职场礼仪教学大纲.doc

课程的性质和任务：
本课程是高职高专市场营销、电子商务、旅游管理、物流管理、财务会计、商务英语等专业的职业基础课程。重要内容包括职场礼仪概述、职场仪容礼仪、职场仪表礼仪、职场仪态礼仪、求职应聘礼仪、职场语言礼仪、职场交际礼仪、职场行为礼仪、职场宴请礼仪、职场办公礼仪。通过本课程的学习，使学生对职场礼仪知识有一种基础的理解和认识，掌握职场礼仪的基本理论、基本措施，掌握详细的技巧，协助自己遵守职场礼仪规定，以增强自身的竞争力。
本门课程与其他课程关系：
本课程为经济管理类院校的职业基础课程。
推荐教材及参照书：
教材：《职场礼仪》汪彤彤主编 大连理工大学出版社
参照书：《职场礼仪》金正昆主编 中国人民大学出版社
参照书：《职场礼仪实训教材》全细珍，黄颖主编 北京交通大学出版社

第二部分 教学内容纲要
一、教学内容及规定
第一章 职场礼仪概述
课程内容：礼仪的基本概念、职场礼仪的基本内容、职场礼仪的原则与作用
教学规定：理解礼仪的基本知识，掌握职场礼仪的基本内容、职场礼仪的原则和作用
（☆）重点：职场礼仪的重要性的认识
（△）难点：职场人士的礼仪素质培养

第二章 职场仪容礼仪
课程内容：美发礼仪、面部及肢体礼仪、化妆礼仪
教学规定：简朴掌握职场仪容的塑造，理解化妆常识；掌握详细的美发礼仪、面部及肢体的美化礼仪，学会对的的化妆。
（☆）重点：职场人士仪容礼仪
（△）难点：怎样使自己的职业形象协调优雅？

 第三章 职场仪表礼仪
课程内容：仪表礼仪的基本规定、女士着装礼仪、男士着装礼仪、饰品佩戴礼仪
教学规定：理解仪表礼仪的基本规定，掌握个人仪表的塑造，掌握职场人士的基本着装常识；掌握饰品佩戴礼仪的重要性，学会对的的穿着打扮。
（☆）重点：职场人士衣着礼仪
（△）难点：怎样使自己的着装规范得体？

第四章 职场仪态礼仪
课程内容：职场中对的的站、立、行等体姿礼仪；眼神和面部表情礼仪；手势和动作礼仪。
教学规定：掌握原则的站、立、行姿势；理解眼神交流的重要性；学会迷人的微笑；掌握对的的手势和动作。
（☆）重点：体姿礼仪、眼神和面部表情礼仪、手势和动作礼仪
（△）难点：怎样培养迷人的职业风度和优雅的职业举止？

第五章 职场应聘礼仪
课程内容：职场应聘基本礼仪、求职资料书写礼仪、面试礼仪
教学规定：简朴掌握职场应聘的基本礼仪规定，理解求职资料书写的礼仪知识；掌握面试礼仪。
（☆）重点：职场应聘的基本礼仪、面试礼仪
（△）难点：求职资料书写的精确度

第六章 职场语言礼仪
课程内容：职场语言的运用礼仪、问候礼仪、交谈礼仪
教学规定：理解职场语言的基本运用礼仪，掌握合适的言谈措施，在交往中能灵活运用；掌握交际语言礼仪，会使用敬语与谦语，注意语言禁忌；懂得适时地赞美他人，巧用风趣
（☆）重点：问候礼仪、交谈礼仪
（△）难点：职场语言礼仪的运用

第七章 职场交际礼仪
课程内容：称呼礼仪、致意礼仪、简介礼仪、握手礼仪、名片礼仪、舞会礼仪
教学规定：掌握职场交际中的常用礼仪知识，明确称呼、致意、简介、握手、名片、舞会等详细交际礼仪，学会对的的与人交往。
（☆）重点：多种交际礼仪常识
（△）难点：怎样有礼貌的与人交往？

第八章 职场行为礼仪
课程内容：迎送礼仪、接待礼仪、拜访礼仪、馈赠礼仪、使用电话礼仪、乘车、乘电梯礼仪舞会礼仪
教学规定：掌握基本的职场行为礼仪，明确详细的迎送、接待、拜访、馈赠、使用电话、使用电梯、乘车等礼仪，学做高雅人士。
（☆）重点：多种行为礼仪常识
（△）难点：怎样掌握职场行为礼仪的各项技巧并加以运用？

