过程中和大修中未进行相关试验，接地保护报警后未采取相应措施，自动励磁调节器保护定值存在问题，绝缘过热监测器出现过热报警没有采取相应措施，出现发电机非同期并网或发电机非全相运行，发生上述任一项问题，不得分。
③200MW及以上发电机组在大修时未做定子绕组端部振型模态试验，扣2分。
④发生定子、转子绝缘损坏，引水管或接头发生漏水，不得分。
⑤励磁调节器存在短期缺陷，扣2分；存在长期缺陷，扣5分。
自动励磁调节器的低励限制定值、过励限制和过励保护定值不符合要求，扣2分。
水内冷管道、阀门密封圈不符合要求，水质未控制在规定范围，或未定期对定子线棒进行反冲洗，扣2分。
氢气湿度超限，或氢气湿度的控制措施执行不到位，扣2分。
漏氢量超过允许值，未及时处理，扣2分。

不适用风电场
否
2
5.6.4.8.3
燃油、润滑油系统着火风险控制
①燃油系统存在渗漏点，扣2分；。
②储油罐或油箱的加热温度不符合有关要求，不得分。
⑦油区、输卸油管道未设置可靠的防静电安全接地装置，不得分；未定期进行接地电阻测试，扣3分。
⑧油区内存放易燃物品，不得分；消防系统未按规定定期进行检查试验，消防器材配置不符合要求，扣5分。
该企业无燃机系统。
否
3
5.6.5.2
监测检查和水电站防洪调度
③水电厂未编制年度洪水调度计划扣5分，上报不及时扣2分。
④未制定超校核洪水的应急调度方案，扣5分；未上报扣2分。
⑤水情自动测报系统故障，扣2分；洪水预报不准确，每次扣2分。
⑥未按批准的泄洪流量确定闸门开启数量和开度、违反规程操作闸门，或未向有关单位通报信息，扣5分。
不适用风电场
否
4
5.7.2.6
防爆安全
①油区、氧气站、制（储）氢室管理制度不全，不得分；落实不到位，扣5分；设备设施和系统存在缺陷，作业工具不符合要求，扣5分。
②现场承压设备及管道系统未进行定期检验，安全附件存在问题，不得分。
③高压气瓶和安全装置存在严重缺陷，不得分；色标、色环存在问题，扣1分/项；存放和使用不符合安全要求，扣10分。
不适用风电场
否
5
5.7.2.8
机械安全
②机床配置的各种安全防护装置及安全保护控制装置不齐全，扣1分/项。
⑤运煤胶带机沿线未设置拉线开关，扣5分；启动预报装置和防止误启动装置存在问题，扣5分。
⑥露天贮煤场轨道机械未装设夹轨钳和锚定装置或存在较大缺陷，扣5分。

不适用风电场
否
6
5.7.2.9
交通安全
⑤运煤、运灰等车辆线路不合理，卸煤、装灰车辆运输方案存在问题，扣5分。
不适用风电场
否
7
5.7.3.1
标志标识
②管道介质名称、色标或色环及流向标志存在问题，扣1分/项。

不适用风电场
否
8
5.10.3.4
防毒、防化学伤害
②危险化学品使用、存储、运输不符合国家有关规定。
不适用风电场
否

附件5 电力安全生产标准化评审项统计表
序号
评审项目名称
评审项
适用项
不适用项
扣分项
发现问题
重点问题项
5.1
安全生产目标
3
3
0
1
1
0
5.2
组织机构和职责
4
4
0
1
1
0
5.3
安全生产投入
2
2
0
1
1
0
5.4
法律法规和安全管理制度
5
5
0
1
1
0
5.5
教育培训
5
5
0
2
2
0
5.6
生产设施设备
69
50
19
30
37
5
5.6.1
设备设施管理
7
6
1
4
6
1
5.6.2
设备设施保护
4
4
0
1
2
0
5.6.3
设备设施安全
14
4
10
1
5
0
5.6.4
设备设施风险控制
22
18
4
12
12
2
5.6.4.1
电气设备及系统风险控制
7
7
0
4
4
0
5.6.4.7
风力发电设备及系统风险控制
6
6
0
4
4
1
5.6.4.8
其他设备及系统风险控制
5
1
4
1
1
0
5.6.5
设备设施防汛、防灾
4
4
0
3
3
1
5.7
作业安全
20
19
1
6
6
0
5.7.1
生产现场管理
5
5
0
1
1
0
5.7.2
作业行为管理
9
8
1
3
3
0
5.7.3
标志标识
1
1
0
1
1
0
5.7.4
相关方安全管理
4
4
0
1
1
0
5.7.5
变更管理
1
1
0
0
0
0
5.8
隐患排查和治理
4
4
0
1
2
0
5.9
重大危险源监控
3
1
2
0
0
0
5.10
职业健康
11
6
5
0
0
0
5.10.1
职业健康管理
3
3
0
0
0
0
5.10.2
职业危害告知和警示
2
1
1
0
0
0
5.10.3
职业健康保护
6
2
4
0
0
0
5.11
应急救援
8
8
0
1
2
0
5.12
信息报送和事故调查处理
3
3
0
0
0
0
5.13
绩效评定和持续改进
4
4
0
1
1
0
合计
141
114
27
45
54
5

