某土地整理项目基础设施工程道路工程监理大纲.docx

一、工程概况
（一）、工程概况：
一标段xxxxxx土地整理项目基础设施工程10号路南段道路工程（桥梁工程和标高297.5m以下的河堤除外），工程北起于汉安大道已建道路、南止于沱江三桥已建道路，长2309.92米、宽28-32米。
（二）资金来源：自筹。
（三）工期要求：按监理范围内的实际施工工期及缺陷责任期。
）本工程重点难点分析：
1、我司接到招标文件后，立即组织相关人员对招标文件和图纸进行了认真学习解读。通过对施工图的解读和对拟建道路现场的实地勘察，我们认为该项目的重点难点主要有以下：
2、 设计要求道路施工沥青路面采用SMA工法施工，质量要求严格，工艺操作水平要求高，如何保证工程质量，是本项目的另一个重点。
3、道路工程质量要求高，纵缝、横缝、胀缝、缩缝等各有各的要求，都要处理好，工程完毕后不能出现裂缝、沉降。
4、对拟建道路所处空间、地下原有管线在施工期间不受任何损坏的保护，也是该项目施工过程中的一项重点工作。
二、监理范围
（一）监理范围
1、涉及本工程建设施工阶段的进度、质量控制及相关的施工单位与业主之间的协调工作（包括施工现场的施工安全监督、文明施工监督和信息管理）；
2、本工程施工图中的道路、立交、排水等施工监理工作。
（二）监理工作目标
1、质量控制目标：本项目的质量达到一次验收合格率100％，并确保达到施工合同确定的质量标准。
1）工程按合同规定的标准、设计图纸和技术要求完成，原材料、购配件、标准件以及设备的质量、制造商、原产地满足合同规定的标准和要求，土建、安装施工质量满足合同要求，并通过国家相关部门的验收。
2）根据施工技术规范、操作规程、质量验收规范、标准、设计文件、施工合同和批准的施工组织设计，严格监理。督促承建商建立、健全自检的质量保证体系和制度，以预防为主，一丝不苟抓好各环节的监理工作，并且保证无重大质量事故的发生。
2、进度控制目标：本项目的工期为施工承包合同中的合同工期。
1）以中标承建单位及中标后与业主签定的工程建设合同确定的总工期为目标，协助业主编制工程进度控制计划监理项目部认真审查和协调好各承建商的进度计划，检查计划进度节点实施的情况，及时发现进度滞后苗子并找出原因，督促承建商及时采取措施调整进度计划。对进度实施中存在普遍性的不利因素和可能危及整个工程总进度或节点进度的情况，做到及时向业主汇报，确保各合同段总工期按期或提前完成。
2）按招标单位要求本项目工期目标，以及总承包商施工的特点，监理机构将采取一切行之有效的措施（包括组织协调，合理化建议），确保该项目的实现。
3、投资控制目标：本项目的投资控制在设计概算要求内，施工中，按质按量按进度核定施工单位的施工工程量及付款要求，确保业主的付款额不超过施工承包合同所规定的限额。
以施工承包合同可规定的工程造价为目标，在施工中，按质按量按进度核定施工单位的施工工程量以及付款要求，确保业主的付款额不超过施工承包合同所规定的限额。
4、安全文明施工工作目标：
1）根据各级政府颁布的安全法规，检查承建商的安全保证体系是否健全，安全技术措施是否落实。定期或不定期组织施工现场安全检查和现场会。杜绝人身重伤事故和死亡事故，杜绝火灾事故和重大机械事故的发生。
2）根据四川省文明施工有关规定，对承建商的生活基地、库房设施、施工现场进行监督和管理，确保无重大安全事故，争创文明工地和安全达标工地。
5、环境保护目标：符合国家和地方有关建设工地环境保护的法律、法规的要求。
1）施工现场文明整洁，食堂清洁卫生。
2）不污染周边环境，不干扰周边居民正常生活。
3）不影响周边道路交通。
4）注意对临近建筑物，地上地下管线的保护，对现场地内业主要求保护的地上地下管线（如果存在此情况）采取措施不加以破坏。
三、监理依据
按照《工程建设监理规定》[建监（1995）737号]和《建设工程监理规范》（GB50319－2000），接受项目法人的委托和授权，根据本工程项目建设文件，有关工程建设的法律、法规和工程建设监理合同及其它工程建设合同，对工程建设施工和保修阶段实施监理，主要依据为：
1、政策法规：
1)《中华人民共和国建筑法》
2)《中华人民共和国安全生产法》国家主席令第70号
3)《建设工程质量管理条例》（中华人民共和国国务院第279号）
4)《建设工程安全生产管理条例》（中华人民共和国国务院第393号）
5)《建设工程施工现场管理规定》建设部令第15号
6)建设部颁发的《工程建设强制性条文》
7)《建设工程监理规范》GB50319-2000
8)《建设工程文件归档的整理规范》GB/T50328-2001
2、依法签订的本工程施工监理合同及其附件
3、依法签订的本工程施工承包合同
4、经审批同意的施工单位编制的施工组织设计（项目管理实施规划）
5、由委托人提供认可的本工程施工图纸、工程建设计划及其他文件
6、委托人认可的监理规划和监理实施细则
7、招标文件
8、国家、地方及市建委颁发的其他有关工程建设法令、法规、政策和规定
9、必须执行国家及地方颁发的最新的强制性条文标准、规范、竣工备案规定.
四、监理工作内容
1、工程质量监理
1）依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。
2）工程开工前组织图纸会审工作，熟悉设计文件，并对图纸中存在的问题通过建设单位向设计单位提出书面意见和建议，参加由建设单位组织设计技术交底会，整理设计交底会议纪要并进行签认。
3）督促承包单位报送重点部位，关键工序的施工工艺和确保工程质量的措施，审查承包单位报送的施工组织设计、方案，提出审查意见，经总监理工程师审核，签认后报建设单位备案，在施工过程中，当承包单位对已批准的施工组织设计进行调整、补充或变动时，预以审查并有总监理工程师签认。
4）审查施工单位各项施工准备工作，审查施工单位现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系，协助建设单位下发开工通知书。
5）分包工程开工前，审查承包单位报送的分包单位资格和分包单位有关资质资料，符合有关规定后，由总监理工程师于以签认并报招标人审核同意。
6）对承包单位报送的测量放线控制成果及保护措施进行检查，复核控制桩的校核成果、控制桩的保护措施以及平面控制网、高程控制网和临时水准点的测量成果。