第九章 职场宴请礼仪
课程内容：职场宴请基本礼仪、中餐礼仪；西餐礼仪；自助餐礼仪、酒水礼仪
教学规定：理解宴请的基本礼仪知识，掌握详细的中西餐礼仪、自助餐礼仪和酒水礼仪，学会大方、得体的参与多种宴请聚会。
（☆）重点：宴请的基本礼仪
（△）难点：怎样掌握就餐各项要领？

第十章 职场办公礼仪
课程内容：办公室礼仪、会议礼仪、文书礼仪
教学规定：掌握办公室的基本礼仪、掌握会议礼仪、理解文书礼仪的基本知识，明确人际交往时应注意的问题和技巧。
（☆）重点：职场办公的基本礼仪、会议礼仪
（△）难点：职场办公礼仪的详细运用
二、课时分派
1、理论教学：54课时（36课时）
章次
理论课时
第一章 职场礼仪概述
2（2）
第二章 职场仪容礼仪
4（2）
第三章 职场仪表礼仪
4（4）
第四章 职场仪态礼仪
4（2）
第五章 职场应聘礼仪
4（2）
第六章 职场语言礼仪
2（2）
第七章 职场交际礼仪
6（2）
第八章 职场行为礼仪
6（4）
第九章 职场宴请礼仪
4（2）
第十章 职场办公礼仪
4（2）
合计
40（24）

2、实践教学：
实践内容
课时数
第二、三、四章 职场仪容、仪表、仪态礼仪
2（2）
第五章 职场应聘礼仪
2（2）
第六章 职场语言礼仪
2（2）
第七章 职场交际礼仪
2（2）
第八章 职场行为礼仪
4（2）
第九章 职场宴请礼仪
2（2）
合计
14（12）

三、重要教学措施与媒体规定
1、 讲授形式
运用多媒体讲授与课堂练习相结合。
2、作业：课后的自我练习和展示

四、考核措施与规定
1. 课程考核方式：分模块随堂考核(面试)
2. 成绩构成：
1）平时成绩：包括出勤、课堂提问、讨论状况等
2）模块考核成绩：按比例计算
3）课程综合成绩=平时成绩×20 % + 模块成绩 80%
3. 考试内容和规定：
（1） 模块分值/权重分布
编号
模块名称
权重
阐明
1
职业形象礼仪
30%

2
职场应聘与语言礼仪
20%

3
职场交际与行为礼仪
40%

4
职场宴请礼仪
10%

合计
100%

（2）试题类型分值/权重分布
编号
试题类型名称
权重
阐明
1
个人礼仪部分
30%
个人礼仪包括职场仪容、仪表、仪态礼仪、职场语言礼仪等通过个人展示的方式逐一考核。
2
项目模拟部分
70%
职场应聘礼仪、职场交际礼仪、职场行为礼仪、职场宴请礼仪等通过小组模拟展示的措施进行考核。
合计

100%

整体创新铸就三峡工程

图9-2-1 三峡大坝远景
5月18日，三峡大坝坝顶最终一仓混凝土开始浇筑。两天之后的5月20日，将浇筑完毕，大坝全线到顶，比原计划提前一年。
此时，我们开始了与中国三峡总企业副总经理曹广晶的风云对话。
大坝提前到顶质量怎样？
记者：大坝20日就全线到顶了，工程比原计划提前对工程质量有无影响？

