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证券从业资格考试真题

证券交易试题本
（课程代号：03）
中国证监会从业资格考试委员会
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上对应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。
1．我国证券登记结算企业证券结算风险基金不得（）。
A．从证券登记结算企业业务收入中提取
B．从证券登记结算企业收益中提取
C．从证券登记结算企业资本金中提取
D．由证券企业按证券文易业务量—定百分比缴纳
2．按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A．交易规模
B．交易对象品种
C．交易性质
D．交易场所
3．我国沪深证券交易所现在采取报价方式是（）。
A．口头报价
B．书面报价
C．电脑报价
D．人工报价
4．从内容上看，认股权证具备（）性质。
A．债权
B．场外交易
C．基金
D．期权
5．（）不是证券经纪商应发挥作用。
A．充当证券买卖媒介
B．提升证券市场效率
C．提供咨询服务
D．预防股价波动
6．深圳证券交易所和上海证券交易所组织形式都属于（）。
A．企业制
B．会员制
C．协议制
D．合作制
7．沪深两个证券交易所对会员须负担义务要求（）。
A．完全一致
B．大致相同
C．有较大差异
D．完全不一致
8．在我国，依照不一样种类席位含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖席位，称为（）。
A．自营席位
B．代理席位
C．普通席位
D．专用席位
9．下面哪一项不属于证券交易风险制度防范方法（）。
A．全额交易结算资金制度
B．风险准备金制度
C．坏账准备
D．行业检验
10．对于开放式基金来说，在基金（）基础上再加减一定手续费，就能够得出基金证券买价和卖价。
A．负债净值
B．资产净值
C．负债总值
D．资产总值
11．对于证券企业来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指（）。
A．制度建设、实施监控、坏账准备
B．法律制订、内部目查、事后监督
C．制度建没、内部监察、行业检验
D．法律制订、实施监控、事后监督
12．我国经纪类证券企业只能从事（）。
A．经纪业务
B．自营业务
C．承销业务
D．发行业务
13．在证券经纪业务中，代理委托关系建立一个步骤是开户，另一个步骤是（）。
A．主体
B．委托
C．代理
D．对象
14．在开设资金帐户准备进行股票交易时，（）必须留存其身份证、证券帐户卡复印件和其余关于资料。
A．证券从业人员
B．投资者
C．证券经纪商代表
D．证券交易所工作人员
15．新中国证券交易所出现时期是（）。
A．二十世纪八十年代早期
B．二十世纪八十年代中期
C．二十世纪八十年代末期
D．二十世纪九十年代早期
16．证券企业同时接收两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格委托时，应该（）完成交易。
A．自行对冲
B．向交易所竟价申报
C．与委托人协商对冲
D．报交易所同意后对冲
17．以下不属于证券经纪业务特点是（）。
A．交易物不变性
B．客户资料保密性
C．客户指令权威性
D．证券经纪商中介性
18．关于股票帐户，下述说法错误是（）。
A．股票帐户是认定股东身份主要凭证
B．股票帐户具备认定股东身份法律效力
C．开立股票帐户是投资者进行股票交易一个条件
D．要想买卖股票人都能够开立股票帐户
19．以下不具备B股帐户开立资格人员有（）。
A．境内自然人
B．境内法人
C．定居国外中国公民
D．台湾地域自然人
20．采取（）股权登记与网上定价或网上竞价发行方式股权登记相同。
A．认购证发行方式
B．与储蓄行款挂钩发行方式
C．市值配售发行方式
D．网下发行方式
21．在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（）。
A．复合托管
B．双重托管
C．指定托管
D．转托管
22．关于境内居民个人开立B股资金帐户，以下说法错误是（）。
A．开户时帐户最低余额为等值1000美元
