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10kV及以下工程监理实施细则

1. 工程概况及特点
1.1 工程名称：
1.2 工程建设地点：
1.3 工程建设规模：
1.4 工程参建单位：
建设单位：
监理单位： 工程建设监理有限责任公司
建设工程项目监理处
设计单位：
施工单位：
1.5 工程开竣工日期：
开工日期：2012年 月 日
计划竣工日期：2012 年12月 31日
2. 工程监理依据：
（1）《电力建设工程监理规范》DL/T5434－2009；
（2） 年农网改造升级工程计划和盟市农电公司批复工程项目及概算；
（3）建设单位与监理单位、承包单位签订的工程项目监理合同、施工合同；
（4）建设单位与设备生产厂家、工程材料生产厂家签订的订货合同及技术协议；
（5）上级领导及建设单位批示的本工程建设、管理文件；
（6）已批准的设计文件及审核后的施工图，设计说明、批准概算；
（7）施工图会检纪要，经批准的工程设计变更及其他与工程建设有关的会议纪要、通知等；
（8）国家、地方政府现行的有关法律、法规、规章、规范和工程建设管理规程、条例、技术标准、规范；
（9）《农村电网改造升级项目管理办法》、《农村电网改造升级技术原则》和内电农﹝2009﹞115号文件《农网完善工程建设监理实施细则》；
（10）监理公司农网工程处编制的《2011年农网改造升级10kV及以下配网工程监理手册》。
3. 工程监理范围：
依据项目法人与监理公司签订的委托监理合同内明确的监理条款，对本批次工程的设计、施工、验收、启动试运、达标投产全过程实施监理，以工程质量、进度、投资及职业健康安全与环境管理为目标，以合同、信息管理和各有关单位间的协调开展监理工作。
4. 工程监理工作内容：
依据 农网改造升级工程中央预算内投资计划及批复工程概算开展监理工作。
5. 监理工作目标：
本批次工程项目的监理工作要按照监理公司贯彻实施ISO9001—2000质量管理体系标准的要求，开展监理服务活动，实施合同履约率100%，持续改进监理服务质量，实现并增强顾客满意度。
依据内电农﹝2010﹞152号文的要求，严格按照国家发改委《农村电网改造升级项目管理办法》和《农村电网改造升级技术原则》的规定，内蒙古电力公司农村牧区电网10kV及0.4kV(0.2)千伏配电工程典型设计的要求，加强工程项目的监理工作，严格执行工程项目建设管理程序和技术标准，特别是10kV及以下工程要严格按照下达的工程量进行工程建设，保质、保量的完成计划工程项目，明确所监理工程项目的批复工程量、投资批复计划。
5.1 质量控制目标：
土建工程、线路工程的阶段性验收和变台改造工程和线路工程的竣工验收一次验收合格率为100%，满足国家和电力行业工程施工质量验收规范及质量评定标准的要求。不发生重大质量事故，工程质量达到优良级。线路工程优良率：土建85%、安装95%；变电工程优良率：土建85%，安装95%。
5.2 进度控制目标：工期控制在合同工期内。
5.3 投资控制目标：依据甲、乙双方签订的承发包合同和批准概算书，将工程造价控制在合同价款内。
5.4 职业健康安全与环境管理目标：
杜绝因监理责任发生的：
（1）人身死亡事故和重伤、群伤事故；（2）人员责任造成的电网和设备停电事故；（3）重大施工机械设备损坏事故；（4）重大垮（坍）塌事故；（5）重大火灾事故和责任性交通事故；（6）环境污染事故，相关方投诉处理率为100%，重要因素控制有效率80%；（7）因工负伤频率为3‰以内。职业健康安全与环境管理体系运行过程中违法事故为零；
文明施工管理目标：
①施工现场材料堆放整齐、标识清晰、准确；
②工器具、施工机械摆（停）放有序；
③施工场地布置合理，生活场所卫生洁净；