图9-2-2三峡大坝示意图
曹广晶：首先应当阐明一点，三峡大坝全线到达185高程是一种非常重要的里程碑，但并不是说工程已经结束，就像一座高楼封顶之后，尚有管道安装、装修等收尾工作。虽然尚有诸多工作要做，但不管怎么说三峡工程最关键的部位——大坝的主体已经巍然挺立起来，就是这样一种概念。三峡大坝的工期跟预期相比基本提前10个月，使得工程的多种效益尤其是防洪效益大概提前两年发挥。至围堰拆除之前是围堰挡水发电期，大坝基本上对下流的防洪能力是很小的，今年围堰拆除后，大坝的防洪能力虽然还没有到达最佳的防洪能力，不过已经具有了相称的防洪能力。今年的防洪能力大概是110亿立方米的防洪库容，一遇的洪水，可以把流量控制在不超过每秒56700立方米，这个流量在堤防加固之前，从沙市堤防安全下泄的流量，遭遇一遇的洪水今年来看应当没有问题。对1一遇的洪水，也可以把流量控制在下限每秒10600立方米。
记者：工程提前的原因是什么？是不是赶工期？
曹广晶：不存在赶工期，这是一种自然的成果，是总结以往的经验，创新突破的成果。施工水平提高，规定也很严格，工程没有丝毫耽误。我们本来的设计是参照国际先进建造水平制定的，不过在施工过程中也在不停的发明新纪录，工程提前也很自然。这次国务院质量检查专家组4月份的评价就很好，重要就是大坝无裂缝，实际上厂房还是有裂缝，不过厂房重要是发电用的，规定也不是很高，作为拦水主体的大坝，确实没有裂缝。
记者：是不是大坝出现了裂缝后来尤其重视质量？
曹广晶：二期大坝确实是出现了30多条裂缝，过去有句话叫做无坝不裂，大坝出现裂缝是正常现象。这次三期工程大坝无裂缝重要还是由于管理上的精细化，对裂缝出现的规律有更深刻的认识，大家创一流的质量意识得到贯彻，责任心也更强。
记者：这次专家组只是对三期工程进行检查吗？
曹广晶：重要是对三期工程验收，同步也对过去已建工程的蓄水状况进行检查。我们在左岸埋下一万多支仪器监测大坝。有应力的、应变的、渗流的，水动力学……充足反应大坝的健康状况，便于随时控制。针对出现裂缝的状况，我们在本来出现裂缝的地方安装了测缝计，通过检测证明裂缝处在受压状态。
记者：创一流质量的意识怎样贯彻到每一种建设者？怎样贯彻到一种一般的民工？
曹广晶：关键是要关怀这些掌握重大质量命运的人。我们开展三峡工程“民工优秀建设者”评比，这是三峡工程最高的荣誉，在过去是没有人评比民工当劳模的。民工都是风餐露宿，我们的民工有了卡座式的食堂；尚有厕所也不是小问题，工地上到处是流动式的厕所；夏天医护人员守在工地现场，为民工提供防暑降温的药物；我们还实行雇主责任险，这在国内也是首创的，保证工伤民工得到赔偿。
我们把工作做到基层，不能喊口号，一是干部职工统一理念，二是讲究科学的措施，采用ISO9000国际原则，技术先行，也就是质量先行，防止为主；此外就是执行，不折不扣的执行到位，过去执行不到位就是由于做事不认真。现场操作规定民工做到傻瓜化，清晰懂得自己的职责是什么。我们还做了诸多针对详细工艺质量规定的幻灯片，例如“冲毛”，到达什么原则才是合格的，到达什么原则是一流的。清清晰楚地懂得完毕这项工作的合格原则是什么，使原则细化。无论做的有多好，执行中都会出现偏差，这样现场及时检查、修正，开会总结，再修正计划，如此循环推进。我们每月均有质量总结的例会，总经理参与。对于质量层层检查，业主、监理、测量中心等层层检查，尚有质量总监巡视，有怀疑的地方就检查。所有的质量原则都会公布公开。会上大家重要讲问题，讲上次会后的贯彻状况，这样给大家导致浓厚的气氛和压力，寻找处理问题的措施。
记者：有无返工的状况？
曹广晶：有，这也是三期工程一种很大的进步，我们实行了严把关，不行就停下来重做，过去有迁就，但三期工程不行坚决拆，坚决停。后来不光是有缺陷就拆，施工单位不满意也拆。三期右岸厂房葛洲坝施工，模板都已经树起来了，不过感觉不满意，我们还没有说，他们就很自觉的拆了。例如对三期工程沙子的含水率的控制，由于实行“细度模数”，按照原则的上限控制就控制得非常好。事实证明不是做不好，而是取决于态度。目前做的工程达标没有问题，不过我们但愿做的更好。