B．先凭本人身份证到证券企业开帐户，然后到外汇存款银行办理转帐
C．不允许使用外币现钞
D．可使用外币现钞存款
23．我国基金交易申报价格以（）为计价单位。
A．100份
B．1手
C．1份
D．1个交易单位
24．在我国，以5元作为佣金收取起点不适适用于（）。
A．上证A股
B．深证A股
C．基金
D．B股
25．（）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当初市场价格买进或卖出证券。
A．限价委托
B．市价委托
C．当面委托
D．电话委托
26．投资者发出委托指令形式不能以（）形式出现。
A．代理委托
B．当面委托
C．电话委托
D．函电委托
27．证券经纪商接收客户委托时必须进行委托人、证件与（）一致性审查。
A．委托资金
B．代理人
C．经纪商
D．委托单
28．依照现行制度要求，连续竞价时，成交价格确定标准包含（）。
A．买入申报价格高于即时揭示最低卖出申报价格时，以中间价成交
B．卖出申报价格低于即时揭示最高买入申报价格时，以中间价成交
C．次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
29．证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示前收盘价为（）。
A．当日开盘价
B．该证券发行价
C．零
D．开盘价与发行价均值
30．依照我国现行关于交易制度，只有（）能够进行回转交易。
A．B股
B．A股
C．债券
D．基金证券
31．证券企业申请从事代办股份转让服务业务，应该符合条件之一是：由（）家以上营业部，而且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25
32．依照现行证券企业代办股份转让规则，股份转让价格实施涨跌幅限制，涨跌幅百分比限制为前一转让日转让价格（）。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
33．依照关于要求，（）是欲取得证券自营业务资格证券经营机构应该具备条件之一。
A．2/3以上高级管理人员熟悉关于业务规则及业务操作程序
B．2/3以上主要业务人员具备必要证券、金融、法律等关于知识
C．1/3以上高级管理人员近2年内没有严重违法违规行为
D．2/3以上高级管理人员取得证监会颁发《证券业从业人员资格证书》
34．上海证券交易所和上海证券登记结算企业经过（）代理派发各上市企业股息红利业务。
A．交易清算系统
B．交易系统
C．各证券企业
D．各银行
35．新股竞价发行方式最大缺点是（）。
A．广泛市场性
B．一、二级市场联动性
C．经济高效性
D．股价被操纵性
36．在采取新股上网竞价发行情形下，当累计有效申报数量未达成新股实际发行数量时，则全部申报（）。
A．按各自申报价成交
B．按发行底价成交
C．按平均申报价成交
D．按最低申报价成交
37．在网上累计投标询价发行中，当有效申购量大于公开发行总量，但超额认购倍数小于预先要求倍数时，以（）为发行价格。
A．询价下限
B．询价区间中间价
C．有效申购平均价
D．询价上限
38．上海证券交易所实施全方面指定交易后，证券登记结算企业在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A．配股公告日
B．配股公告日后一天
C．配股登记日
D．配股登记日后—天
39．以下关于证券企业系统保障风险四种陈说中，正确是（）。
A．凡是系统保障风险，证券企业均可免去赔偿责任
B．凡是系统保障风险，证券企业均不可免去赔偿责任
C．因客观原因造成系统保障风险，证券企业不可免去赔偿责任
D．因主观原因造成系统保障风险，证券企业不可免去赔偿责任
40．自营买卖上市证券具备吞吐量大、（）特点。
A．交易手续简单
B．流动性强
C．比较分散
D．费时少
41．（）是明文列示内幕交易行为。
A．证券企业以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B．发行人在招股说明书中做出虚假陈说
C．发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D．证券企业将自营业务与代理业务混合操作
