GB∕T 27021.5-2018∕ISO∕IEC TS 17021-5：2014 合格评定 管理体系审核认证机构要求 第5部分：资产管理体系审核和认证能力要求.pdf

I C S0 3.1 2 0.1 0A0 0中 华 人 民 共 和 国 国 家 标 准G B/T2 7 0 2 1.52 0 1 8/I S O/I E CT S1 7 0 2 1 - 5:2 0 1 4合格评定 管理体系审核认证机构要求第5部分: 资产管理体系审核和认证能力要求C o n f o r m i t ya s s e s s m e n tR e q u i r e m e n t s f o rb o d i e sp r o v i d i n ga u d i t a n dc e r t i f i c a t i o no fm a n a g e m e n t s y s t e m sP a r t 5:C o m p e t e n c e r e q u i r e m e n t sf o ra u d i t i n ga n dc e r t i f i c a t i o no fa s s e tm a n a g e m e n t s y s t e m s(I S O/I E CT S1 7 0 2 1 - 5:2 0 1 4,I D T)2 0 1 8 - 1 2 - 2 8发布2 0 1 9 - 0 7 - 0 1实施国 家 市 场 监 督 管 理 总 局中国国家标准化管理委员会发 布目 次前言引言1 范围12 规范性引用文件13 术语和定义14 通用能力要求15 资产管理体系审核组、 审核报告复核人员和认证决定人员的能力要求1 5.1 资产管理体系术语、 定义和原则1 5.2 资产管理实践、 活动和方法2 5.3 资产管理体系标准和规范性文件2 5.4 业务管理实践2 5.5 客户业务领域2 5.6 客户产品和服务、 过程和组织26 其他人员能力要求2参考文献3G B/T2 7 0 2 1.52 0 1 8/I S O/I E CT S1 7 0 2 1 - 5:2 0 1 4订单号：0100190305037440 防伪编号：2019-0305-0226-4367-9966 购买单位: YTFMTYTFMT 专用前 言 G B/T2 7 0 2 1 合格评定 管理体系审核认证机构要求 包括以下几部分: 第1部分: 要求; 第2部分: 环境管理体系审核认证能力要求; 第3部分: 质量管理体系审核认证的能力要求; 第4部分: 大型活动可持续性管理体系审核和认证能力要求; 第5部分: 资产管理体系审核和认证能力要求。本部分为G B/T2 7 0 2 1的第5部分。本部分按照G B/T1.12 0 0 9给出的规则起草。本部分使用翻译法等同采用I S O/I E CT S1 7 0 2 1 - 5:2 0 1 4 合格评定 管理体系审核认证机构要求 第5部分: 资产管理体系审核和认证能力要求 。与本部分中规范性引用的国际文件有一致性对应关系的我国文件如下: G B/T2 7 0 0 0 合格评定 词汇和通用原则(G B/T2 7 0 0 02 0 0 6,I S O/I E C1 7 0 0 0:2 0 0 4,I D T) G B/T3 3 1 7 2 资产管理 综述、 原则和术语(G B/T3 3 1 7 22 0 1 6,I S O5 5 0 0 0:2 0 1 4,I D T) G B/T3 3 1 7 3 资产管理 管理体系 要求(G B/T3 3 1 7 32 0 1 6,I S O5 5 0 0 1:2 0 1 4,I D T) G B/T3 3 1 7 4 资产管理 管理体系 G B/T3 3 1 7 3应用指南(G B/T3 3 1 7 42 0 1 6,I S O5 5 0 0 2:2 0 1 4,I D T)本部分由全国认证认可标准化技术委员会(S A C/T C2 6 1) 提出并归口。本部分起草单位: 中国合格评定国家认可中心、 中国质量认证中心、 赛西认证中心、 西安市质量技术监督局、 中大华远认证中心、 方圆标志认证集团、 必维认证( 北京) 有限公司、 北京军友诚信认证有限公司、 泰尔认证中心、 中国船级社质量认证公司、 北京三星九千认证中心等。本部分主要起草人: 盖红星、 杨哲、 张泽晗、 潘英、 刘钢、 倪文静、 关养利、 乔梁、 李明、 黄敏、 黄自颖、赵欣欣、 张瑜、 马志刚。