一种整体创新工程
记者：三峡工程最重要的创新是什么？
曹广晶：总的来讲，三峡工程可以定义为是一种创新工程，每个项目、指标都远超目前世界最高水平。不自主创新，三峡工程肯定是建不了的。通过几年蓄水的考验，基本上所有的指标都在预料之内，目前可以断定工程基本成功，过去的自主创新也得到了初步的验证，当然后来还必须通过更大洪水的考验。第二点，三峡工程是依托中国人自己的力量独立自主完毕的伟大的创新。除很少数设备是国外引进，基本上还是靠中国人自己完毕的，这也是我们比较自豪的地方。
截至底，三峡工程形成科技成果获国家科技进步奖14项，省部级科技进步奖200多项，专利几百项，建立工程质量和技术原则100多项，同步发明了100多项世界之最，可以毫不夸张地说，三峡工程各方面都已经跨入了世界最高水平的行列。三峡的意义就在于它是国家复兴的标志，对国人的巨大鼓舞。目前三峡工程的质量原则、管理措施在国内外得到普遍的借鉴和推广。
记者：三峡工程有哪些最重要的自主创新的成果？
曹广晶：自主创新并不是说是一种从无到有的过程，而是在继承前人基础上的重大突破，三峡工程可以说是水电运用中多种技术的集大成。水电工程的特点决定了它是以继承为主，不过我们申请专利，获得知识产权的也不是没有，例如二次封冷的工艺实际就是首创，围堰防震墙中的柔性混凝土在世界上也是绝无仅有的。三峡工程许多重大课题都被列为六五、七五、八五、九五、十五的国家攻关课题。
记者：您参与的创新课题就有不少吧？
曹广晶：有诸多，一时也记不起来，记得的有蜗壳混凝土浇筑，获国家科技进步二等奖，其他都是省里的一等奖。这些都不是个人可以单独完毕的，是集体智慧和能力的展现。
围堰爆破安全无忧
记者：这次右岸上游三期围堰整体爆破，离大坝那么近，安全吗？
曹广晶：这次爆破世界瞩目。重要体目前：一次爆破的方量太大，差不多有20万方，围堰爆破炸药达180多吨，埋在30多米深的水下爆破，距离已经建成的大坝太近，因此这次爆破的指标就控制在对既有建筑不影响的范围。有爆破就有震动，要控制好安装密度和每一响药量，每响之间间隔时间很短，就像放鞭炮同样，是一串，听起来是一响，实际上每响之间是有精确计算的，是毫秒计的，因此每响引起的震动很小。这样大规模的爆破堪称世界第一。
不过，我们已经经历过诸多次试验，效果不错。没有试验成功是不会上主体建筑物的，三峡工程的质量保证基本上就是遵照这样一种法则。虽然爆破对大坝主体冲击不大，不过对微弱部位例如船闸的冲击确是一次考验。
江水变清是祸是福？
记者：我们注意到，坝下的江开始变清了，这种现象是祸是福？泥都留在水库里吗？
曹广晶：河水变清当然是利不小于弊，这阐明了长江上游生态环境的好转。沙的含量越来越少，下游江水变清对河道和海岸线还是有一定影响的。不过下游最大的问题还是在于防洪，泥沙沉底，江汉平原诸多河段都是地上河，泥沙在下游淤积，导致不停的加高堤防。清水下泻不仅对河底进行冲刷，也对河岸冲刷，地球自转，水对河岸的冲刷是由河流的自身特性所决定的，而清水对河床底部的冲刷，清洗河床自身是有好处的。
记者：水库里面的泥沙越来越多，对此有什么对策？
曹广晶：水库里面沉积的泥沙，我们更为重视，它直接关系到大坝的寿命。最佳的处理措施是排放到下游，来多少排多少。汛期排放的泥沙更多。在汛期保持低水位，维持较高的流速，排放中带出泥沙。修水库后来，肯定有一部分泥沙滞留在水底，大坝设计了死库容，此外有库容，可以长期调整使用。汛期水位减少，水流量也大，所有机组同步发电，可以到达65万千瓦，比平时的70万千瓦少不了多少，这也是在目的矛盾的状况下最有利的一种选择措施。碰到大洪峰，超过安全系数的部分也是通过水位下降尽量排。我们不能忘掉水患，国家兴建大坝，从主线上讲是为了根除江汉平原的水灾。
记者：三峡大坝库区水土流失有恶化的趋势，对吧？