④各工序施工结束后，做到工完料尽场地清；
⑤施工用临时坑、堆及时回填及平整、保护植被与生态环境。
6. 监理工作控制重点：
6.1 严格按批次的工程量及计划投资开展监理工作；
6.2 施工图会检及会检纪要；
6.3 设备、材料的入场检验；
6.4 改造工程要有原状图、拆旧材料按规定处理；
6.5 隐蔽工程的验收签证；
6.6 竣工图的审核、工程量的审核、竣工材料的审核及签证；
6.7 安全文明施工；
6.8 工程竣工结算；
6.9 监理资料的归档；
7. 监理工作控制要点：
7.1 工程监理工作程序：（1）工程设计阶段；（2）工程施工准备阶段；（3）工程施工阶段；（4）工程竣工验收阶段；（5）工程投运及保修阶段；（6）工程结算阶段；（7）监理文件整理归档移交。
7.2 各个工程监理阶段监理师应审查施工质量控制文件，采取质量控制措施。
7.2.1 工程设计阶段：
主持施工图会检，编制施工图会检纪要。对设计变更、现场签证按照监理公司技经处的有关规定处理。
施工图审查的重点内容：
（1）导线型号、电杆型号、档距等选择是否满足设计技术标准的要求。
（2）线路的走向、布局是否合理，是否存在迂回供电现象。
（3）四线的设置是否切合负荷发展实际，是否存在提高标准的现象。
（4）导线的交叉跨越是否满足规程的要求。
（5）符合初步设计审批意见。
（6）符合有关法规、规程、规范和专业标准。
（7）施工图的工程名称要和批复项目的工程名称一致。
（8）施工图后附“杆型一览表”的正确性。
（9）改造工程要求设计单位绘制要改造线路的原状图；
（10）施工图的设计说明、图栏内容、图例及施工图绘制符合施工图的设计要求。
7.2.2 施工准备阶段：
7.2.2.1 审查承包单位资质：是否有承担工程建设实际能力：（1）施工单位的营业执照；（2）施工单位的安全生产许可证；（3）企业法人资格证；（4）近三年的施工业绩。
7.2.2.2 审查建设单位与承包单位签订的施工合同：明确所承包的工程项目的施工内容、技术要求、质量要求、进度要求、安全要求及投资费用等。检查合同的合法性和有效性。
7.2.2.3 审查施工单位报审的措施（方案）：
（1）施工“三措”；（2）施工技术措施；（3）质量保证措施；（4）安全文明施工措施；（5）冬、雨季施工措施；（6）线路跨越（方案）措施；（7）作业指导书；（8）应急预案及响应；（9）安全措施费用使用计划；（10）工程施工进度计划。
7.2.2.4 审查施工单位报审的质量、安全管理体系：
（1）质量、安全保证组织机构；（2）技术管理制度；（3）质量管理制度；（4）工程质量责任制度；（5）现场设备、材料存放管理制度；（6）安全、文明施工管理制度。
7.2.2.5 审查施工单位工程项目部管理人员及特殊工种作业人员资质及上岗证书，齐全、有效。
（1）项目部管理人员：项目经理（施工负责人）、技术员、质检员、安全员等；
（2）特殊工种作业人员：焊工、电工、起重工、高空作业人员（上岗前体检证书）。
7.2.2.6 审查施工测量和计量工器具，如：经纬仪、钢卷尺、测距仪等，要有计量单位检定报告。
7.2.2.7 审查主要设备、材料（招标设备材料）生产厂家资质证：（1）生产该产品的资格证；（2）入网证；（3）中标通知书、合同；
7.2.2.8 审查主要设备、材料、半成品、外购物件的产品：（1）合格证、出厂检验报告、相关质量证明文件、电杆必须由内蒙质检站的质检报告；（2）自检结果；（3）报验设备、材料的明细表；
主要设备、材料包括：电杆、导线、配变、开关、避雷器、电容器、电瓷产品。
7.2.2.9工程材料/构配件/设备（开箱）报检表：附本次开箱检验的设备清单。（1）开箱参加单位：生产厂家代表、施工单位、建设单位、监理单位，联合开箱检验后，在开箱记录上签字。（2）检验内容：
