2015年上半年海南省基金从业资格：存托凭证考试试卷.doc

2015年上半年海南省基金从业资格：存托凭证考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、全球基金业发展的趋势与特点有__。
A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
B．封闭式基金是基金的主流产品
C．开放式基金是基金的主流产品
D．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
2、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。
A．未履行报送手续
B．在规定时间到期前一天报送资料
C．基金宣传推介材料和上报的材料不一致
D．基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形
3、基金销售机构是受__委托从事基金销售的机构。
A．基金机构投资者
B．中国银监会
C．中国证监会
D．基金管理公司
4、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。
A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额
B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例
C．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配
D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红
5、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过____个月。
A：3
B：6
C：9
D：12
6、截至2007年年底，共有__家基金管理公司获得QDII资格，__只QDII基金进入运作期。
A．5；5
B．5；1
C．12；5
D．12；1
7、《证券投资基金运作管理办法》规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在__个交易日内进行调整。
A．5
B．10
C．15
D．20
8、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年，交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。
A．15；10
B．10；10
C．15；15
D．10；15
9、____可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。
A：实质性审查制度
B：强制性信息披露
C：证券业协会监管
D：基金公司自律
10、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。
A．商业银行
B．保险公司
C．基金超市
D．独立的投资顾问
11、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起____日内聘请法定验资机构验资。
A：5
B：10
C：20
D：30
12、基金注册登记机构负责的业务包括基金__。
A．登记
B．存管
C．清算
D．交收
13、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。
A．征收营业税，不征收企业所得税
B．不征收营业税，征收企业所得税
C．征收营业税，征收企业所得税
D．不征收营业税，不征收企业所得税
14、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行
C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出
D．基金申报价格最小变动单位为0.01元
15、证券的__是指证券收益的不确定性。
A．期限性
B．收益性
C．流动性
D．风险性
16、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。
A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．对证券投资业绩进行预测
C．违规承诺收益或者承担损失
D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
17、我国货币市场基金的管理费率为____
A：0
B：0.1%
C：0.2%
D：0.33%
18、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为__。
A．封闭期的收益公告
B．开放日的收益公告
C．节假日的收益公告
D．偏离度公告
19、证券投资基金在我国香港被称为__。
A．共同基金
B．单位信托基金
C．集合投资基金
D．证券投资信托基金
20、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括__。
A．监管机构对基金营销的监管
B．影响投资者决策的因素
C．基金销售机构本身的情况
D．产品、费率、渠道和促销
21、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，注意事项包括__。
A．有效识别投资者身份
B．向投资者提供《投资人权益须知》
C．向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等
D．了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
22、证券市场的形成主要得益于__。
A．社会化大生产和商品经济的发展
B．股份制的发展
C．信用制度的发展
D．国家政策的支持
23、前台业务系统中提供的投资资讯不包括__。
A．基金基础知识
B．基金相关法律法规
C．基金产品信息
D．基金投资人信息
24、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到__。
A．关注评价机构的合规性
B．避免在不同类型基金中比较
C．不简单按评级买基金
D．正确理解等级高低的含义
25、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发售。
A：3
B：6
C：9
D：12
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、基金的投资运作是基金运作的最重要的环节，它包括__等部分。
A．风险控制
B．绩效评估
C．交易管理
D．投资管理
2、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为1元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。
A．1800
B．2118
C．3000
D．4000
3、某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。
A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
4、基金与其他金融工具或理财产品相比较，不同点包括__。
A．收益来源
B．流动性
C．信息披露程度
D．投资门槛
5、基金销售中，__的手段之一为销售网点宣传。
A．人员推销
B．广告促销
C．营业推广
D．公共关系
6、下列机构中，不属于基金代销机构的是__。
A．商业银行
B．证券公司
C．证券投资咨询机构
D．基金管理公司
7、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。
A．行动方案
B．组织结构
C．决策和奖励制度
D．人力资源和企业文化
8、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为__份。
A．69510
B．69514
C．69559
D．69462
9、证券发行人可以分为__。
A．个体户
B．公司(企业)
C．政府和政府机构
D．金融机构
10、投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向____下达投资指令。
A：研究部
B：交易部
C：监察稽核部
D：市场部
11、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有__。
A．一般而言，长期国债利率比短期国债利率高
B．一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率
C．在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券
D．股票的收益率一般高于债券
12、某日，一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为2.634元，该基金份额净值为2.300元，份额累计净值为2.795元，则该交易__。
A．为折价交易，折价率为5.76%
B．为折价交易，折价率为12.68%
C．为溢价交易，溢价率为14.52%
D．为溢价交易，溢价率为6.11%
13、建立客户关系的过程中，其工作内容包括__。
A．客户的沟通
B．客户的促成
C．客户的寻找
D．客户关系的维护
14、证券投资基金是以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的__投资方式。
A．集合
B．集资
C．联合
D．合作
15、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是__。
A．指数型基金
B．收入型基金
C．增长型基金
D．平衡型基金
16、基金监管的有效性原则要求处理好__的关系。
A．监管成本和监管效益
B．基金投资人和基金管理人
C．监管力度和监管强度
D．监管投入和市场调节
17、下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。
A．总资本和资本充足率符合有关规定
B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
18、根据《证券投资基金法》的规定，开放式基金管理人应自收到核准文件之日起__内进行开放式基金的募集。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．1年
19、某日，某基金管理公司接到中国证监会有关基金投资比例的违规警告，可能是因为__。
A．该公司的某只基金，在基金名称中显示投资方向，并且有15%的非现金基金资产不属于投资方向确定的内容
B．该公司的某只基金持有一家上市公司的股票，其市值占该基金资产净值的15%
C．该公司管理的全部基金持有某一家公司发行的证券，总份额为该证券的6%
D．某只基金参与股票发行申购，所申报的金额为该基金总资产的30%
20、对于系列基金中的子基金，下列表述正确的有__。
A．子基金统一运作
B．子基金独立运作
C．子基金共用一个基金合同
D．子基金之间可以相互转换
21、中国证监会可以授权__依照法定条件和程序核准封闭式基金份额上市交易。
A．中国证券业协会
B．基金托管银行
C．证券交易所
D．各地区证监局
22、概括地讲，股票型基金的投资风险包括__。
A．系统性风险
B．非系统性风险
C．赎回风险
D．管理运作风险
23、根据有关规定，基金默认的收益分配方式是__。
A．现金方式
B．现金方式和红利再投资
C．直接分配基金份额
D．固定红利
24、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为__等不同层次。
A．开放国内资本市场
B．在国际资本市场募集资金
C．有条件地开放境内企业投资境外资本市场
D．在国际资本市场借贷
25、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有__。
A．常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种
B．衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可
C．债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单
D．利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标