曹广晶：三峡库区是导致了大量的水土流失，不过总的来讲，移民搬迁过程中还是减少了，1992年后来比上世纪50年代到1992年减少了一亿多吨。原因重要有：一是上游建设水利工程，起到一定的拦沙作用；二是上游水土保持的成果，多植树，通过卫星拍摄的照片显示，目前自然侵蚀面积已经少了诸多；三是上游大量的挖沙，对沙子的运用也使长江含沙量减少。因此尽管三峡库区搬迁工程对水土流失还是有影响，但总的来讲整个上游水土保持是有效的。
别的国家在炸坝，我们为何还要建个不停？
记者：美国等发达国家已经停止建坝，甚至开始炸坝，您怎么看待这个问题？
曹广晶：这是一种能源理念问题。能源问题不仅是发展问题，也是个政治问题。在中国能源构成中煤炭大概占3/4,水电约占1/4,核电所占比重很小，在很长一段时间这种能源构成不会变化。水电是基础能源之一，电力走什么路，立足于国内的供应状况，核电带来的隐患比水电也许更大，安全原则更高，投资也更大。煤电的主导地位未来几十年不会变化，不过煤炭毕竟是有限的资源，几十年后就差不多枯竭了。去年年产21亿吨煤，有二分之一用于发电，在运送、开采、燃烧过程中导致的二氧化碳污染也是很大的，中国已经签订了《京都议定书》，后来将会承担起对应的国际责任。而中国的水电储量非常丰富，由于中国地形的三级落差，水电潜能的储量世界第一，并且不受战争的影响。
目前世界上电力开发充足的是挪威最充足，到达了99%，西欧在80%以上，美国也到达70%。这些发达国家的经验，都是先开发水电，由于水电某种程度上是取之不尽，用之不竭的，可循环运用的资源，有水就有电。上世纪80年代后来，国际环境保护人士反对建坝，理由无非就是变化了河道，影响生态。我们请美国大坝委员会主席维奥蒂将美国炸坝状况作了简介，大坝自身是有寿命的，美国拆的坝都是某些功能废弃的低坝、险坝，没有谁疯狂到把美国胡佛大坝给炸了。这种反坝的时尚自身在美国并没有形成强大的时尚。
船闸与否不利于航运
记者：三峡大坝到顶后，上游航运航道肯定有明显改善，不过船闸真的有助于整个长江航运吗？
曹广晶：水库兴建之后，虽然船过闸会花费一点时间，不过由于大坝上游的水路得到明显改善，总的来讲，时间是缩短了，这与立交桥相似，虽然需要绕行，不过省去了等红绿灯的时间，因此说还是快了。同步航运改善后，货船吨位提高，成本下降，安全性提高等都是有利的。目前过闸只需要3个小时，比初期节省半个小时。
记者：长江下游枯水季节的航运呢？
曹广晶：根据我们目前的条件，只能说与建三峡之前比，尤其荆江地区浅滩较多，仍然是制约长江航道的重要问题，常常在枯水季节告急。修建三峡水库之后，对下游的调整能力得到加强，目前枯水季节可以保持下游流量下限不低于5000,相比此前的3000增长了1000多种流量。对于上游来讲，水速减慢，河面变宽，水深增长；对于下游来讲，调整后水流量增长。因此对于长江航运应当统观，而不是孤立的只看某一种点。例如葛洲坝此前有好几条大的旅游船，枯水季节是主线开不到重庆，由于水太浅了。目前三峡蓄水后，就可以顺利开到重庆。目前货船单船可以到达7000吨，而此前最高只有3000吨。
除干流之外，蓄水后支流也得到改善。山区里支流的流量是季节性的，不稳定，目前水位抬高之后，船可以自由出入了，像矿山本来运不了的也可以运出来了。过去最高年份长江航道货运量为1803万吨，到达4340万吨，大体维持在的水平，过船数量持平，但吨位增长。从长远来看，长江黄金水道的潜力还在于长江船舶的大型化、原则化。
摘引自：《光明日报》-05-19 05:32（本报记者　夏斐　夏静　通讯员　肖创权）
三峡工程之最
三峡工程是当今世界最大的水利枢纽工程。它的许多指标都突破了我国和世界水利工程的纪录。
●三峡工程从首倡到正式动工有75年,是世界上历时最长的水利工程。
●三峡工程从上世纪四十年代初勘测和五十年代至八十年代全面系统的设计研究,历时半个世纪,积累了浩瀚的基本资料和研究成果,是世界上前期准备工作最为充足的水利工程。
●三峡工程的兴建问题在国内外都受到最广泛的关注,是迄今唯一的通过我国最高权力机关全国人民代表大会审议和投票表决的水利工程。
●三峡水库总库容393亿立方米,防洪库容221.5亿立方米,水库调洪可消减洪峰流量达每秒2.7─3.3万立方米,是世界上防洪效益最为明显的水利工程。