①按装箱单的明细检验；
②按技术协议的技术要求检验：名称、型号、规格、数量、技术参数及技术文件；
③是否是中标生产厂家的产品；
④符合设计的各项指标要求。
凡是检验不合格的设备、材料，严禁在工程中使用；
对非招标材料也要按上述要求进行报验检查，必须有订货合同、产品出厂合格证等质量证明文件。
7.2.2.10 工程项目开工报告审查签批。
（1）工程项目总的开工报告——各旗县按批次报开工报告，由施工单位报审，监理、旗县领导、盟市农电领导签字、盖章；
（2）单项工程的开工报告——各旗县按盟市农电公司批复的工程项目明细报单项工程开工报告，由施工单位（单项施工）报审，监理、旗（县、区）农电领导签字、盖章。
7.2.3 工程施工阶段：
7.2.3.1 施工过程中监理师按照巡视检查制度对施工现场进行巡检：
（1）检查施工单位是否按照规范、标准、设计要求进行施工；
（2）检查施工中所使用的设备、材料、成品、半成品是否与设计规格、型号相符；应是中标厂家供货的产品（电杆、导线、变压器等）是否有顶替现象，电气设备（变压器、无功补偿、避雷器、电度表等）必须有试验、校验合格记录。监理师是否对安装的设备、材料进行入场检验，对不合格的产品严禁在工程中使用。
（3）现场巡视检查中，发现影响工程质量的因素，发现安全、质量隐患的及时通知施工单位进行整改。监理师签发《监理工程师通知单》，施工单位整改完成后，填写《监理工程师通知回复单》，报监理师进行复验。发现严重的质量问题和危机生命的安全隐患问题，监理师向总监理师汇报后，征得建设单位同意，总监理师签发《工程暂停令》，要求施工单位停工整改，施工单位完成整改后，填写《工程复工申请表》，监理师复验合格后，由总监理师签发复工令。
（4）监理师要做好《监理巡视检查记录》和监理日志。
7.2.3.2 监理师对现场施工所用材料有疑问，可进行材料的“平行检验”如对质量有怀疑可让供应单位送质检部门进行测试，监理师要做好“平行检验记录”和监理日志。
7.2.3.3 对重要的施工项目、隐蔽工程、关键部位、程序要进行跟踪监理和旁站监理（10kV工程一般没有旁站监理项目）。对隐蔽工程监理验收后在《隐蔽工程验收记录》上签字。未经监理师检查验收、签证，不得进行下道工序施工。监理师同时要填写《隐蔽工程验收台帐》。
7.2.3.4 在施工监理过程中，要定期或不定期召开现场施工质量、安全分析会、工地例会、协调会议及专题会议，监理处编写会议纪要，签发到参加会议的各单位。
7.2.3.5 现场检验的主要内容：
（1）线路工程：
①原材料和器材检验：主要包括电杆、导线、金具、绝缘子、拉线规格。线路档距、导线对地及线间距离、导线连接、防雷接地等应满足设计要求。
②电杆基坑和基础埋设：主要测量埋深、纵、横向位移；
③电杆组立和绝缘子安装，金具安装；
④拉线安装：（拉线坑的宽、深、土质）拉线的方向及角度符合规定要求；
⑤导线架设：
⑥接户线和进户线：（0.4kV低压）绝缘导线；
⑦电能计量装置：（0.4kV低压）电度表要有校验记录；
⑧室外配线。
（2）配电变压器安装工程：
①选型；
②外观检查；
③本体安装；
④接地装置；
⑤避雷器；
⑥试验报告；
⑦配电变压器底座与地面的距离，底座的基础应高出最大洪水位高度、围栏的高度、安全净距满足设计要求，接地良好。
（3）无功补偿装置安装工程：
①选型；
②本体安装；
③接地；
④试验报告。
（4）配电箱安装工程：
①外观检查；
②距地高度；
③接地；
④试验、校验报告。
⑤配电箱安装位置、外壳制作及防护等级、防触电保护类别、箱内电器元件、进出线的绝缘保护、漏电保护均应符合设计规范的要求。
（5）施工现场影像资料收集：
①关键部位；
②隐蔽工程验收；
③有争议点；