G B/T2 7 0 2 1.52 0 1 8/I S O/I E CT S1 7 0 2 1 - 5:2 0 1 4订单号：0100190305037440 防伪编号：2019-0305-0226-4367-9966 购买单位: YTFMTYTFMT 专用引 言 I S O/I E CT S1 7 0 2 1 - 5:2 0 1 4是对I S O/I E C1 7 0 2 1:2 0 1 1的补充, 明确了I S O/I E C1 7 0 2 1:2 0 1 1附录A所规定的参与认证过程人员的能力要求。I S O/I E C1 7 0 2 1:2 0 1 1第4章中的指导原则是本部分要求的基础。认证机构对利益相关方( 包括认证机构的客户和管理体系获证组织的顾客) 负有确保仅允许能够证实其具有相关能力的审核员进行资产管理审核的责任。本部分的目的是所有资产管理体系的审核员具有I S O/I E C1 7 0 2 1:2 0 1 1中描述的通用能力, 以及本部分描述的特定资产管理体系能力。认证机构需要识别每个资产管理体系审核范围所需审核组的特定能力。资产管理体系审核组的选择取决于多种因素, 包括客户的产品、 服务和资产类型。复杂的多场所或大型组织的审核要求充分的能力资源来确保审核结果的一致和适度。本部分还规定了报告复核人员、 认证决定人员和参与认证活动的其他人员的能力要求。在本部分中, 使用以下助动词形式: “ 应” 表示要求; “ 宜” 表示推荐; “ 可” 表示允许; “ 能” 表示可能性或能力。详见I S O/I E C导则 第2部分。G B/T2 7 0 2 1.52 0 1 8/I S O/I E CT S1 7 0 2 1 - 5:2 0 1 4订单号：0100190305037440 防伪编号：2019-0305-0226-4367-9966 购买单位: YTFMTYTFMT 专用合格评定 管理体系审核认证机构要求第5部分: 资产管理体系审核和认证能力要求1 范围G B/T2 7 0 2 1的本部分等同采用的I S O/I E CT S1 7 0 2 1 - 5:2 0 1 4是对I S O/I E C1 7 0 2 1:2 0 1 1的补充。它规定了参与资产管理体系认证过程中人员特定的能力要求。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件, 仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件, 其最新版本( 包括所有的修改单) 适用于本文件。I S O/I E C1 7 0 0 0 合格评定 词汇和通用原则(C o n f o r m i t ya s s e s s m e n tV o c a b u l a r ya n dg e n e r a lp r i n c i p l e s)I S O/I E C1 7 0 2 1:2 0 1 1 合格评定 管理体系审核与认证机构的要求(C o n f o r m i t ya s s e s s m e n tR e q u i r e m e n t s f o rb o d i e sp r o v i d i n ga u d i t a n dc e r t i f i c a t i o no fm a n a g e m e n t s y s t e m s)I S O5 5 0 0 0 资产管理 综述、 原则和术语(A s s e tm a n a g e m e n tO v e r v i e w,p r i n c i p l e sa n dt e r m i -n o l o g y)I S O5 5 0 0 1 资产管理 管理体系 要求(A s s e tm a n a g e m e n tM a n a g e m e n ts y s t e m sR e q u i r e -m e n t s)I S O5 5 0 0 2 资产管理 管理体系 I S O5 5 0 0 1应用指南(A s s e tm a n a g e m e n tM a n a g e m e n ts y s -t e m sG u i d e l i n e s f o r t h ea p p l i c a t i o no f I S O5 5 0 0 1)3 术语和定义I S O5 5 0 0 0、I S O/I E C1 7 0 0 0以及I S O/I E C1 7 0 2 1:2 0 1 1界定的术语和定义适用于本文件。