清洁生产相关表格.docx

工作表1-1 审核小组成员表

姓 名
审核小组
职 务
来自部门及
职务职称
专 业
职 责
应投入
的时间

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注：若仅设立一个审核小组,则依次填写即可，若分别设立了审核领导小组和工作小组，则可分成两表或在一表内隔开填写。
工作表1-2 审核工作计划表

阶段
工作内容
完成时间
责任部门及
责任人
考核部门及人员
1.筹划和组织
取得领导支持、组建审核小组、制定工作计划、开展宣传教育、进行清洁生产培训

2.预评估
进行现状调研、进行现场考察、确定产污状况、确定审核重点、设置清洁生产目标、提出和实施无/低费方案

3.评估
准备审核重点资料、实测输入输出物流、建立物料平衡、分析废物产生原因、提出和实施无/低费方案

4.方案产生和筛选
产生方案、分类汇总方案、筛选方案、研制方案、继续实施无/低费方案、核定并汇总无/低费方案实施效果

5.中期审核报告
编写清洁生产中期审核报告

6.可行性分析
进行市场调查、进行技术评估、进行环境评估、进行经济评估、推进可实施方案

7.方案实施
组织方案实施、汇总已实施的无/低费方案成果、验证已实施的中/高费方案的成果、分析总结已实施方案对企业的影响

8.持续清洁生产
建立和完善清洁生产组织、建立和完善清洁生产管理制度、制定持续清洁生产计划

9.审核报告
编写清洁生产审核报告

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工作表2-1 组织简述

组织名称:
所属行业:
组织类型:
法人代表:
地址及邮政编码:
电话及传真:
联系人:
主要产品、生产能力及工艺：

关键设备：

年末职工总数：
技术人员总数：
企业固定资产总值：
企业年总产值：
年总利税：
建厂日期：
投产日期：
其他：

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工作表2-2 资料收集名录

序号
内 容
可否获得
(是或否)
来源
获取方法
备注
1
平面布置图

2
组织机构图

3
工艺流程图

4
物料平衡资料

5
水平衡资料

6
能源衡算资料

7
产品质量记录

8
原辅材料消耗及其成本

9
水、燃料、电力消耗及其成本

10
组织环境方面的资料

11
组织设备及管线资料

12
生产管理资料

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工作表面2-3 环保设施状况表

设施名称 处理废物种类 建成时间 折旧年限
建设投资 （万元）设计处理量 实际处理量 年运行费 （万元）
年耗电量 （千瓦时）运行天数 （天/年） （天/月）监测频率 （次/月）

设施运行效果
污染物名称
实际处理量
入口浓度
出口浓度
污染物去除量
说明
平均值
最大值
平均值
最高值
最低值
平均值
最高值
最低值

处理方法及工艺流程简图

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注：环保设施包括废水、废气、固废、噪声处理设施以及综合利用设施。
工作表面2-4 企业环保达标及污染事故调查表

