证券博士后工作站开题报告、中期考核及出站考核管理办法.doc

ⅩⅩ证券博士后工作站开题报告、中期考核及出站考核管理办法
第一章总则
第一条为加强ⅩⅩ证券博士后工作站（以下简称“工作站”）的管 理，考核进站博士后工作业绩，以及集中论证和确定新进博士后的课题 研究计划，提升公司在证券研究、交易和技术等领域的科研竞争力，根 据国家人力资源和社会保障部、全国博士后管理委员会以及深圳市博士 后管理工作的相关规定，结合工作站实际情况，制定本办法。
第二条本办法由工作站办公室负责组织实行。
第二章开题报告 第三条博士后进站后一般在三个月内完成开题报告工作。博士后 开题报告必须参加开题报告会审核。
第四条博士后参与开题报告会必须满足以下基本条件：
(一)博士后研究课题已获得博士后领导小组批准；
(二)博士后指导小组成员已经确定；
(三）开题报告经工作站办公室初步审核通过，并同意该博士后参加 开题报告会；
(四）博士后指导小组成员已审阅开题报告，并同意该博士后参加开 题报告会。
第五条博士后开题报告会由工作站办公室组织召开。会议邀请公 司内外5名以上相关领域专家（须包含合作院校指定老师）组成专家审 核团，审核开题报告。
第六条博士后在开题报告会上汇报课题研究计划，专家审核团成 员评议、审核后签署意见。工作站办公室汇总专家评审意见报工作站领 导小组审定后存档，并向有关部门报备。
第七条开题报告获得通过或根据专家评审意见修改后，博士后方 可继续开展课题研究；否则，需重新进行开题工作。
第三章中期考核
第八条博士后进站工作期限满一年后，需由工作站进行中期考核。
第九条博士后参加中期考核必须满足以下基本条件：
(一)博士后课题的阶段性研究成果达到课题计划的进度要求，且研 究成果经工作站办公室初步审核通过；
(二)博士后指导小组成员审阅中期考核报告后，同意该博士后进行 中期考核；
(三)在工作站指定的核心刊物上，至少发表或被录用专业研究报告 两篇及以上，或取得工作站认定的其他重要成果（成果认定的详细规定 参见ⅩⅩ【2009】224号文件执行，下同）；
(四）博士后在考核期内完成了公司或工作站交给的研究任务或其 他工作；
(五)无重大违反公司和工作站的规章制度或工作纪律的情况。 第十条博士后研究人员满足中期考核条件后，工作站组织中期考 核会对其进行考核。中期考核会邀请不少于5名公司内外有关专家（须 包含合作院校指定老师）组成考核小组，审议博士后中期考核报告，并 给予评分。工作站办公室汇总考核结果报工作站领导小组审定后存档， 并向有关部门报备。
第十一条中期考核会的步骤：
(一）博士后撰写中期考核报告，交工作站办公室后提交考核会审议；
(二）考核小组成员按照《博士后中期考核表》，对各要素进行评分。 课题进展、研究任务由考核小组评分；业务工作由考核小组的公司内人 员评分；日常表现、额外加减分由工作站办公室评分；
(三）工作站办公室负责计算总分，汇总考核结果后，报工作站领 导小组审定；
(四）工作站办公室向博士后进行考核反馈。
第十二条博士后通过中期考核后，方可继续开展后续研究工作。 中期考核不通过，工作站将对该博士后作退站处理。
第四章出站考核 第十三条博士后进站工作期限满两年后，可申请进行出站考核。
第十四条博士后参加出站考核需满足以下基本条件：
(一)博士后已经通过中期考核；
(二)博士后研究课题已经完成，且课题研究成果经工作站办公室初 步审核通过；
(三）博士后指导小组成员审阅出站报告后同意该博士后进行出站考核；
(四）在工作站指定的核心刊物上，至少发表或被录用专业研究报告 四篇及以上，或取得工作站认定的其他重要成果；
(五)博士后在考核期内完成了公司或工作站交给的研究任务或工作任务；
(六)无重大违反公司和工作站的规章制度或工作纪律的情况。
第十五条博士后研究人员满足出站考核条件后，工作站办公室组 织出站考核会对其进行考核。出站考核会邀请不少于5名公司内外有关 专家（须包含合作院校指定老师）组成考核小组，审议博士后出站报告, 并给予评分。工作站办公室汇总考核结果报工作站领导小组审定后存档, 按法规向有关部门报备。
