2024年山东省期货从业期货法律法规经营条件模拟试题.doc

山东省期货从业期货法律法规：经营条件模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、某投资者在某期货经纪企业开户，存入确保金20 万元，按经纪企业要求，最低确保金百分比为10%。该客户买入100 手(假定每手10 吨)开仓大豆期货合约，成交价为每吨2800 元，当日该客户又以每吨2850 的价格卖出40 手大豆期货合约。当日大豆结算价为每吨2840元。当日结算准备金余额为____
A：44000
B：73600
C：170400
D：117600
2、我国期货交易所目前采取的重要交易方式为__。
A．场外交易方式
B．适合方式
C．计算机撮合方式
D．公开喊价方式
3、期货企业高级管理人员在申请任职资格时，必须提交__推荐人的书面推荐意见。
A．3位
B．2位
C．5位
D．1位
4、某投资者在4月1日买入大豆期货合约40手建仓，成交价为 4200元/吨，当日结算价为4 230元/吨，则该投资者当日的持仓盈亏为__元。
A．1 200
B．12 000
C．6 000
D．600
5、期货企业的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，并处__的罚款。
A．1万元以上5万元如下
B．3万元以上10万元如下
C．5万元以上10万元如下
D．1万元以上3万元如下
6、资金管理的重要内容包括__。
A．多样化的安排
B．将资金在各个市场中进行分派
C．投资组合的设计
D．止损点的设计
7、期货企业与客户对交易结算成果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货企业未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而导致扩大的损失，应当负担重要赔偿责任，赔偿额（）。
A．为损失的百分之五十以上
B．不超出损失的百分之五十
C．为损失的百分之八十以上
D．不超出损失的百分之八十
8、下列有关投机者与套期保值者关系的说法，不正确的是__。
A．投机者负担了套期保值者希望转移的价格风险
B．投机者的参加，增加了市场交易量，从而增加了市场的流动性
C．投机者和套期保值者都会促进价格发觉
D．投机者的参加，总是会使价格的波动增大
9、芝加哥期货交易所交易的期国债期货合约面值的1%为1个点，即1个点代表__美元。
A．100000
B．10000
C．1000
D．100
10、有关确保金的说法，下列论述正确的是__。
A．初始确保金是交易者新开仓(即新买入或新卖出一定数量期货合约)时所需交纳的资金，是依照交易额和确保金比率确定的
B．维持确保金是当投资者买卖一份期货合约时该投资者存入经纪人账户的一定数量的资金
C．确保金存款只能用现金支付
D．确保金制度的实行，提升了期货交易的成本
11、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是__对期货从业人员进行纪律处罚的依据。
A．中国期货业协会
B．中国证监会派出机构
C．中国证监会期货部
D．期货交易所
12、在美国期货市场，助理中介(AP)为__简介客户。
A．简介经纪商(IB)
B．场内经纪人
C．商品基金经理
D．期货交易顾问(CTA)
13、按照中国期货业协会《期货企业执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货企业客户开发责任追究制度应当明确__的责任。
A．客户服务人员
B．企业高级管理人员
C．审核人员
D．客户开发人员
14、期货交易所的非期货企业结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括__。
A．以本人名义从事期货交易
B．泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息
C．代理客户从事期货交易
D．利用结算业务关系及由此取得的结算信息损害非结算会员的合法权益
15、会员制期货交易所的权力机构是（）。
A．会员大会
B．董事会
C．股东大会
D．理事会
16、下列不属于国际期货市场三级风险监管体系的是__。
A．政府管
B．行业管
C．交易所管
D．客户自律管理
17、有关期货价格与现货价格之间的关系，下列说法错误的是__。
A．期货价格与现货价格之间的差额，就是基差
B．在交割日当日，期货价格与现货价格相等或极为接近
C．当期货合约的交割月份邻近时，期货价格将越偏离其基础资产的现货价格
D．当期货合约的交割月份邻近时，期货价格将逐渐向其基础资产的现货价格靠拢
18、下列__是石油的重要消费国。
A．日本
B．美国
C．沙特
D．欧洲各国
19、下面除____之外，其他中国都是世界最大的生产国和消费国。
A：铜、铝
B：锌、铅
C：黄金、铂
D：钢材、不锈钢
20、假如通货膨胀率基本保持在，并且一直比较稳定，则称之为温和的通货膨胀。
A：1%~3%
B：1%~2%
C：3%~4%
D：2%~3%
21、下列属于大连商品交易所上市的期货物种有__。
A．聚乙烯、聚氯乙烯
B．棕榈油、豆油
C．大豆、玉米
D．PTA、菜籽油
22、从资金起源划分，期货市场的机构投资者可分为__。
A．生产贸易商
B．证券企业、商业银行和投资银行
C．养老基金
D．养老保险
23、下列组成不一样月份金融期货价格差异的原因有__。
A．通货膨胀率
B．利率
C．预期心理
D．仓储成本
24、期货市场功效的发挥是建立在期货市场的__基础上。
A．竞争性
B．高效性
C．流动性
D．高风险性
25、每一年度结束后内提交经具备证券、期货有关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。
A：4个月
B：6个月
C：3个月
D：2个月
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，最少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货企业申请设置营业部应当考虑的原因包括．
A：营业场所和设施
B：风险监管指标标准
C：客户资产保护
D：企业治理和内部控制
2、（）竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。
A．侵权
B．违约
C．协议无效
D．实物交割纠纷