7）对承包单位的试验室进行检查、考核。定期检查承包单位的直接影响工程质量的计量设备的技术状况。
8）对承包单位报送的拟进场工程材料，构配件和设备及其质量证明材料进行审查，并对进场的实物按照委托监理合同约定或有关工程质量管理文件规定的比例采用平行检验或见证取样方式进行抽检。
9）根据承包单位报送的隐蔽工程报验申请表和自检结果进行现场检查，对施工过程中进行巡视和检查，对隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序施工完城后难以检查的重点部位，安排监理人员进行旁站。
10）组织对检验批、分项、分部、关键工序工程和隐蔽工程的检查，对承包单位报送的分项工程质量验评资料进行审核，符合要求后予以签认；总监理工程师应组织监理人员对承包单位报送得分部工程和单位工程质量验评资料进行审核和现场检查，符合要求后予以签认。
11）负责绿化、管线、交通设施等相关工程的施工协调工作。
12）对施工过程中出现的质量缺陷，要求承包单位整改，并检查程改结果，发现施工存在重大质量隐患，可能造成质量事故或已经造成质量事故，要求承包单位停工整改。
13）依据有关法律、法规、工程建设强制性标准、设计文件及施工合同，对承包单位报送的竣工进行审核，并对工程质量进行竣工预验收，对存在的问题，应及是要求承包单位整改，整改完毕提出工程质量评估报告。
14）参加由建设单位组织的竣工验收，并提出相关监理资料。对验收中提出的整改问题，要求承包单位进行整改。
2、工程造价控制工作
1）按施工合同约定的工程计算规则和支付条款进行进行现场计量、工程量计量和工程款支付。
2）依据施工合同有关条款、施工图，对工程项目造价目标进行风险分析，并应制定防范性对策。
3）从造价、项目的功能要求、质量和工期等方面审查工程变更的方案，并宜在工程变更实施前与建设单位、承包单位协商确定工程变更的价款。
4）及时建立月完成工程量和工作量统计表，统计经专业监理工程师质量验收合格的工程量，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析，制定调整措施，并应在监理月报中向建设单位报告。
5）及时收集、整理有关的施工和监理资料，为处理费用索赔提供证据。
6）及时按施工合同的有关规定进行竣工结算，并应对竣工结算的价款总额与建设单位和承包单位进行协商。
3、工程进度控制工作
1）审批施工单位报送的施工总进度计划和年、季、月度施工进度计划，并对进度计划实施情况检查、分析。
2）依据施工合同有关条款、施工图及经过批准的施工组织设计制定进度控制方案，对进度目标进行风险分析，制定防范性对策报送建设单位。
3）检查进度计划的实施，并记录实纪进度及其相关情况，当发现实际进度滞后于计划进度时，应签发监理工程师通知单指令承包单位采取调整措施。当实际进度严重滞后于计划进度时应及时报建设单位商定采取进一步措施。
4）在监理月报中向建设单位报告工程进度和所采取进度控制措施的实行情况，并提出合理预防由建设单位原因导致的工程延期及其相关费用索赔的建议。
4、预制构件采购监造，派驻厂监理
1）督促承包人编制大型预制构件采购管理方案和计划。
2）积极参与成品与半成品的采购、招标活动，监督承报单位签订采购合同。
3）对大型预制构件的生产过程实施监督、管理、控制和协调。
5、安全和文明施工监理
1）按照法律、法规和工程建设强制性标准及监理委托合同实施监理，对所监理工程的施工安全生产进行监督检查。
2）根据有关规定、标准相关行业监理规范的要求，编制包括安全监理规划，明确安全监理的范围、内容、工作程序和制度措施，以及人员配备计划和职责等。
3）对中型及以上项目和《条例》第二十六条规定的危险性较大的分部分项工程，编制监理实施细则以及对施工单位安全技术措施的检查方案。
4）审查施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施和危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案是否符合工程建设强制性标准要求。
5）检查施工单位在工程项目上的安全生产规章制度和安全监管机构地建立、健全及专职安全生产管理人员配备情况，监督施工单位检查各分包单位的安全生产规章制度地建立情况。
6）审查施工单位资质和安全生产许可证是否合法有效。
7）审查项目经理和专职安全生产管理人员是否具备合法资格，是否与投标文件相一致。
8）审核特种作业人员的特种作业操作资格证书是否合法有效
9）审核施工单位应急救援预案和安全防护措施费用使用计划。
10）监督施工单位按照施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案组织施工，及时制止违规施工作业。
11）定期巡视检查施工过程中的危险性较大工程作业情况。
12）核查施工现场施工起重机械及安全设施的验收手续。
13）检查施工现场各种安全标志和安全防护措施是否符合强制性标准要求，并检查安全生产费用的使用情况。
14）督促施工单位进行安全自查工作，并对施工单位自查情况进行抽查，参加建设单位组织生产费用的使用情况。
15）督促施工单位按四川省有关法规条例，做好文明施工和扬尘控制工作。
6、工程信息管理工作
1）配备专职工程资料管理人员负责收集、整理监理文件，对监理文件进行科学化、规范化的管理，确保监理文件的完整性。
2）代表建设单位监督检查工程文件的形成、积累和立卷归档工作，督促施工单位做好施工技术文件材料的收集、整理工作，参照现场工程质量和实物进行认真核查，并做好各项签证工作。
3）及时做好监理文件、施工技术文件、竣工等资料的审核、会签工作，确保工程文件的完整、准确。
4）建设项目竣工后及时向建设单位移交监理文件并协助招标人做好竣工档案的编报工作。
7、保修阶段监理
1）协助建设单位组织项目动用前的各项准备工作。
2）检查和记录工程质量缺陷，对缺陷原因进行调查分析并确定责任归属。
3）审核修复方案，安排监理人员对建设单位提出的工程质量缺陷进行检查和记录，对承包单位进行的修复工程的质量及安全进行监督与验收。
4）审核修复费用。
5）督促承建商回访。
五、监理组织机构
总公司
（一） 监理组织机构图