第十六条出站考核的步骤：
(一）博士后撰写出站报告，交工作站办公室后提交考核会审议；
(二）专家审核团成员按照《博士后出站考核表》，对各要素进行评 分。课题进展由考核小组评分；研究任务、业务工作由考核小组的公司 内人员评分；日常表现、额外加减分由工作站办公室评分；
(三）工作站办公室负责计算总分，汇总考核结果后，报工作站领 导小组审定；
(四）工作站办公室向博士后公布考核结果。
第十七条博士后出站考核通过后，可办理出站手续。出站考核不 通过，或在站工作时间超过三年仍未满足出站考核条件的，工作站将对 该博士后作退站处理。
第十八条博士后研究人员办理出站手续须递交以下材料：
1、《博士后工作期满出站情况登记表》（上中国博士后网申报后提交 网页打印版)；
2、《ⅩⅩ证券博士后出站考核表》、联合培养高校的《博士后研究人 员工作期满业务考核表》；
3、《博士后研究人员工作期满审批表》；
4、《博士后研究报告》；
5、博士学位证书、博士研究生毕业证书复印件；
6、在站期间发表文章或获项目资助的详细目录（工作站办公室核查、 盖章，并提供文章复印件、电子版等佐证材料）
7、本人身份证、结婚证（限已婚者）、独生子女证（限有子女者） 原件、复印件；
8、中国博士后科学基金资助项目总结报告（限获得者）
9、由接收单位或出站后档案托管单位出具接收函；
10、需要提供的其他材料。
第十九条工作站办公室负责检查有关协议规定事项履行情况，审 核《博士后工作期满出站情况登记表》等资料，核实科研成果等项内容, 检查《博士后研究报告》；并将《博士后工作期满出站情况登记表》、《国 信证券博士后出站考核表》、《博士后研究人员工作期满审批表》等材料 归档。
第二十条工作站办公室负责申报上述材料至广东省人事厅等管理 部门审核，并按全国博管办或有关省、市人事部门的有关规定办理出站 手续。
第五章中期及出站考核标准 第二十一条博士后中期或出站考核釆取百分制计分，考核要素和 权重是：
考核要素
要素解释
计分权重
课题进展
博士后课题研究进展情况
30%
研究任务
博士后承担工作站交给的其他研究任务的进展 或完成情况
20 〜35%
业务:1作
博士后参与公司内业务或项目，承担指定任务的 进展或完成情况
40 〜25%
曰常表现
博士后的工作态度、出勤、团队精神和责任心等 表现情况
10%
第二十二条考核周期内有下列情形之一的，给予额外加分：
(一）对证券市场建设或公司发展提出重要建议被釆纳或参考的， 研究课题获得省部级（包括副省部级，下同）以上机构奖励的，加3分; 意义重大的，加5分。该项最多加10分。
(二）获得公司或工作站表扬或嘉奖的，加2分，奖项重大的加5 分。该项最多加5分。
(三）在工作站指定期刊发表与证券业务相关的论文的，第一作者 每篇加1分。该项最多加5分。
(四）参加有关机构资助（不包括中国博士后科学基金的面上资助）
的研究项目，每个项目加1分。该项最多加5分。
(五）担任工作站班委会成员的，加1-3分。
第二十三条考核周期内有下列情形之一的，给予额外减分：
(一）受到公司批评或处罚的，扣5分，情形严重的扣8分。情形 特别严重的，当期考核为不合格。
(二）违反公司和工作站的规章制度或工作纪律的，每出现一次扣 3分，情形严重的每出现一次扣5分。当期累计满3次或严重违纪2次 的，当期考核不合格。
第二十四条中期考核或出站考核由专家评审团成员就课题进展、 研究任务和业务工作项目对每个博士后进行单独打分。工作站办公室负 责汇总计算平均分，并给出每个博士后考核得分。
第二十五条中期考核或出站考核按照分数划分为五个等次，规则 如下：
考核分数
100 〜90
89 〜80
79 〜70
69 〜60
59以下
考核等次
A
B
C
D
E
等次含义
优
良
中
合格
不合格
中期考核和出站考核成绩60分或以上为通过，低于60分不通过。
第二十六条本办法自发布之日起执行。若监管部门有新规定与本 办法不一致，按监管部门规定执行。本办法由工作站办公室解释。
审表