3、期货交易所一般不得从事（）。
A．信托投资
B．股票投资
C．非自用不动产投资
D．期货投资
4、期货经纪企业高管人员任职资格审核程序包括（）。
A．中国证监会派出机构审核申请人报送的材料
B．派出机构对拟任高管人员进行考查谈话
C．中国证监会对上报材料进行书面审核
D．中国证监会做出是否核准任职资格的决定
5、按照一般性的资金管理要领，若某账户总资本金额是10万元，该投机者买入黄金期货合约后，该黄金期货合约的价格下跌。则下列情形中，应进行及时平仓的有__。
A．交易损失达成3万元
B．交易损失达成1万元
C．交易损失达成2 000元
D．交易损失达成500元
6、下列应由期货企业负担民事责任的是。
A：期货企业授权非我司人员以我司的名义从事期货交易行为
B：期货交易所非期货企业人员以期货企业名义从事期货交易行为
C：期货企业从业人员在我司经营范围外从事期货交易行为
D：非期货企业人员以期货企业名义从事期货交易行为，相对人有理由相信其有代理权的
7、在下列情况中，出现__情况将使卖出套期保值者出现亏损。
A．正向市场中，基差走强
B．正向市场中，基差走弱
C．反向市场中，基差走强
D．反向市场中，基差走弱
8、跨市套利时，应。
A：买入相对价格较低的合约
B：卖出相对价格较低的合约
C：买入相对价格较高的合约
D：卖出相对价格较高的合约
9、期货企业向客户作赢利确保或者不按照要求向客户出示风险阐明书，情节轻微的，能够对其进行的处罚。
A：责令更正
B：予以警告
C：责令停业整顿
D：没收违法所得
10、如下指标预测市场将出现底部，能够考虑建仓的有__。
A．K线从下方3次穿越D线
B．D线从下方穿越2次K线
C．负值的DIF向下穿越负值的DEA
D．正值的DIF向下穿越正值的DEA
11、期货交易所会员管理措施的内容应当包括（）。
A．会员资格的取得条件和程序
B．会员资格的变更条件和程序
C．对会员的监督管理
D．会员违规、违约行为处理措施
12、在股指期货投资者适当性制度中，期货企业对投资者拥有的金融类资产及收入等财务情况进行评定，下列表述错误的有__。
A．投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的连续3个年度个人所得税纳税单
B．投资者提供的工资流水单应当为银行出具的过期连续12个月的代发工资银行卡人账单、代发工资活期存折流水等
C．投资者提供的本人年收入证明应当为税务机构出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明
D．投资者提供的其他收人证明应当为目前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收人证明
13、期货企业变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货企业应当向住所地的中国证监会派出机构提交（）。
A．变更法定代表人申请书
B．拟任法定代表人任职资格证明
C．中国证监会派出机构要求的其他材料
D．董事会有关变更法定代表人的决议文献，企业章程另有要求的，从其要求
14、张某具备期货从业资格．2月，他被某期货企业聘任，该期货企业拟为其办理从业资格申请．但通过调查，发觉张某在4月曾因违法违规行为被撤消从业资格．那么该期货企业．
A：不能为张某办理从业资格申请
B：能够为张某办理从业资格申请
C：仍然能够聘任张某，但张某不得开展期货业务
D：必须解聘张某
15、有关投资者交易编码制度，下列表述中正确的是__。
A．经纪企业不得混码交易
B．期货企业混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户负担交易成果
C．期货企业办理客户销户手续时，应当按照要求及时向期货交易所申请注销客户的交易编码
D．经纪企业应按照要求为客户申请交易编码
16、菲利普斯曲线阐明____
A：通货膨胀由过度需求引起
B：通货膨胀导致失业
C：通货膨胀与失业率之间呈正有关
D：通货膨胀与失业率之间呈负有关
17、在短期，对汇率变动影响最为明显的原因是____
A：利率
B：通货膨胀率
C：国际收支
D：总供求
18、下列有关期货从业人员在职业过程中赢利的说法错误的有（）。
A．在执业过程中不得以获取利益为目标
B．在执业过程中获取利益的，应当退还
C．在执业过程中获取不合法利益的，应当退还
D．在执业过程中应严格自律，不为违法违规行为
19、机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行（），使其保持并不停提升专业胜任能力。
A．指引
B．监督
C．管理
D．支持
20、期货交割仓库享受一定的权利，并需负担对应的义务。其权利包括。
A：按交易所要求签发标准仓单
B：按交易所审定的收费项目、标准和措施收取有关费用
C：对交易所制定的有关实物交割的要求享受提议权
D：交易所交割细则和《指定交割仓库协议书》要求的其他权利
21、货币供应量一般是指____
A：流通中的现金量
B：流通中的存款量
C：流通中的现金量与存款量之和
D：流通中的现金量与存款量之差
22、期货从业人员应当遵守保密标准，但（）的，能够公开有关信息。
A．期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开
B．有关规章要求公布
C．期货交易所按照有关要求进行检查
D．期货从业人员对投资者服务结束后
23、下列有关责任负担的表述正确的是（）。
A．期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应负担赔偿责任
B．期货企业私下对冲的市场交易行为，应当认定无效
C．在确认侵权行为时，准期货企业和客户都有过错导致的损失，应由期货企业负担 80%的赔偿责任
D．期货企业以客户名义进行交易所导致的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货企业负担
24、当黄金的____属性凸现时，黄金的当期供应对黄金价格的影响较小。
A：自然
B：货币
C：社会
D：收藏
25、强行减仓制度是交易所将当日以涨跌停板价申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价与该合约净持仓赢利客户(包括非期货企业会员)按持仓百分比自动撮合成交。强行减仓导致的经济损失由____负担。
A：期货交易所
B：期货企业
C：会员及其投资者
D：非期货企业会员