（二）监理机构人员说明
一）总监理工程师
1、鉴于本工程的性质和特点，公司委派刘勇高级工程师为项目的总监理工程师，该同志是城市道路与桥梁专业。总监理工程师严格遵守监理合同，组建监理班子，带领现场监理组成员开展工作。总监理工程师可代表本监理公司全面履行监理合同所赋予的全部权力和义务。总监理工程师代表协助总监理工程师工作，并兼现场监理专业负责人业务工作。
2、总监理工程师为本司在职员工，年龄 42岁，道路及桥梁专业毕业，高级工程师，具有市政工程类总监专业资格，且承担过多项同类工程项目总监职务，具有二十多年以上的施工及监理等工作经验，所承担的总监工作中多项工程获奖。具有全面质量控制、进度控制、投资控制、安全以及协调管理等能力，在市政工程施工监理方面有丰富的经验，具有较强的组织协调及综合管理能力。
3、总监代表也为我公司在职员工，同样具有国家注册监理工程师执业资格。工程师技术职称。（详见业绩介绍表）
若我公司承担本工程施工监理，总监理工程师及总监代表保证每周驻现场时间为5天，总监理工程师服务期贯穿整个工程时间，不会随意更换。
二）安全监理及材料见证员
1、本项目配备1名专职安全监理人员，保证每天都有安全监理在现场控制施工安全生产状态。他们都具有较为丰富的工程安全监理工作的经验，工作责任性强。
2、本项目有1名兼职材料见证取样监理人员并持有材料见证监理资质，保证每天需要材料见证时，有见证监理人员在场。
三）其他监理人员
1、本项目监理机构人数共12人。年龄结构以40-60岁为主，并配有年青监理人员。
2、监理专业人员结构配置齐全，其中有4名从事多年监理工作桥梁结构、道路、下水道、绿化、环保等监理工程师。机电安装（电气照明、交通配套设施）监理工程师1名，信息资料管理1名，测量监理1名，造价工程师2名。
3、所有监理人员每周现场工作均不少于5天。
4、本公司派驻本工地的监理人员均具有良好的职业道德和严谨的工作作风，且身体健康。
（四）工程每阶段拟派监理人员人数安排计划
工程每阶段拟派监理人员人数安排计划表
分部工程