一、环保达标情况
1．采用的标准

2．达标情况

3．排污费

4．罚款与赔偿

二、重大污染事故
1．简述

2．原因分析

3．处理与善后措施

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工作表2-5 工段生产情况表

工段名称：
工段简述：

工段生产类型：
□ 连续
□ 间歇加工
□ 批量生产
□ 其他：

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工作表2-6 产品设计信息

产品名称
问 题
描 述
1．产品能满足哪些功能？

2．产品是否进行转变或功能改进？

3．其功能能否更符合保护环境的要求？

4．使用哪些物料（包括新的物料）？

5．现用物料对环境有何影响？

6．今后需用的物料对环境有何影响？

7．产品（产品设计）是否便于拆卸和维修？

8．包括多少组件？

9．拆卸需多少时间？

10．不拆卸对废物处理有什么后果？

11．使用期限有多长？

12．哪些组件决定其使用期限？

13．那些决定使用期限的组件是否易于更换？

14．产品/物料使用后有多大的回用可能性？

15．产品组件或物料有多大的回用可能性？

16．如何提高产品/物料回用的可能性？

17．提高产品/物料回用存在的问题？

18．能否减少或消除这些问题？

19．能否通过贴标签增强对物料的识别？需要什么样的机会？

20．这样做对环境和能源方面有什么影响？

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工作表2-7 输入物料汇总表

工段名称
项 目
物 料
物料号：
物料号：
物料号：
物料种类

名称

物料功能

有害成分及特性

活性成分及特性

有害成分浓度

年消耗量
总计

有害成分

单位价格

年总成本

输送方法

包装方法

储存方法

内部运输方法

包装材料管理

库存管理

储存期限

供应商是否回收
到储存期限的物料

包装材料

可能的替代物料

可能选择的供应商

其他资料

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注：（1）按工段分别填写。
（2）“输入物料”指生产中使用的所有物料，其中有些未包含在最终产品中，如清洁剂、润滑油脂等。
（3）物料号应尽量与工艺流程图上的号相一致。
（4）“物料功能”，指原料、产品、清洁剂、包装材料等。
（5）“输送方式”，指管线、槽车、卡车等。
（6）“包括方式”，指200升容器、纸袋、罐等。
（7）“储存方式”，指有掩盖、仓库、无掩盖、地上等。
（8）“内部运输方式”，指用泵、叉车、气动运送、输送带等。
（9）“包装材料管理”，指排放、清洁后重复使用、退回供应商、押金系统等。
（10）“库存管理”，指先进先出或后进先出。
工作表2-8 产品汇总

工段名称
项 目
物 料
物料号：
物料号：
物料号：
产品种类

名称

有害成分特性

年产量
总计

有害成分

运输方法

包装方法

就地储存方法

包装能否回收（是/否）

储存期限

客户是否准备
接受其他规格的产品

接受其他包装方式

其他资料

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注：（1）这些产品号应尽量与工艺流程图上的号相一致。
工作表2-9 废物特性

工段名称
1.废物名称
2.废物特性
化学和物理特性简介(如有分析报告请附上)

有害成分

有害成分浓度(如有分析报告请附上)

有害成分浓度及废物所执行的环境标准/法规

有害成分及废物所造成的问题

3.排放种类
□ 连续
　□ 不连续
类型 □ 周期性 周期时间
□ 偶尔发生(无规律)
4.产生量
5.排放量
最大 平均
6.处理处置方式

7.发生源
8.发生形式
9.是否分流
□ 是
□ 否，与何种废物合流

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工作表2-10 企业历年原辅料和能源消耗表

主要原辅料和能源
单位
使用
部位
近三年年消耗量
近三年单位产品消耗量
备注

实耗
定额

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注：备注栏中填写与国内外同类先进企业的对比情况
工作表2-11 企业历年产品情况表

产品名称
生产车间
产品单位
近三年年产量
近三年年产值
占总产值比例
备注

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工作表2-12 企业历年废物流情况表

类别
名称
近三年年排放量
近三年单位产品消耗量
备注

排放
定额

废

水
废水量

废

气
废气量

固

废
总废渣量

有毒废渣

炉渣

垃圾

其

他

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注：（1）备注栏中填写与国内外同类先进企业的对比情况。
（2）其他栏中可填写物料流失情况。
工作表2-13 企业废物产生原因分析表

主要废物产生源
原因分类
原辅材料和能源
技术
工艺
设备
过程
控制
产品
废物
特性
管理
员工

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工作表3-1 审核重点资料收集名录

序号
内容
可否获得
（是或否）
来源
获取方法
备注
1
平面布置图

2
组织机构图

3
工艺流程图

4
各单元操作工艺流程图

5
工艺设备流程图

6
输入物料汇总

参见工作表2-7
7
产品汇总

参见工作表2-8
8
废物特性

参见工作表2-9
9
历年原辅料和能源消耗表

参见工作表2-10
10
历年产品情况表

参见工作表2-11
11
历年废物流情况表

参见工作表2-12

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注：审核重点的许多调查表形式与预评估阶段各工段的调查表（如工作表2-7至工作表2-12）的形式完全一样，只是把内容由“工段”细化为审核重点的“操作单元”即可，因而本手册对这些表格不再重复列出。
工作表3-2 审核重点单元操作功能说明表