42．在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户行为主要是（）。
A．将自营业务与经纪业务混合操作
B．假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C．频繁而且大量地连续买卖某种证券并造成市场价格异常变动
D．以散布谣言等伎俩影响证券交易
43．证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受最严厉处罚是（）。
A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．暂停自营业务一段时间
44．以下四种表述中，正确是（）。
A．证券清算又称证券结算
B．证券交割交收简称证券结算
C．证券清算又称证券交收
D．证券清算与交割交收两个过程统称为证券结算
45．清算与交割、交收最根本区分在于（）。
A．是否发生交易行为
B．是否发生财产实际转移
C．是否形成盈亏
D．是否造成证券持有者改变
46．一证券企业在上海证券交易全部三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算企业债券结算系统关于该证券企业债券结算结果是（）。
A．A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手
B．A和B席位分别增加某实物券100手和500手
C．B和C席位均增加某实物券300手
D．A和C席位均增加某实物券300手
47．在法人结算模式下，证券经营机构以（）名义集中在证券登记结算企业开立资金清算交收帐户。
A．法人
B．证券营业部
C．投资者
D．分支机构
48．证券买卖双方在证券交易达成后，于成交当日即进行交割和交收，完成交易全过程。这种方式称为（）。
A．次日交割、交收
B．例行日交割、交收
C．特约日交割、交收
D．当日交割、交收
49．某证券企业标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为9%，若该企业在回购到期前无其余交易，试计算到期日资金清算结果（不考虑各项税费，一年按360天计算）（）。
A．4000万元
B．4100万元
C．4050万元
D．4003万元
50．以下证券品种中不在证券登记结算企业办理过户是（）。
A．股票
B．基金
C．无纸化国债
D．凭证式国债
51．国债回购交易开展会提升国情（）。
A．利率风险
B．收益率
C．流动性
D．发行成本
52．一笔国债回购包括（）交易契约行为。
A．四次
B．三次
C．二次
D．一次
53．某投资者持有A企业可转换债券面值为50000元，依据招募说明书约定条件，每6元（面值）可转换债可转换1股该企业股票，依照上海证券交易所可转换企业债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A企业股票，可换股数为（）。
A．8000股
B．8300股
C．8330股
D．8333股
54．在证券回购交易中，（）是被允许行为。
A．将融得资金用于短期周转
B．租赁交易
C．借券交易
D．挪用他人证券交易
55．国债回购有不一样品种和对应名称，其中名称“R003”表示（）。
A．3个月回购
B．资金年收益率为3%
C．3年期国债
D．3天回购
56．证券营业部不能够在以下范围内迁址（）。
A．同城
B．同省
C．垮省
D．境内外
57．依照证券营业部业务操什规程，下面（）不属于资金柜台工作人员必须做工作。
A．满足客户交易咨询要求
B．收付复核
C．账账、账证相符
D．账表、账实相符
58．不属于证券营业部交易系统常见故障有（）。
A．自助委托中止
B．银证转账系统故障
C．客户股票、资金数据丢失
D．不能及时开立股票账户
59．投资者交付证券经营机构交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按（）
转入投资者开立在证券经营机构资金帐户。
A．固定资产贷款利率
B．流动资金贷款利率
C．定时存款利率
D．活期存款利率
60．证券营业部财务评价要从以下方面进行总结、评价和考评。
A．经营情况和经营结果
B．固定资本比率
C．资产负债率和权益负债率
D．资产利润率