各专业监理人员
道路工程
电气照明、配套设施安装等工程
下水道绿化等工程
竣工验收
保修阶段
总监理工程师
1人
1人
1人
1人
1人

总监代表
1人
1人
1人
1人

道路等监理人员
2人
1人
1人
2人
1人

电气照明、交通配套设施等安装监理人员
1人
1人
1人
1人
1人

下水道及绿化等监理人员
1人
1人
1人
1人
1人

安全监理人员
1人
1人
1人
1人

测量监理人员
1人
1人
1人
1人

信息资料监理人员
1人
1人
1人
1人
1人

投资监理人员
1人
1人
1人
1人

合计
10人
10人
9人
10人
5人
说明：（1）上述人员安排计划是指在施工监理工期（按施工合同工期加1个月的资料整理时间内的监理人员安排；保修期间我公司将指定专人，根据专业适时帮助解决有关事宜；
（2）本公司成立专业测量队，根据工程需要及时提供服务；
（五）监理人员的职责
1、一名总监理工程师只宜担任一项委托监理合同的项目总监理工程师工作。当需要同时担任多项委托监理合同的项目总监理工程师工作时，须经业主同意，且最多不得超过三项。
2、总监理工程师应履行以下职责：
1）确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；
2）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；
3）审查分包商的资质，并提出审查意见；
4）检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行监理人员调配，对不称职的监理人员应调换其工作；
5）主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；
6）审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；
7）审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；
8）审查和处理工程变更；
9）主持或参与工程质量事故的调查；
10）调解业主与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；
11）组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；
12）审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；
13）主持整理工程项目的监理资料。
3、总监理工程师代表应履行以下职责：
1）负责总监理工程师指定或交办的监理工作；
2）按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部份职责和权力。
3）总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：
主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；
签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；工程开工/复工报审表应符合附录A1表的格式；工程暂停令应符合附录B2表的格式；工程款支付证书应符合附录B3表的格式；工程竣工报验单应符合附录A10表的格式。
审核签认竣工结算；
调解业主与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；
根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。
4、专业监理工程师应履行以下职责：
1）负责编制本专业的监理实施细则；
2）负责本专业监理工作的具体实施；
3）组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；
4）审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；
5）负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；
6）定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；
7）根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；
8）负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；
9）核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；
10）负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。
5、监理员应履行以下职责：
1）在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；
2）检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；
3）复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；
4）按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；
5）担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；
6）做好监理日记和有关的监理记录。
6、资料员的岗位职责
1）负责图纸保管及技术档案的管理，制定收发文件统一编号及存档办法；
2）负责各专业的设计图纸、材质保证书、试块报告、技术核定等有关资料的编号整理及登记工作。
7、安全监理工程师的岗位职责
1）以国家及上海市制定的有关法则和规定，对安全生产、交通安全、治安工作、现场卫生达标饮食等各项工作进行督促检查；
2）做好安全预控工作，对现场发现的问题及时通报有关承建商，并督促其整改，必要时及时报告业主；
3）在月报中反映安全工作情况。
六、施工监理大纲
（一）监理工作程序及流程
一） 监理工作总程序