④监理工作情况、会议、汇报、验收、巡检等。
7.2.3.6 竣工图的审查：竣工图作为监理验收、结算的主要依据，必须要求设计单位（项目责任单位）编制规范竣工图。
（1）竣工图不可用施工图代替。
（2）竣工图应由封面、设计说明、竣工图纸、改造前原状图，四部分组成。10kV线路工程按照线路编制；0.4kV线路工程以村为单位编制。
（3）竣工图封面：主要包括项目名称、地点、编制、审核、批准，封面的签字标识齐全并加盖设计单位公章。
（4）竣工图编制说明及竣工图本身要求。
①竣工图的设计说明：应列出设计依据（包括引用的标准设计图的名称）、弧垂曲线的计算、项目改造前的说明及改造后的说明（包括改造里程数、所用杆型/杆数、导线型号和数量、旧材料使用型号、数量）。
②列出图栏：包括设计、审核、批准签字栏、工程名称及图号栏。
③列出图例：包括杆型、导线型号示例、四线/三线分辨方式、新旧材料分辨方式。
④图纸本身要求：标明线路走向、布局，标识清楚电杆、档距、转角杆号、线路杆号、新旧材料使用点、导线规格。标明地形系数。
（5）竣工图审核：专业监理师对竣工图的审核、在工程验收中进行，同时根据现场实际的检验审核，审核竣工图及工程竣工用料的审定，在审核后进行确认并在竣工图签字。
7.2.3.7 工程（材料）量核定：
监理工程师在签审《工程竣工材料核量单》时，要做好以下工作：
（1）专业监理师在材料、实物工程量签认中，一要通过在监理过程中现场的巡视检查的记录及验收记录。二要根据监理工程师经审核而确认的竣工图中所列材料表。
（2）监理工程师在监理过程中，需要依据批复的计划重点检查以下项目：
①线路工程：线路档距、特别是四线档距；导线规格、用量；杆型、杆数；绝缘子规格、数量；横担的规格、用量；旧料的使用量。
②配电变压器及无功补偿装置：容量、台数与计划相符；安装地点同计划相符。
7.2.3.8 改造工程的监控：设计绘制改造前线路原状图。
（1）承包单位填写《拆除材料清册》；
（2）对改造工程拆除资产的处理：
①要按工程项目分类登记；
②填写《拆除材料清册》，建立拆除资产台账（包括名称、数量、原值、净值、已使用年限等）；
③完备报批手续；
④明确拆旧物质的回收、保管、处置方式：a.现场再使用者：需“三方”签字认可；b.回收入库者：报批统一处理；
⑤现场使用和回收入库者可在清册的备注栏内说明。
7.2.4 工程项目的竣工验收：
对于10kV及以下的低压电网改造工程的验收，应按照盟市局农电公司批复的工程项目明细进行验收。10kV线路工程以线路为单位进行验收核量。0.4/0.2kV工程，以村为单位进行验收核量。
（1）单项工程在施工单位自检验收合格后填写《验收申请表》后附《施工单位自检表》及《线路工程阶段性质量验收表和》和《工程配电变压器、无功补偿工程阶段性质量验收表》报监理处，由监理处组织进行工程的初步验收，验收合格，缺陷消除后，报建设单位进行竣工验收（初步验收可邀请建设单位参加）。线路工程要进行全线检查验收，0.4/0.2kV工程可进行抽检验收，一般为申报验收总量的40%。验收合格后承包单位填写《工程竣工报告》由监理单位、建设单位签认该单项工程竣工。
（2）批次工程的验收在单项工程验收的基础上，承包单位填写《工程竣工报验申请表》后附“三级”自检报告及《线路工程质量验收表》和《工程配电变压器、无功补偿工程质量验收表》报监理处审验合格（包括工程资料的检验）。
专业监理工程师编写“工程质量验收评估报告”和“监理工作总结”，把“工程质量验收评估报告”也附在《工程竣工报验申请表》后，报盟市局农电处进行本批次工程的验收，验收合格后，共同在《工程竣工报告》上签字、盖章。监理处编写盟市批次的监理工作总结及工程质量验收评估报告。
7.2.5 工程运行、保修阶段：