●三峡水电站总装机1820万千瓦,年发电量846.8亿千瓦/时,是世界上最大的水电站。
●三峡水库回水可改善川江650公里的航道,使宜渝船队吨位由目前的3000吨级堤高到万吨级,年单向通过能力由1000万吨增长到5000万吨;宜昌如下长江枯水航深通过水库调整也有所增长,是世界上航运效益最为明显的水利工程。
●三峡工程包括两岸非溢流坝在内,总长2335米。泄流坝段483米,水电站机组70万千瓦×26台,双线5级船闸+升船机,无论单项、总体都是世界上建筑规模最大的水利工程。
●三峡工程主体建筑物土石方挖填总量约1.25亿立方米,混凝土浇筑量2643万立方米,钢材59.3万吨(金结安装占28.08万吨),是世界上工程量最大的水利工程。
●三峡工程深水围堰最大水深60米、土石方月填筑量170万立方米,混凝土月灌筑量55.4万立方米,年浇筑量达543万立方米,年工程量和月工程量都突破世界纪录,是水利施工强度最大的工程。
●三峡工程截流流量9010立方米/秒,施工导流最大洪峰流量79000立方米/秒,是世界水利工程施工期流量最大的工程。
●三峡工程泄洪闸最大泄洪能力10万立方米/秒,是世界上泄洪能力最大的泄洪闸。
●三峡工程的双线五级、总水头113米的船闸,是世界上级数最多、总水头最高的内河船闸。
●三峡升船机的有效尺寸为120×18×3.5米,总重11800吨,最大升程113米,过船吨位3000吨,是世界上规模最大、难度最高的升船机。
●截至底,三峡工程水库移民最终可达113万人,是世界上水库移民最多、工作也最为艰巨的移民建设工程。
摘引自：《光明日报》-05-19 05:321.证券市场中介机构
证券市场中介机构为证券的发行与交易提供服务的各类机构。中介机构是连接证券投资人与筹资人的桥梁，是证券市场运行的组织系统。在证券市场起中介作用的机构是证券企业和其他证券服务机构，一般把两者合称为证券中介机构。证券市场功能的发挥，很大程度上取决于证券中介机构的活动。通过它们的经营服务活动，沟通了证券需求者与证券供应者之间的联络，不仅保证了多种证券的发行和交易，还起到维持证券市场秩序的作用。
2.证券企业
证券企业又称证券商，是指依法设置可经营证券业务的、具有法人资格的金融机构。证券企业的重要业务有代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他征询业务，如吞并和收购等。证券企业一般分为综合类证券企业和经纪类证券企业。在我国，证券企业是指根据《企业法》规定，经国务院证券监督管理机构审查同意的从事证券经营业务的有限责任企业或者股份有限企业。
3.综合类证券企业
综合类证券企业在我国是指可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务和经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务的证券企业。
4.经纪类证券企业
经纪类证券企业在我国是指只能从事单一的经纪业务的证券企业。它是我国根据分类管理的原则划分的证券企业的一种形式。
5.证券经纪业务
证券经纪业务又称代理买卖证券业务。是指证券企业接受投资者（客户）委托代投资者（客户）买卖有价证券的行为，是证券企业最基本的一项业务。
6.证券自营业务
证券自营业务是指证券企业为本机构购置证券、赚取差价并承担风险的行为。
7.证券投资征询
证券投资征询是指综合类证券企业为客户提供的有关资产管理、负债管理、风险管理、流动性管理、投资组合设计、估价等多种征询服务。有时候，证券经营机构提供的征询服务包括在证券承销、经纪、基金管理等业务之中。
8.资产管理
资产管理是指委托人将自己的资产交给受托人，由受托人为委托人提供理财服务的行为。
9.证券企业的管理模式
证券企业的管理模式是指目前国内证券企业若干具有代表性的组织管理形式。证券企业的管理模式将伴随市场的演变而发生变化。大体上，目前国内证券企业基本实行总部式、分企业式和结合式管理方式。