二、多项选择题（本大题共70小题，每小题0．5分，共35分）以下各小题所给出4个选项中，有两项或两项以上符合题目标要求，请将答题卡上对应选项涂黑，多涂、少涂，错涂均不得分。
61．对于可转换债，以下表述正确是（）。
A．持有者可按要求将债券转换为股票
B．持有者可按要求将股票转换为债券
C．持有者可持有转债直至期满收回本息
D．持有者可选择在证券市场上将其抛售
62．看涨期权赋予期权购置者（）。
A．有买入权利
B．有卖出权利
C．有选择是否推行期权合约权利
D．有选择是否放弃推行期权合约权利
63．我国证券交易所职能包含（）。
A．制订证券经纪人业务规则
B．组织监督证券交易
C．管理和公布市场信息
D．设置或参加设置证券登记结算企业
64．关于场外交易市场，以下说法正确有（）。
A．在场外交易市场上，交易方式有不一样形式
B．场外市场包含第—市场
C．场外交易市场包含店头市场
D．柜台市场曾经是场外交易市场主要形式
65．关于我国证券交易所会员，以下说法正确有（）。
A．证券交易所会员应具备法人资格
B．证券交易所会员要经过地方证管办同意才能设置
C．证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务
D．证券交易所会员是取得证券交易所会籍证券企业
66．在我国，证券交易所会员享受（）等权利。
A．参加会员大会
B．选举和被选举权
C．对证券交易所事务表决权
D．派遣合格代表入场从事证券交易活动
67．证券企业申请成为证券交易所会时，应报送材料包含（）。
A．申请汇报
B．机构设置有效同意文件
C．主要业务规章制度
D．证券业务责任人简历
68．关于有形席位和无形席位，以下说法正确是（）。
A．无形席位属于场内报盘
B．无形席位不需要证券企业派驻场内交易员
C．有形席位一个特点是交易速度有了提升
D．有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令
69．证券企业向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供材料包含（）。
A．会员资格证实文件
B．证券企业职员名册及身份证实
C．经营证券业许可证
D．营业执照（副本）
70．证券交易风险从证券企业角度看，能够分为（）。
A．证券交易规则风险
B．证券自营业务风险
C．证券经纪业务风险
D．证券法律制订风险
78．法人开立证券交易结算资金帐户，须提交材料有（）。
A．企业营业执照复印件
B．法人证券帐户
C．企业法人代表签署授权委托书
D．经办人身份证
79．按开设证券帐户投资主体分类，帐户可分为（）类别。
A．自然人帐户
B．法人帐户
C．境外投资者帐户
D．基金帐户
80．依照国家法律法规要求，（）不得开立股票帐户。
A．证券从业人员
B．证券交易所工作人员
C．证券管理机构工作人员
D．国家机关工作人员
81．关于证券存管，以下说法中正确有（）。
A．证券存管是财产保管制度一个形式
B．证券存管包含登记结算企业为投资者提供股权登记变更服务
C．证券存管包含登记结算企业为投资者提供股票账户查询挂失服务
D．证券存管使股东权益和股权变更得以最终确定
82．投资者办理了指定交易登记手续后，证券经营机构应为指定交易客户建立完整交易数据库，并提供以下（）服务。
A．交易查询服务
B．代理领取股票现金红利，并及时记入指定交易客户资金帐户
C．在与客户订立“代理客户办理配股协议”后，为客户办理配股业务
D．在与客户订立“代理交易委托书”后，为客户选择股票和入市价格
83．关于报价计价单位和最小变动价位，以下说法正确是（）。
A．A股价格最小变动单位为0．01元
B．上海证券交易所B股价格最小变动单位为0．001美元
C．现在债券现货报价为100元面值价格
D．基金报价为每份基金价格
84．自助委托方式包含（）委托。
A．磁卡
B．电脑自助
C．远程终端
D．传真
85．证券营业部在审单时应拒绝办理委托有（）。
A．全权委托
B．未办妥过户手续记名证券委托
C．采取信用交易方式委托
D．已办妥过户手续记名证券委托
86．对委托人撤消委托，证券营业部须及时将冻结（）解冻。
A．资金
B．证券
C．帐户
D．股东卡
87．关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券，以下说法正确有（）。
