志愿者访谈提纲 (2).docx

志愿者访谈提纲
访谈记录底稿
时间：地点：
访谈人：谢鲲、王小芳、张世俊被访谈人：陈海军
法律合规部（下称“本部门”）针对承销保荐业务合规操作手册编写事宜，就相关问题进行本次访谈，承销保荐部门对本部门所提出的问题进行了解答，访谈问题如下：
一、是否有书面的股权再融资的尽职调查关注重点；（前期给我们发过ipo的尽职调查关注重点）
二、投行部门各产品服务，比如，ipo、再融资、并购等，在操作的各个阶段是否都有类似尽职调查一样的文字化的操作流程，如果有的话，是否方便提供；
三、内核委员会委员的独立性核查由谁执行；（项目组建人员、项目立项委员会委员、质控委员会委员的独立性均由质控部门核查）
四、在询价阶段有没有具体的操作流程，如何引入个人投资者进行询价，如果询价不成功导致发行失败或者包销，会引起什么样的法律后果；
五、即将进行的新股发行体制改革对于投行业务的具体操作流程有没有什么影响，具体会有一些什么影响；
六、监管部门现在加重了保荐人责任，投行部门有没有什么相应的措施，比如发行上市的保荐责任、持续督导的保荐责任；
七、在项目未完成时，负责该项目的保荐代表人或项目人员离职，如何交接项目材料，怎样明确离职人员的保密义务，有没有相关的保密承诺函。
第2页 共2页