10.总部式管理
总部式是指由证券企业按照业务分类设置若干总部，分别管理各块业务。这种管理模式比较倾向于证券企业的垂直管理，强调专业化管理。
11.分企业式管理
分企业式管理是指由证券企业按照区域分别设置分企业，由分企业对区域内的各块业务实行分块管理。这种模式比较倾向于按地区实行分块管理。
12.结合式管理
结合式管理是指将上述两种管理模式结合起来，倾向于实行矩阵式组织构造。这种模式结合了总部式和分企业式两种管理模式的长处，在业务总部和地辨别企业之上设置了某些专业化委员会和协调小组，增进各平行和垂直组织的沟通和协调，优化配置企业资源，实目前保证业务部门和地辨别企业相对独立前提下的集中调控。
13.证券企业的业务管理
证券企业的业务管理一般是指证券企业通过制定业务发展规划，规范业务流程、鼓励业务创新、控制业务风险等手段，实行证券企业发展战略的全过程。证券企业的业务管理证券企业管理的基础。
14.承销业务管理
承销业务管理是指证券企业对开展为客户提供战略征询、企业并购、代剪发行有价证券，以及辅导、保荐企业上市等业务过程、业务记录和业绩评价进行管理。
15.经纪业务管理
经纪业务管理是指证券企业对营业网点和经纪业务人员所开展对运用多种电子服务手段接受客户委托、代理证券买卖，与证券交易所进行清算交割，并提供投资征询、账户管理等服务过程和业务记录、业绩评价等进行的管理。
16.自营业务管理
自营业务管理是指证券企业对自营业务人员所开展的证券投资计划、下单买卖的过程、证券买卖的成果等业务过程和业务记录、业绩评价进行的管理。
17.资产管理业务
资产管理业务是指证券企业对资产管理业务人员所开展的为客户设计证券投资计划、下单买卖的过程和成果和给客户的回报等业务过程和业务记录、业绩评价进行的管理。
18.证券企业财务管理
证券企业财务管理，是指证券企业通过为企业获得和运用资金，制定内部财务会计政策，建立一套会计系统记录和汇报财务信息，以追求证券企业价值最大化的全过程。
19.证券服务机构
证券服务机构是指依法设置的从事证券服务业务的法人机构。重要包括证券登记结算企业、证券投资征询企业、信用评级机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信息企业等。
20.律师事务所
律师事务所是律师开展业务的工作机构。在证券市场上，它是以法律征询形式参与证券市场，向证券市场的主体通过法律协助的专业机构。其中，律师是指根据有关法规对获得律师资格证书,经司法行政机关同意获得律师职业证,在律师事务所从事律师业务的执业人员。
21.会计师事务所
会计师事务所是指依法独立承担注册会计师业务的中介服务机构。我国对从事证券有关业务的会计师事务所和注册会计师实行许可证管理制度。根据有关部门颁布的《有关注册会计师执行证券期货有关业务实行许可证管理的暂行规定》,注册会计师必须获得有关部门颁发的执行证券期货有关业务许可证,方可从事对公开发行和交易股票的企业、证券经营机构和证券交易场所进行会计报表审计、净资产验证、征询服务等证券有关业务。
22.资产评估机构
资产评估机构是指组织专业人员根据国家有关规定和数据资料，按照特定的目的，遵照特定的目的，遵照合适的原则、措施和计价原则，对资产价格进行评估估算的专门机构。其中，从事证券业务的资产评估机构是指对股票公开发行、上市交易的企业资产进行评估和开展与证券业务有关的资产评估业务的专门机构。
23.证券投资征询企业
证券投资征询企业是指对证券投资者和客户的融资活动、证券交易活动和资本运行提供征询服务的专业机构。目前，我国证券投资征询企业重要有两种类型：一是专门从事证券征询业务的专营征询机构，另一类是兼作证券投资征询业务的兼营征询机构。
24.信用评级机构
信用评级机构是金融市场上一种重要的服务性中介机构，它是由专门的经济、法律、财务专家构成的、对证券发行人和证券信用进行等级评估的组织。证券信用评级的重要对象为各类企业债券和地方债券，有时也包括国际债券和优先股票，一般股股票一般不作评级。