A．上市首日集合竟价有效竞价范围为发行价上下150元
B．非上市首日集合竞价有效竞价范围为发行价上下10元
C．上市首日连续竞价有效竞价范围最近成交价15元
D．非上市首日连续竞价有效竞价范围最近成交价10元
88．依照我国现行交易制度，证券交易竞价结果可能有（）。
A．T＋1日成交
B．T日部分成交
C．T日全部成交
D．T日不成交
89．上市企业有以下哪些情形时，证券交易所将对其股票实施尤其处理（）。
A．最近两个会计年度审计结果显示净利润均为负值
B．最近一个会计年度审计结果显示其股东权益低于注册资本（每股净资产低于股票面值）
C．企业主要银行账号被冻结影响企业正常经营活动
D．因自然灾害、重大事故等原因造成企业主要经营设施遭受损失，企业生产经营活动基本中止，在三个月内不能恢复
90．在我国，证券交易所编制股价指数有（）。
A．综合指敷
B．成份指数
C．分类指数
D．合成指数
91．对于（）达成涨跌幅限制证券，我国证券交易所要对其实施停牌（暂停交易）1小时，并给予公告。
A．连续2天
B．一周有3天
C．连续3天
D．连续3天以上
92．以下关于我国股票除息报价陈说中，正确陈说有（）。
A．A、B股除息交易操作方法相同
B．A、B股除息交易操作方法有别
C．B股除息报价等于股权登记日收盘价减去每股现金股利
D．B股除息报价等于最终交易日收盘价减去每股现金股利
93．在我国，代办股份转让服务业务股份转让不包含（）。
A．非上市企业股份
B．上市企业流通股份
C．海外上市企业股份
D．上市企业非流通股份
94．证券企业营业部必须在营业场所公布股份转让价格信息，转让日当日价格信息公布内容有（）。
A．股份编码和名称
B．上一转让日转让价格和数量
C．转让股份指数
D．当日转让价格和数量
95．对送股股权登记，增加某股东股数计算依据是（）。
A．上市企业股东人数
B．股利分配方案中送股百分比
C．股东持股数
D．股东认购新股缴款额
96．采取网上定价市值配售方式，其申购程序正确表述有（）。
A．T－2日发表《招股说明书概要》
B．T－1日发表《发行公告》
C．T日自愿申购
D．T＋1日划款
97．在网上增发新股采取累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑（）等原因。
A．申购情况
B．主承销商
C．其它市场原因
D．发行人募集资金目标
98．在深圳证券交易市场，证券登记结算企业办理配股登记依据是（）。
A．承销商提供上市企业验资汇报
B．承销商提供承销配股清单
C．承销商提供法人股、高级管理人员持股磁盘
D．承销商提供法人股、高级管理人员持股清单
99．关于深圳证券交易所股票分红派息程序，以下说法正确有（）。
A．股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利
B．股权登记日由上市企业与交易所共同约定
C．分红派息公告时间应在股权登记日3个工作日前
D．红股于股权登记日下一日直接记入股东证券账户
100．中国证监会对受托投资管理业务监督检验包含（）。
A．受托投资管理资金起源审查
B．资格审批
C．检验制度
D．委托人资格审批
101．办理证券经纪业务基本要求是（）。
A．建立健全证券经纪业务管理制度
B．建立健全规范业务操作制度
C．强化对客户信息服务功效
D．强化对客户风险揭示功效
102．代理买卖证券风险防范方法主要有（）。
A．加强遵纪遵法意识，防范信用交易风险
B．严格操作规程、提升员工素质、严格内部管理和提升差错或纠纷处理效率，防范交易差错风险
C．从交易保障系统条件、数量和质量入手，防范系统保障风险
D．建立重大投资活动集体决议和科学决议制度，预防决议风险
103．证券交易所对证券企业经纪业务监管内容包含（）。
A．审查代理协议格式及其正当性
B．检验执行客户委托情况
C．抽查会员则务情况
D．全方面检验会员恪遵法律法规情况
104．在我国，依照证券自营业务内部控制要求，自营部门必须与（）等部门严格分开。
A．资金
B．财会
C．经纪
D．物业管理
105．自营业务范围包含（）。
A．上市证券自营买卖
B．柜台证券自营买卖
C．非上市证券自营买卖
D．承销业务中自营买卖
106．已取得资格证书证券企业如需保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前要求时间内，向中国证监会提出申请并报送（）材料。