在单项工程竣工验收并消缺后具备投运条件，由运行单位进行操作送电试运行。当运行24小时正常后，承包单位填写《工程竣工移交签证书》上签字。如在试运期间发现质量缺陷，监理工程师监督施工单位完成消缺。
7.3 职业健康安全与环境管理
7.3.1 执行好《国家电网公司基建安全管理规定》国家电网基建﹝2010﹞1020号和《电力建设工程监理规范》中职业健康安全与环境监理的规定。
7.3.2 审查承包单位施工现场职业健康安全与环境管理体系及施工“三措”中的安全文明施工措施，并监督施工中的实施。
7.3.3 审查特种作业人员的资格证的有效性。
7.3.4 审核安全措施费用使用计划及实施情况。
7.3.5 及时制止施工现场的“三违”现象，监督施工单位的安全、文明施工自查活动。
7.3.6 审查地下管线保护措施方案、施工现场临时用电技术措施和冬、雨、夜间施工措施等特殊方案。
7.3.7 审查施工现场施工起重机械、登高、跨越设施的验收手续。
7.3.8 定期巡视、检查施工现场的安全情况。对发现的各类安全事故隐患，应书面通知承包单位，并督促其立即整改。情况严重的，向总监理师汇报，签发工程暂停令，要求承包单位整改，并同时报告建设单位。安全事故隐患消除后，检查整改结果，签署复查和复工意见。承包单位拒不整改或不停止施工的，监理处及时通过建设单位向工程所在建设主管部门或工程项目的行业主管部门报告。检查、整改、复查、报告等情况应记录在监理日志和当月监理月报中。
7.3.9 督促承包单位做好节能减排，水土保持等环境保护工作。
7.4 合同管理
7.4.1 协助项目法人与有关单位签订承发包合同（施工合同）、订货合同。检查合同的合法性、规范性、完整性和有效性。
7.4.2 对合同的执行情况进行跟踪管理，定期检查合同的履约情况，提出监理意见。
7.5 信息管理
7.5.1 施工现场的重要信息、及时向总监理师汇报并要形成书面文件。
7.5.2 采集、整理工程建设过程中关于质量、进度、投资、合同及安全文明施工等信息，并向有关部门反馈。
7.5.3 督促承包单位按承包合同规定和项目监理处的要求及时编制并向监理处报送工程建设的报审、报验的资料和工程信息文件。
7.5.4 做到现场的信息传递及时、准确、完整。
7.6 投资控制：
7.6.1 严格按批复工程量施工，造价控制在已批准的概算以内。
7.6.2 严格按已会审后施工图和已审批的设计变更施工，对擅自提高建设标准，增加未审批项目等一律不予签认。
7.6.3 认真审查材料代用设计变更的预算书，以控制不必要的投资增加。
7.6.4 认真审核竣工图及工程用料，工程量要与实际相符，符合设计要求及批复计划工程量的要求。
7.6.5 工程结算及工程款的支付，必须要认真审核已经监理师验收和签认的工程量相符。未经对工程质量验收合格的工程量，不符合承包合同约定的工程量，专业监理师应拒绝计量和拒签工程支付款。
8. 监理工作方法及措施：
8.1 监理工作方法：
8.1.1 文件审查。
依据国家及行业有关法律、法规、规章、标准、规范和承包合同，对承包单位报审的工程文件进行审查，并签署监理意见。
8.1.2 巡视。
对正在施工的现场、部位或工序进行定期或不定期的监督检查。发现有质量、安全问题，监理工程师签发《监理工程师通知单》，要求施工单位立即进行整改。发现重大质量、安全隐患，要求立即停工整改，报总监理师签发《工程暂停令》。
8.1.3 旁站。
监理工程师按照委托监理合同约定，对工程项目的关键部位、关键工序的施工质量、安全实施连续性的现场全过程监督检查。
8.1.4 平行检验。
现场监理工程师认为有必要时，在承包单位自检的基础上，按一定比例独立或委托质检部门进行检测。如进入施工现场的电杆、瓷瓶、金具导线及底盘、卡盘、拉线盘等的实测。
8.1.5 签发文件和指令。