项目监理结构进驻现场

熟悉图纸及有关资料，编制监理规划及实施细则

监 理 程 师 权 限 通 知
监 理 人 员 名 单 通 知
协助建设单位组织竣工验收
整理合同文件、技术档案资料，编写竣工验收工程质量评估报告
组织竣工验收检查
检查施工现场的安全防护卫生设施
实施监督与管理
监督承包单位严格按规范、图纸及工艺标准施工、按规定即要求报验
签发开工指令
审批开工报告
第一次工地会议
分 包 单 位 资 审
图 纸 会 审
施 工 现 场 调 查
送承包单位
使 用 报 表 通 知
监 理 程 序 通 知

施 工 组 织 设 计 审 批

审 核 工 程 量

审 核 预 算
投资控制监理

审 核 签 发 工 程 付 款 单

审 核 工 程 量

构 配 件 预 控
原 材 料 预 控
上 岗 人 员 资 格 审 核
质量控制监理

分 项 分 部 及 单 位 工 程 质 量 控 制 及 验 收

安全控制监理

分 析 查 明 原 因实 施 返 修 返 工（监 理）
监 督 事 故 处 理 方 案 执 行
参 加 质 量 事 故 分 析
不合格
合格
签 发 竣 工 移 交 证 书，施 工 阶 段 监 理 总 结
实 际 进 度 与 计 划 进 度 对 比分析
审 核 年、季、月施工进 度 计 划
审 核 总 进 度 计 划
进度控制监理
二）监理工作流程
（1）、质量控制总程序及流程：

附 件：
1、施工组织设计，包括各单位工程物量和工作量的总进度计划。
2、承建商质量保证体系。
3、机械与技术工人数量。
4、材料到场情况。
5、主要机械、设备到场情况。
6、各种材料供应渠道及质量保证报告
7、企业资质证件复印件。
提交开工申请单(承建商)
.

监理审查核准

业主批准

开 工

工序施工(承建商)
巡视旁站(现场监理)

每道工序自检后填写自检单
(承建商)
整

现场实测实量、抽检(监理工程师)
改

签认工序施工质量检验评定单
(监理工程师)
或

部位、单位工程完成(承建商)
返

部位、单位工程认可书
(监理项目部)
工

工程初验、终验(监理项目部参与)

工程复验(有关质检站)

（2）、前期工程监理工作程序及流程
监理抽查
监理工程师审批
实施过程提交开工申请
监理工程师审核
承包人提交前期工程方案
业主审核
协助承包单位调查周围环境情况

协助承包人办好前期施工许可证

前期工程施工
不合格
签认工程报验单及隐蔽单

可

合格
该项分部工程结束

（3）、设计交底监理工作程序及流程
布置图纸会审工作（总监理工程师）
监理督促承包人将问题汇总在设计交底前，共同协商统一意见
协助业主组织设计向承包人进行设计交底
会审记录报业主、设计、监理、及承包人会签后作施工依据
协助业主、设计单位落实问题处理意见
熟悉了解图纸及工程特点及重要部位质量要求，监理提出问题
监理组织内部会审

（4）、施工组织设计施工技术方案审核监理工作程序及流程
询问承包商落实问题（监理工程师）
重大问题总监与业主、设计协商
施工组织设计实施
总监主持监理组会审
监理工程师（初审）
施工组织设计报审（承包商）

提出
修改
意见

总监对施工组织设计审批

将审批文件返回承包商并报业主

（5）、开工审核监理工作程序及流程
熟悉施工图纸、参加图纸会审（监理工程师、承包商）
总监签署开工令
审核开工申请单（监理工程师）
承包商做开工申请表
审查施工组织设计（监理工程师）
审核开工手续

检查原材料、机械设备、施工人员等是否按计划进场

承包商主管部门

不同意

（6）、隐蔽工程、分部分项工程签认程序

（不能进行下一道工序） （可以进行下一道工序）承包商

隐检、分部、分项验收
记录签认完成

质量保证资料齐全、
合格
分部、分项工程质量
评定完成自评合格

承建商填“报验申请表”报监理单位

监理工程师

检查隐蔽工程、分部、分项工程是否完成
检查分部、分项工程
质量是否合格
检查质量保证资料
是否符合要求

签认“监理工作联系单”或“监理工程师通知单”
签认“报验申请表”