A．经审计上一年度末资产负债表
B．经审计上一年度末损益表
C．经审计本年度财务情况变动表
D．上一年度经营证券业务情况说明
107．依照关于要求，（）属于内幕人员。
A．发行人打字员
B．为发行人进行审计注册会计师
C．证券监督管理部门审查发行人上报材料关于人员
D．经过报刊资料得悉发行人经营情况关于人员
108．证券营业部客户服务创新发展方向是（）。
A．交易伎俩高教化
B．服务功效自动化
C．信息管理智能化
D．业务处理网络化
109．依据产生原因，信用交易风险可进—步分为（）。
A．违法违规风险
B．交易差错风险
C．服务质量风险
D．亏损风险
110．以下事项中，属于内幕信息是（）。
A．企业经营方针和经营范围重大改变
B．企业包括重大诉讼
C．企业营业用主要资产报废一次超出该资产30%但不及50%
D．企业债务担保重大变更
111．以下说法正确有（）。
A．证券企业开展自营业务应每个月向中国证监会报送自营业务情况统计表
B．中国证监会对证券企业自营业务实施日常管理
C．中国证监会可要求证券企业报送其证券自营业务资料
D．自营业务情况是证券企业向证券交易所报送年检汇报主要内容之一
112．按现有要求，受托投资管理业务中委托人包含（）。
A．商业银行
B．非银行企业法人
C．社团法人
D．自然人
113．受托人必须以委托人名义设置（）。
A．股票帐户
B．资金帐户
C．证券营业部代码
D．交易席位号
114．清算解释通常有（）。
A．一定经济行为引发货币资金关系应收、应付计算
B．企业企业结束经营活动，收回债券、处置分配财产等行为总和
C．银行同业往来中应收或应付差额轧计及资金汇划
D．个人日常收支
115．现在，我国证券清算、交割、交收业务主要遵照标准是（）。
A．钱货两清标准
B．实物交收标准
C．净额清算标准
D．会计日交标准
116．新中国证券市场建立以来使用结算模式主要有（）。
A．五级结算
B．异地代理结算
C．法人结算
D．投资者相互结算
117．沪深证券交易所现在未采取证券交收方式有（）。
A．T＋0
B．T＋1
C．T＋2
D．T＋3
118．以下哪些行为属于证券过户（）。
A．因交易引发证券从一个帐户转移至另一帐户
B．因转让引发证券从一帐户转移至另一帐户
C．因赠与引发证券从一个帐户转移至另—个帐户
D．因股份注销使某证券从某帐户中单方面降低
119．以下事件属于证券营业部突发事件有（）。
A．自然灾害
B．抢劫
C．设备故障
D．内部矛盾激化成打砸事件
120．证券回购交易是（）以持有证券为抵押品，取得一定时限内资金使用权。
A．证券持有者
B．资金需求者
C．融资者
D．资金贷出方
121．将回购券种局限于国库券和一部分金融债券是因为这些债券本身具备（）特点。
A．信誉高
B．流动性好
C．发行期限长
D．收益高
122．沪深证券交易所回购交易最小报价变动单位（省略%）分别是（）。
A．0．001
B．0．005
C．0．01
D．0．05
123．假设某证券企业国债库存余额是A券面值1000万元，B券面值4000万元，两券种标准券折算比率分别为1∶1．10和1∶1．30，T日早晨买入R003品种5000万元，成定价格为5．00%，下午卖出B券面值4000万元，成交价格为150元/100元面值。请选择以下正确表述：（）（不考虑各项税费）。
A．T日交易中不存在欠库
B．T日交易中该企业卖山B券后，标准券欠库4000万元
C．T日该企业交易结束后，净额清算结果为应收资金6000多万元
D．T日该企业交易结束后，净额清算结果为该企业应收资金1100万元
124．以下关于债券回购业务清算特点表述，正确有（）。
A．一次交易，即回购交易双方只需在初始交易时就未来成交价进行竞价申报，成交后回购到期日反向成交则由交易所电脑系统自动产生成交统计，无需交易双方再进行申报
B．二次交易，即初始交易时交易双方申报—次，回购到期前再由原交易双方再申报一次
C．二次清算，即包含回购初始交易当日清算和回购到期日清算
D．二次清算，即一次是清算以券融资方应收资金和应付抵押券，另一次是清算以资融券方应付资金和应收抵押券
125．营业部完善内部控制机制应遵照以下标准（）。
A．独立性标准
B．相互制约标准
C．防火墙标准
D．健全性标准