附件6 电力安全生产标准化评审得分明细表
序号
项目
应得分
实得分
得分率(﹪)
5.1
目标
40
38
95.00%
5.2
组织机构和职责
60
57
95.00%
5.3
安全生产投入
40
37
92.50%
5.4
法律法规与安全管理制度
60
57
95.00%
5.5
教育培训
80
75
93.75%
5.6
生产设备设施
380
298
78.42%
5.6.1
设备设施管理
100
87
87.00%
5.6.2
设备设施保护
30
28
93.33%
5.6.3
设备设施安全
70
60
85.71%
5.6.4
设备设施风险控制
150
111
74.00%
5.6.5
设备设施防汛、防灾
30
12
40.00%
5.7
作业安全
370
349
94.32%
5.7.1
生产现场管理
80
79
98.75%
5.7.2
作业行为管理
210
197
93.81%
5.7.3
标志标识
40
35
87.50%
5.7.4
相关方安全管理
30
28
93.33%
5.7.5
变更管理
10
10
100.00%
5.8
隐患排查和治理
60
58
96.67%
5.9
重大危险源监控
15
15
100.00%
5.10
职业健康
50
50
100.00%
5.10.1
职业健康管理
30
30
100.00%
5.10.2
职业危害告知和警示
5
5
100.00%
5.10.3
职业健康防护
15
15
100.00%
5.11
应急救援
60
55
91.67%
5.12
信号报送和事故调查处理
40
40
100.00%
5.13
绩效评定和持续改进
20
17
85.00%
应得分
1275
实得分
1146
评审综合得分
89.88%

附件4.发电企业安全生产标准化查评明细表
5.1 目标（40分） 查评负责人：
序号
项 目
内 容
标准分
评分标准
实得分
5.1.1
目标的制定
电力企业应制定明确的总体和年度安全生产目标。
安全生产目标应明确企业安全状况在人员、设备、作业环境、管理等方面的各项安全指标。
安全指标应科学、合理，包括：不发生人身重伤及以上人身事故、不发生一般及以上各类电力安全事故。
安全生产目标应经企业主要负责人审批，以文件形式下达。
10
①未制定总体和年度安全生产目标、未经企业主要负责人审批，不得分。
②指标不全面、内容有缺失，扣2分。
③指标不明确，不易于员工获取并贯彻落实，扣2分。
④未以正式方式下达，扣2分。
10
5.1.2
目标的控制
与落实
根据确定的安全生产目标制定相应的分级（厂级、部门、班组）目标。
基层单位或部门按照安全生产职责，制定相应的分级控制措施。
15
①未制定相应目标和控制措施，不得分。
②控制措施不明确、不具体，未结合岗位特点，扣2分。
13（班组控制措施不明确、不具体，扣2分）
5.1.3
目标的监督
与考核
制定安全生产目标考核办法。
定期对安全生产目标实施计划的执行情况进行监督、检查与纠偏。
对安全生产目标完成情况进行评估与考核。
15
①未实现安全生产目标不得分。
②未制定目标考核办法，扣2分。
③未对安全生产目标完成情况进行检查评估，未按办法对目标执行情况考核，扣2分。
15