不合格 合格

（7）、单位工程质量控制程序
组织图纸会审、参加设计交底

审批施工组织设计
签认“施工组织设计（方案）报审表”
审定分包单位
签认“分包单位资格报审表”

隐蔽工程验收
签认“报验申请表”及“监理工作联系单”或“监理工程师通知单”
审定结构用原材料，设备、构配件的质量对影响使用功能和观感的材料进行质
量预控
签认“工程材料/构配件/设备报审表”
签认分项工序自检单
签认“报验申请表”及“监理工作联系单”或“监理工程师通知单”

监理单位签认必要文件后，承建商可进行下一道工序施工

监理单位组织竣工初验
提出“工程初验报告”
监理单位参加“三方”竣工验收
编写“单位工程质量评估报告”

监理单位编写“监理工作总结报告”、签发竣工移交证书
督促承建商报请质监站
核定工程质量等级

（8）、原材料、成品、半成品签认程序
承建商填报“工程材料/构配件/设备报审表”（A9）

监理工程师

退货
不同意 同意
承建商在指定部位使用
检查原材料、构配件及设备的质量资料及外观检查（主要材料要有现场抽样复试验报告）

提供供应商资质
（9）、设备供应单位资质审核监理工作程序

不同意，返回
承包商提出审核报告

同意，报监理工程师审核

报业主确定供应商

业主、承包商签订供应商合同

（10）、分包商资格审核监理工作程序
总承包商选择分包商并签订合同

监理工程师审查总承包商分包工程的申请报告等

不批准
报业主批准

监理工程师向总承包商签发分包商批准单

总承包商、分包商签订工程合同

分包商进入施工现场工地

（11）、工程质量事故处理程序
承建商

一般质量事故
严重质量事故

质量问题

设计单位制定事故技术处理方案

监理单位签认“工程停工通知单”

监理单位检查事故技术处理方案的执行
按《建设部关于〈工程建设重大事故报告和调查程序〉规定》执行。
监理单位参加
承建商填“事故处理方案报审单”

施工中发生质量问题，首先停止该部位继续施工，责令承建商分析原因。根据事故的不同情况、不同性质、不同程度提出处理办法，并写出书面报告。监理工程师根据国家及上海监理管理办法中有关规定，参加处理工程质量事故，监督事故处理方案的执行。由于事故处理而发生的增加的工程费，根据合同条款由责任方承担。
三）进度控制程序
监理审查批准

每月提交计划形象进度图、每周交工作计划
单项工程实施

调 整 或 赶 工
进度是否令监理满意

工程是否全部完成

四）施工过程的投资控制流程及程序
1、在施工过程中，监理的关键是核实工程实物量。此外，还将对合同中所规定的其他投资（如附加工程、工程变更调价、索赔违约金等投资）加强监督与管理。
2、监理每月一次审批承建商的中期支付申请（项目月付款报审表），确认承建商申请之后，监理填写中期支付证书（或在项目月付款报审表上签认）上报业主，作为支付依据。
3、本项目监理部在采用上述计量支付环节控制总投资的同时，还将通过对进度计划实施的控制来实现阶段投资的控制，从而努力实现投资控制的目标。