126．证券企业申请设置证券服务部应满足以下条件（）。
A．内控制度和规章制度健全
B．营业场所面积大于1000平方米
C．直接委派人员不少于2人
D．资金存取采取银证转帐方式进行
127．证券营业部电脑管理包含（）。
A．硬件管理、软件管理
B．备件管理
C．备文管理
D．维修保养管理
128．证券营业部交易业务处理系统必须具备以下特征（）。
A．自动统计全部操作过程
B．系统管理与业务操作权限严格分开
C．预防异常中止后非法进入系统
D．提供超时键盘锁定功效
129．证券营业部财产登记与保管制度要求包含（）。
A．自营证券进行定时或不定时盘点
B．对代保管证券进行定时或不定时盘点
C．对固定资产进行定时或不定时盘点
D．及时处理盘盈盘亏并分析总结原因
130．证券营业部自有资金包含（）。
A．上级拨入营运资金
B．从业务管理费中列支专用基金
C．从利润分配中留存专用基金
D．客户确保金
三、判断题（本大题共70小题，每小题0．5分，共35分）判断以下各小题对错，并将答题卡上对应选项涂黑，正确选A，错误选B，全部选A或全部选B本大题不得分）。
131．在我国，证券交易标准是准确、及时和完整。
132．现在，我国两个证券交易所债券交易品种包含政府债券、企业债券和金融债券。
133．债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增加票面利息价格报价，但以全价价格即含有应计利息价格作为量后清算交割价格。
134．我国综合类证券企业注册资本最低限额为人民币2亿元。
135．金融期货交易是指以外汇、债券、股价指数等金融商品为对象进行流通转让活动。
136．证券交易所是提供证券分散竞价交易场所不以营利为目标法人。
137．上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格要求是基本相同。
138．证券企业处于证券交易中介地位，能够对可能形成内幕交易行为进行审查把关。
139．证券企业—旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。
140．证券交易所交易席位通常不得退回，但在一定条件下允许转让。
141．在证券经纪业务中，证券企业，不赚取差价，只收取一定经手费和印花税作为业务收入。
142．证券经纪商与投资者订立证券买卖代理协议事项之一是违约责任及免责条款。
143．证券交易和证券发行是两个不一样领域，它们是相互独立、没有联络。
144．证券经纪商能够让委托人在一定范围内透支，一旦发生亏损，由委托人负担罚款责任。
145．在证券企业资金不足时，只要确保支付，能够暂时借用客户确保金。
146．证券交易风险防范是有目标、有意识地经过关于活动阻止风险损失发生，减弱损失发生影响程度。
147．如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应负担赔偿责任。
148．个人开立证券帐户委托他人代办，需提供经公证委托代理书、代办人有效身份证实文件。
149．股权登记是保障投资者正当权益主要步骤。
150．配股中未被认购而且承销商未予包销股份，依照中国证监会关于要求即时在可配股总数中给予扣除，不给予登记。
151．在我国，证券登记结算企业是不以营利为目标法人。
152．现在我国投资者资金存取已经没有证券营业部自办资金存取方式了。
153．现在，我国只在卖出证券时才有零数委托。
154．我国现行证券买卖委托使用期，分当日有效和约定日有效两种。
155．营业部应依据本身经营特点设置次序递进、权责统一、严密有效三道监控防线。
156．在委托单上填写详细委托时点，是检验证券经纪商是否执行时间优先标准依据。
157．依照竞价标准，在证券买卖撮合中，同价位申报竞价依照申报时序决定优先次序。
158．在深圳证券交易所假如满足集合竞价价格决定条件价位最终有多个，则选择离上日收盘价最近价位。
159．股份转让企业股份必顶按照关于要求重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由股份转让企业负责办理。
160．按我国现行制度要求，证券企业可接收超出涨跌限价委托。
161．证券交易所对A股和基金每日涨跌幅百分比超出7%（含7%）前5只证券，要公布其成交金额最大5家会员营业部或席位名称及成交金额；涨幅或跌幅相同，依次按成交量和成交金额选取证券。