单元操作名称
功 能

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表3-3 审核重点物流实测准备表

序号
监测点位置及名称
监测项目及频率
备注
项目
频率
项目
频率
项目
频率
项目
频率

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工作表3-4 审核重点物流实测数据表

序号
监测点名称
取样时间
实测结果
备注

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注：备注栏中填写取样时的工况条件。
工作表3-5 审核重点废物产生原因分析表

废物产生部位
废物
名称
影响因素
原辅材料和能源
技术
工艺
设备
过程
控制
产品
废物
特性
管理
员工

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工作表4-1 清洁生产合理化建议表

姓名 部门 联系电话

建议的主要内容：

可能产生的效益估算：

所需的投入估算：

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工作表4-2 方案汇总表

方案类型
方案编号
方案名称
方案简介
预计投资
预计效果
环境效果
经济效益
原辅材料和能源替代

技术工艺改造

设备维护和更新

过程优化控制

产品更换或改进

废物回收利用和循环使用

加强管理

员工素质的提高及积极性的激励

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工作表4-3 方案的权重总和计分排序表

权重因素
权重值
(W)
方案得分(R=1~10)
名称:
名称:
名称:
名称:
环境效益

经济可行性

技术可行性

可实施性

总分
(∑W×R)

排序

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工作表4-4 方案筛选结果汇总表

筛选结果
方案编号
方案名称
可行的无低费方案

初步可行的
中高费方案

不可行方案

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工作表4-5 方案说明表

方案编号及名称

要点

主要设备

主要技术经济指标
(包括费用及效益)

可能的环境影响

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工作表4-6 无低费方案实施效果的核定与汇总表

方案编号
方案名称
实施时间
投资
运行费
经济效益
环境效果

小计

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工作表5-1 投资费用统计表
可行性分析方案名称:
1.基建投资

(1)固定资产投资

①设备购置

②物料和场地准备

③与公用设施连接费(配套工程费)

(2)无形资产投资

①专利或技术转让费

②土地使用费

③增容费

(3)开办费

①项目前期费用

②筹建管理费

③人员培训费

④试车和验收的费用

（4）不可预见费

2.建设期利息

3.项目流动资金

(1) 原材料，燃料占用资金的增加

（2）在制品占用资金的增加

（3）产成品占用资金的增加

（4）库存现金的增加

（5）应收帐款的增加

（6）应付帐款的增加

总投资汇总1+2+3

4．补贴

总投资费用1+2+3+4

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工作表5-2 运行费用和收益统计表
可行性分析方案名称:
1.年运行费用总节省金额（P）

P=（1）+（2）

（1）收入增加额

①由于产量增加的收入

②由于质量提高、价格提高的收入增加

③专项财政收益

④其他收入增加额

（2）总运行费用的减少额

①原材料消耗的减少

②动力和燃料费用的减少

③工资和维修费用的减少

④其他运行费用的减少

⑤废物处理／处置费用的减少

⑥销售费用的减少

2．新增设备年折旧费（D）

3．应税利润（T）=P-D

4．净利润=应税利润-各项应纳税金

①增值税

②所得税

③城建税和教育附加税

④资源税

⑤消费税

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注：（1）“收入增加额”为负则表示收入减少；
（2）“总运行费用的减少额”为负则表示总运行费用增加。
工作表5-3 方案经济评估指标汇总表

经济评价指标
方案：
方案：
方案：
1．总投资费用（I）

2．年运行费用总节省金额（P）

3．新增设备年折旧费

4．应税利润

5．净利润

6．年增加现金流量（F）

7．投资偿还期（N）

8．净现值（NPV）

9．净现值率（NPVR）

10．内部收益率（IRR）

制表