承包商编制月度工程量统计表
专业监理工程师

申报

签认的质量评定表、隐蔽单单
监理工程师现场核验测量，统一上报的工程量
否
报业主送承包商
监理工程师签认后，报总监审核签认
承包商申报付款申请表
可

监理公司建立完善的文档统一目录
五）信息资料管理监理工作程序及流程

业主来文
承包商来文
监理公司来文

发文签收制度

总监、总监代表按公司规定处理要求

总监、总监代表、监理工程师传阅、审阅签证并整理登记

总监、总监代表、监理工程师检查、及相关协调

资料管理员整理、归档、建立清单

总监审查、竣工批准

交付公司审核并归档
交付业主

承建商日常、定期检查
监理督促检查
承建商整改
存在安全文明隐患
正常施工
监理满意
监理审阅
承建商建立安全文明保证措施
六）安全文明监理工作程序及流程

承建商提出整改措施
监理审阅
产生安全事故
按安全事故上报制度执行

（二）监理资料的提供
1、施工阶段的监理资料
1）委托监理合同；
2）监理规划（在签订委托监理合同及收到设计文件后开始编制，在第一次工地会议前报送业主）；
3)实施细则（在相应工程施工开始前编制完成并在实施中不断补充、修改和完善）；
4)分包单位资格报审表；
5）设计交底与图纸会审会议纪要；
6）组织设计（方案）报审表；
7）工程开工/复工报审表及工程暂停令；
8）试验资料；
9）工程进度计划；
10）工程材料、构配件、设备的质量报审表；
11)试验资料；
12）工程变更资料；
13)隐蔽工程验收资料；
14)监理工程师通知单；
15)监理工作联系单；
16)报验申请表；
17)会议纪要（每周定期召开工地例会，起草会议纪要，并经与会各方代表会签）；
18)来往函件；
19)监理日记、安全监理日记；
20)监理月报（每月底由总监理工程师组织编制，签认后报业主）；安全监理月报；
21)质量缺陷与事故的处理文件；
22)分部工程、单位工程等验收资料；
23)索赔文件资料；
24)工程基础上施工阶段质量评估报告等专题报告；
25)监理工作总结（施工阶段监理工作结束向业主提交）。
2、保修阶段的监理资料
1）工程质量缺陷的检查和记录；
2）进行修复的工程质量验收记录；
3）工程质量缺陷的专题报告。
3、监理资料的管理
1）本项目组的监理资料由总监理工程师代表负责管理，并指定专人具体实施；
2）监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序；
3）监理资料在各阶段监理工作结束后及时整理归档；
4）承建商进场后即组织资料员培训。承建商内业资料编制中存在疑问时，监理将作一定的辅导。对不能胜任内业工作的资料员，监理有权要求承建商更换人选。
5）查承建商的内业资料同步完成情况是各标段监理的一项日常工作，现场监理有责任要求承建商及时提供合格的内业资料作为工程质量的保证依据和追溯依据。
6）向业主提交真实完整的工程监理资料及技术档案资料，检查督促承建商及时完成合同文件要求的工程竣工图及竣工资料。
（三）工程质量的监理措施
针对工程的特点，监理项目部计划从下述几个方面开展工作：
（一）施工准备阶段的监理工作
1、在设计交底前，总监理工程师应组织监理人员熟悉设计文件，并对图纸中存在的问题通过业主单位向设计单位提出书面意见和建议。
2、项目监理人员应参加由业主单位组织的设计技术交底会，总监理工程师应对设计技术交底会议纪要进行签认。
3、工程项目开工前，总监理工程师应组织专业监理工程师审查承建商报送的施工组织设计（方案）报审表，提出审查意见，并经总监理工程师审核、签认后报业主单位。
4、工程项目开工前，总监理工程师应审查承建商现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系，确能保证工程项目施工质量时予以确认。对质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系应审核以下内容：
1）质量管理、技术管理和质量保证的组织机构；
2）质量管理、技术管理制度；
3）专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。
5、如有工程分包内容，则分包工程开工前，专业监理工程师应审查承建商报送的分包商资格报审表和分包商有关资质资料，符合有关规定后，由总监理工程师予以签认。
6、对分包商资格应审核以下内容：
1）分包商的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证；
2）分包商的业绩；
3）拟分包工程的内容和范围；
4）专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。
7、专业监理工程师应按以下要求对承建商报送的测量放线控制成果及保护措施进行检查,符合要求时,专业监理工程师对承建商报送的施工测量成果报验申请表予以签认：
1）检查承建商专职测量人员的岗位证书及测量设备检定证书；
2）复核控制桩的校核成果、控制桩的保护措施以及平面控制网、高程控制网和临时水准点的测量成果。
8、专业监理工程师应审查承建商报送的工程开工报审表及相关资料，具备以下开工条件时，由总监理工程师签发，并报业主单位：
1）施工许可证已获政府主管部门批准；
2）征地拆迁工作能满足工程进度的需要；
3）施工组织设计已获总监理工程师批准；
4）承建商现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实；
5）进场道路及水、电、通讯等已满足开工要求；
9、工程项目开工前，监理人员应参加由业主单位主持召开的第一次工地会议。
10、第一次工地会议应包括以下主要内容：
1）业主、承建商和监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及其分工；
2）业主根据委托监理合同宣布对总监理工程师的授权；
3）业主介绍工程开工准备情况；
4）承建商介绍施工准备情况；
5）业主和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求；
6）总监理工程师介绍