162．深圳证券交易所规则是：交易所开市期间停牌，停牌前申报参加当日该证券复牌后交易；停牌期间，能够申报，申报也能够撤消；复牌时对已接收申报实施连续竞价。
163．依照要求，自然人和法人在同一证券交易所可开立两个以上同一类型证券帐户。
164．现行交易规则要求，出现无法申报交易席位数量超出证券交易所已开通席位总数15%以上交易异常情况，证券交易所要实施暂时停市。
165．申请设置技术服务部证券企业不一定要取得网上委托业务资格。
166．新股上网竞价发行与定价发行区分在于发行价格确实定方式和认购成功者确实认方式不一样。
167．网上累计投标询价发行在一定程度上带有网上竞价发行特征。
168．在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定为一个申报号，连序排号，然后经过摇号抽签，确定可购得股票认购者。
169．上网定价发行时，申购资金必须冻结在指定清算银行申购专户中，并按企业存款利率向发行人计付利息。
170．股份企业对股东按一定百分比配售该企业新发行股票认购权称为配股。
171．在可转债“债转股”操作中，即日买进可转债当日可申请转股。
172．证券企业从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券交易方式。
173．对于分红派息，是由上市企业董事会确定分红派息预案，提交股东大会审议。
174．上海证券交易所证券投资基金交易过户费起点为5元。
175．现在A股印花税按成交金额2‰百分比计收。
176．系统保障风险是证券经纪业务风险之一。
177．交易差错风险主要包含被诈骗风险、亏损风险和违规风险
178．综合类证券企业从事自营业务时，必须先同时拥有资金扣证券。
179．开户数量风险是指因为开户者本身不符合国家法规要求条件，从而影响证券企业正常业务开展。
180．某证券机构为取得自营资格，报送了以下材料：净资产为l亿元，固定资产净值和长久投资为分别3亿元和1亿元，无形及递延资产为1000万元；证监会认定其余长久性或高风险资产为1000万元。依照证监会关于要求，该机构将取得自营资格。
181．证券企业将自营业务和经纪业务混合操怍是市场操纵行为之—。
182．依照关于要求，证券企业从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金百分比不得低于80%。
183．证券经营机构是受托投资管理业务中受托人。
184．证券营业部每日应作资料备份，这是其电脑系统技术故障应急准备之一。
185．证券企业从事证券自营业务时，禁止进行以获取利益或降低损失为目标交易活动。
186．受托投资管理业务中证券买卖交易费用由委托方负担。
187．清算交收中钱货两清主要目标是为了简化手续，提升清算效率。
188．在法人结算模式下，深交所会员须在证券登记结算企业开设结算头寸帐户。
189．上海证券交易所务会员如要将所持有记帐式国债用于回购交易，必须将登记所持国债证券帐户经过该所交易系统申报回购登记。
190．上海证券交易所会员在证券登记结算企业资金交收帐户出现透支，如在T＋2下午17：00之前未能填补，则天天按透支金额0．4%处以罚款。
191．已办理证券转户手续证券帐户不能撤消挂失。
192．回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但能够用于期货市场投资。
193．收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定收益。
194．债券回购交易中标准券，是由各种债券依照一定折算率折合相加而成虚拟回购综合债券。
195．证券营业部责任人变更能够不报经中国证监会或其派出机构同意。
196．中国证监会派出机构负贵证券经营机构营业许可证统一印制和发放。
197．《证券法》对证券营业部信息系统从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理等方面提出了规范标准。
198．建立和完善员工考评与奖惩制度是证券营业部人事管理主要内容之一。
199．证券营业部固定资产在使用过程中具备使用价值与价值相统一特点。
200．不论是营业日，还是节假日，证券营业部天天均须安排一人值班。