5.2 组织机构和职责（60分） 查评负责人：
序号
项 目
内 容
标准分
评分标准
实得分
5.2.1
安全生产
委员会
成立以主要负责人为领导的安全生产委员会，明确机构的组成和职责，建立健全工作制度和例会制度。
企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会会议，总结分析本单位的安全生产情况，部署安全生产工作，研究解决安全生产工作中的重大问题，决策企业安全生产的重大事项。
10
①未成立企业安全生产委员会并建立相关制度，不得分。
②未按规定召开会议或会议记录不完整，扣2分/次。
③重大、重要安全事项未经安委会研究确定，扣3分。
10
5.2.2
安全生产
保障体系
建立由生产领导负责和有关单位主要负责人组成的安全生产保障体系。贯彻“管生产必须管安全”的原则。
企业、部门（车间）主要负责人应每月组织召开安全生产分析会议,形成会议记录并予以公布。
落实安全生产保障体系职责，保障安全生产所需的人员、物资、费用等需要。
10
①未按要求建立安全生产保障体系，不得分。
②未每月召开安全分析例会，扣2分/次；会议记录不完整或没有公布，扣1分/次；未分析安全生产存在的问题，扣1分/次；未针对问题制定改进措施扣1分；未布置安全生产工作和明确完成时间、负责人，扣1分；上次布置的工作未闭环扣1分。
③安全保障体系不健全、不符合要求，职责未有效落实，每项扣1分。
10
5.2.3
安全生产
监督体系
根据国家和上级单位规定要求，设置安全生产监督管理机构，配备满足安全生产要求的各级安全监督人员和所需的设施器材。
企业应当加强安全监督队伍建设，鼓励和支持安全生产监督管理人员取得注册安全工程师资质。
建立安全生产监督体系，健全安全生产监督网络，每月召开安全生产监督网络会议，并做好会议记录。
安全生产监督网络要严格履行安全生产职责，布置、督促、落实企业的安全生产工作，检查安全生产工作开展情况，纠正违反安全生产规章制度的行为，严格安全生产考核，安全监督工作记录完整。
20
①未按要求设置安全生产监督管理机构，不得分。
②安全监督网络不健全，安全监督人员数量、素质及配备的设施器材不满足本单位安全监督需要的，扣5分。安监人员中没有安全注册工程师的，扣3分。
③未按时召开会议或会议记录不完整，扣2分/次。
④安全监督人员对关键工作、危险工作、重点工作未进行现场监督的，扣3分。
现场监督无记录，发现违章现象未制止并跟踪整改的，扣2分/次。
17（无注册安全工程师，扣3分）
5.2.4
安全生产
责任制
制定符合本企业的安全生产责任制，明确各部门、各级、各类岗位人员安全生产责任。
企业主要负责人应按照安全生产法律法规赋予的职责，建立、健全本单位安全生产责任制，组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程，保证本单位安全生产投入的有效实施，督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患，组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案，及时、如实报告生产安全事故。
各级、各类岗位人员要认真履行岗位安全生产职责，严格落实安全生产规章制度。
企业应建立责任追究制度，对安全生产职责履行情况进行检查、考核。
20
①未建立安全生产责任制，或安全生产责任制未有效落实造成事故，不得分。
②各级、各类人员安全职责未体现岗位工作相关性，未落实安全生产责任制，扣5分。
③未制定责任追究制度和考核制度，无安全生产奖惩记录，扣5分。
20

5.3 安全生产投入（40分） 查评负责人：
序号
项 目
内 容
标准分
评分标准
实得分
5.3.1
费用管理
制定满足安全生产需要的安全生产费用计划，严格审批程序，按上级规定提取安全生产费用并落实到位，企业主要领导定期组织有关部门对执行情况进行检查、考核。
15
①未按规定提取安全生产费用，不得分。
②未制定安全生产费用计划，扣3分。
③审批程序不符合规定，扣2分。
12（安全生产反措计划落实不到位，扣3分）
5.3.2
费用使用
安全生产费用主要用于以下方面：
安全技术和劳动保护措施：安全标志、安全工器具、安全设备设施、安全防护装置、安全培训、职业病防护和劳动保护，以及重大安全生产课题研究和预防事故采取的安全技术措施工程建设等。
反事故措施：设备重大缺陷和隐患治理、针对事故教训采取的防范措施、落实技术标准及规范进行的设备和系统改造、提高设备安全稳定运行的技术改造等。
应急管理：预案编制、应急物资、应急演练、应急救援等。
安全检测、安全评价、事故隐患排查治理和重大危险源监控整改以及安全保卫等。
安全法律法规收集与识别、安全生产标准化建设实施与维护、安全监督检查、安全技术技能竞赛、安全文化建设与安全月活动等。
25
①挪用安全生产费用不得分。
②安全生产费用使用中存在应投入而未投入的，扣2分/项。
25

5.4 法律法规与安全管理制度（60分） 查评负责人：
序号
项 目
内 容
标准分
评分标准
实得分
5.4.1
法律法规与
标准规范
建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范。
企业职能部门应及时识别和获取本部门适用的安全生产法律法规、标准规范，并跟踪、掌握有关法律法规、标准规范的修订情况，及时提供给企业内负责识别和获取适用的安全生产法律法规的主管部门汇总。
企业应将适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求及时传达给从业人员。
企业应遵守安全生产法律法规、标准规范，并将相关要求及时转化为本单位（企业）规章制度，贯彻到日常安全管理工作中。
15
①未明确识别主管部门的，扣5分。
②未建立相关制度，扣5分。
③未根据识别和获取的法律法规及时完善本企业规章制度和规程的，扣1分/项。
④未将识别和获取的法律法规对相关人员进行教育培训的。扣1分/项。
15
5.4.2
规章制度
建立健全符合国家法律法规、国家