主持召开定期或不定期的会议和专题会议。会后监理处签发会议纪要和签发工作联系单、监理工程师通知单等形式进行施工过程的控制。
8.1.6 协调。
对施工过程中出现的问题和争议，通过一定的活动及方法，使各方协调一致。实现预定目标。
8.1.7 签证。
对工程的质量验收、验评资料、隐蔽工程验收、设计变更、洽商、申请、开工竣工报告等文件进行审签。
8.2 监理工作措施：
8.2.1 按照工程监理的程序，组织对工程监理在各阶段质量控制采取的监理工作措施。（参见本细则的第7项）同时对职业健康安全与环境管理、合同管理、信息管理及投资管理采取了相应的监理工作措施，以保证监理工作各项目标的实现。
8.2.2 线路工程的施工图审查，应使线路路径选择尽量优化，导线设计要符合“技术导则”要求。
8.2.3 线路工程的实物工程量要和批复工程项目的数量、线路长度、变台的个数及容量等计划工程量核实，特别要核实线路的档距及总长度应和竣工图相符。
8.2.4 督促承包单位按施工进度计划组织施工，当施工受阻，建议建设单位及时清障，保证工程建设的顺利完成。
8.2.5 在对工程巡检时，如发现未按计划进行工程建设、弄虚作假、高估冒算、随意提高标准者，责令责任单位限期解决，并上报建设单位。监理师不予以计量签证。
8.2.6 协助建设单位制定资金使用计划，保证资金合理使用，防止计划外项目挤占、挪用资金。
8.2.7 随时向建设单位提供下列信息资料：现场突发事件报告、监理月报、监理主持召开的工地例会或专题会议纪要、设计变更审查单、监理工程师通知单、监理工作联系单、监理检查验收签证单、监理工作总结、工作报告及工程项目质量验收评估报告。
8.2.8 收集、整理现场的监理工作资料。按资料归档规范的要求进行资料的分类，编制归档。按监理合同约定，工程竣工验收合格，对竣工资料审查完成后及时移交建设单位。
8.2.9 同时督促施工单位、建设单位编制工程结算的基础资料，完成监理的审核工作，为工程顺利结算做好准备。
9. 监理工作流程：

9.1监理工作流程图：
签订监理合同
成立项目监理处
编制监理规划
编写实施细则
施工监理准备
施工过程监理
调试试运监理
竣工验收
审查竣工报告
监理工作总结
监理资料整理
1、审查施工单位施工组织设计
2、复核施工单位资质
核查质量管理体系
3、参加施工图会审
4、召开第一次工地例会监理交底
5、检查施工准备条件
6、审查开工报告
7、检查分包单位资质
8、检查施工机具完好情况
1、施工单位自检
2、施工单位申请报验
3、专业监理师进行验收
4、建设单位组织验收
5、验收质量评估
6、核定单位工程量
7、审查工程结算书
8、质检中心站验收评定
一、工程进度控制
1、按进度计划随时检查实际进度。
2、及时验收转序签证。
3、按时上报进度报表。
二、工程质量控制
1、进场材料报验及开箱检查。
2、认真执行W.H.S点控制。
3、隐蔽工程验收。
4.审查特殊工种证件。
5.检查仪器仪表。
三、工程投资控制
1、核定分项工程量
2、审核设计变更
3、工程付款签证
4、工程结算
四、工程安全控制
1、审查施工安全、技术、组织措施
2、检查现场安全防护

建设单位
审查监理规划

监理合同结束
监理任务终结签证
1、审查调试方案措施
2、参加启动试运验收
移交监理文件包
施工单位开工前提交组织设计及进度计划
建设单位提供设计说明及图纸

9.2 工程竣工验收程序：
签发竣工证明
监理进行验收
施工单位提出申请
工程完工后施工单位自检
验收评定
监理批准验收报告向建设单位
提出组织验收
报请质检站核定工程质量
建设单位授权监理向有关单位发出参加验收通知

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