4 通用能力要求参与资产管理认证活动的人员应具有I S O/I E C1 7 0 2 1:2 0 1 1所要求的通用能力和本部分第5章和第6章中所要求的资产管理知识。注1:审核组中每一位审核员不必具有同样的能力, 但是审核组的整体能力需要足以实现审核目标。注2:I S O5 5 0 0 0给出了知识的概念( 即资产管理原则所需知识的相关概念) 。I S O5 5 0 0 1给出了资产管理体系要求所需知识的相关概念。I S O5 5 0 0 2给出了I S O5 5 0 0 1应用所需知识的相关概念。5 资产管理体系审核组、 审核报告复核人员和认证决定人员的能力要求5.1 资产管理体系术语、 定义和原则审核组、 审核报告复核人员和认证决定人员应具有并理解以下知识:1G B/T2 7 0 2 1.52 0 1 8/I S O/I E CT S1 7 0 2 1 - 5:2 0 1 4订单号：0100190305037440 防伪编号：2019-0305-0226-4367-9966 购买单位: YTFMTYTFMT 专用 I S O5 5 0 0 0中所包含的术语、 定义和资产管理原则及其应用; 财务决策和非财务决策( 包括技术的) 的相互作用; 资产管理相关的财务管理原则的应用。5.2 资产管理实践、 活动和方法审核组、 审核报告复核人员和认证决定人员应具有并理解与资产管理实践、 活动和方法相关的知识及其应用。注:资产管理实践、 活动和方法通常涉及技术、 非财务和财务方面的平衡, 可包括:a) 资产登记实践;b) 决策和确定优先次序的过程;c) 资产管理相关的工具和方法;d) 寿命周期成本法;e) 风险管理方法;f) 资本、 运营和维护的策划及实施;g) 统计抽样技术。5.3 资产管理体系标准和规范性文件审核组、 审核报告复核人员和认证决定人员应具有并理解以下知识:a) 认证过程和各类审核中使用的资产管理体系相关标准( 如I S O5 5 0 0 0、I S O5 5 0 0 1) 和其他规范性文件;b) 相关资产管理体系标准的应用, 包括:I S O5 5 0 0 2;c) 资产管理体系标准条款和其他相关文件的相互关系。5.4 业务管理实践适宜时, 审核组、 审核报告复核人员和认证决定人员应具有并理解以下知识:a) 确定组织资产价值的方法;b) 外包1)。1) I S O3 7 5 0 0将提供更多信息。5.5 客户业务领域适宜时, 审核组、 审核报告复核人员和认证决定人员应具有和理解客户业务领域特定的术语、 过程、技术和资产类型的知识及其应用。5.6 客户产品和服务、 过程和组织适用时, 审核组、 审核报告复核人员和认证决定人员应具有并理解客户的以下知识:a) 法律、 法规及法定要求;b) 主要的合同要求或其他利益相关方要求;c) 资产管理活动及其与组织的其他活动的关系;d) 绩效监视和测量。注:预期在第一阶段审核获得上述要求的特定知识。6 其他人员能力要求其他人员应具有和理解客户领域特定的产品、 服务和资产类型的知识。注:其他人员是指实施申请评审以确定所需的审核组能力、 选择审核组成员并确定审核时间的人。2G B/T2 7 0 2 1.52 0 1 8/I S O/I E CT S1 7 0 2 1 - 5:2 0 1 4订单号：0100190305037440 防伪编号：2019-0305-0226-4367-9966 购买单位: YTFMTYTFMT 专用参 考 文 献 1 I S O3 1 0 0 0 风险管理 原则与实施指南(R i s km a n a g e m e n tP r i n c i p l e sa n dg u i d e l i n e s)2 I S O3 7 5 0 0 外包指南(G u i d a n c eo no u t s o u r c i n g)G B/T2 7 0 2 1.52 0 1 8/I S O/I E CT S1 7 0 2 1 - 5:2 0 1 4订单号：0100190305037440 防伪编号：2019-0305-0226-4367-9966 购买单位: YTFMTYTFMT 专用